Ex-JPMorgan-Händler haben ihre Positionen missbraucht, sagt der Staatsanwalt zum Abschluss des Prozesses wegen organisierter Kriminalität

Ein US-Staatsanwalt drängte die Geschworenen am Donnerstag, drei ehemalige Mitarbeiter von JPMorgan Chase & Co. wegen Verschwörung und organisierter Kriminalität zu verurteilen. Sie sollen an einem jahrelangen Plan beteiligt gewesen sein, den Markt für Edelmetall-Futures zu manipulieren.

Staatsanwalt Matthew Sullivan sagte vor den Geschworenen in Chicago, dass sich der ehemalige Leiter der globalen Edelmetallabteilung der Bank, Michael Nowak, der Edelmetallhändler Gregg Smith und der Verkäufer Jeffrey Ruffo verschworen hätten, die Marktteilnehmer durch eine manipulative Handelstaktik, die als Spoofing bekannt ist, zu betrügen.

"Die Angeklagten hatten Macht und Einfluss, und gemeinsam haben sie ihre Positionen missbraucht und die Edelmetallmärkte zu ihrem eigenen Vorteil manipuliert", sagte er.

Der Prozess, der am 8. Juli begonnen hat, ist Teil eines umfassenderen Vorgehens des US-Justizministeriums gegen Spoofing: das Platzieren und anschließende schnelle Stornieren von Kauf- oder Verkaufsaufträgen, um die Illusion von Nachfrage oder Angebot zu erzeugen.

Die drei Männer werden beschuldigt, mit dieser Taktik zwischen 2008 und 2016 Termingeschäfte für Metalle wie Gold, Silber, Platin und Palladium manipuliert zu haben.

Zusätzlich zur Erpressung und Verschwörung werden Nowak 13 weitere Anklagepunkte vorgeworfen, darunter Betrug, Spoofing und versuchte Marktmanipulation, und Smith 11 weitere Anklagepunkte.

Alle drei Angeklagten haben auf nicht schuldig plädiert. Die Anwälte von Nowak und Smith argumentieren, dass ihre Aufträge nicht betrügerisch waren. Ruffo war kein Händler und es gibt keine Beweise dafür, dass er wusste, dass andere illegale Taktiken anwendeten, sagte sein Anwalt bei der Eröffnung der Verhandlung.

Christopher Jordan, ein Händler, der JPMorgan 2009 verließ, wurde ebenfalls angeklagt und wird separat vor Gericht gestellt.

Rohstoffmanipulationen und insbesondere Spoofing sind zu einem Hauptaugenmerk des Justizministeriums geworden, das in den letzten Jahren mehrere andere Fälle angestrengt hat, darunter gegen NatWest und ehemalige Händler der Deutschen Bank und der UBS.

Auch JPMorgan hat sich im Jahr 2020 bereit erklärt, mehr als 920 Millionen Dollar zu zahlen und ein Fehlverhalten zuzugeben, um sich mit dem DOJ und der Commodity Futures Trading Commission über das Verhalten der angeklagten Händler zu einigen.