Die Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde empfahl der Finanzdienstleistungsbehörde, Nikko eine Verwaltungsstrafe aufzuerlegen, nachdem sie festgestellt hatte, dass das Fehlverhalten durch unzureichende Compliance ermöglicht worden war.

Solche Maßnahmen können unter anderem eine vorübergehende Aussetzung der Geschäftstätigkeit oder die Anweisung zur Verbesserung der internen Kontrollen beinhalten.

Die Aufsichtsbehörde stellte außerdem fest, dass Nikko Securities und die Bankabteilung der SMFG Kundeninformationen austauschten und damit gegen die Firewall-Regeln verstießen, die einen solchen Informationsaustausch zwischen Bank- und Wertpapierabteilungen innerhalb derselben Finanzgruppe beschränken.

Nikko Securities und sechs ehemalige Führungskräfte wurden wegen Marktmanipulationen angeklagt, weil sie 10 einzelne Aktien auf dem Markt gekauft haben, um deren Preise in die Höhe zu treiben und sicherzustellen, dass Blocktrade-Geschäfte mit diesen Aktien nicht scheitern.

Das Unternehmen gab an, dass sich die Einnahmen durch die Marktmanipulationen im letzten Geschäftsjahr auf etwa 10 Milliarden Yen (69,09 Millionen Dollar) beliefen und sich im laufenden Jahr bis März wahrscheinlich verdoppeln werden, da einige institutionelle Anleger und Unternehmen ihre Geschäfte ausgesetzt haben.

SMFG und Nikko Securities gaben eine gemeinsame Erklärung ab, in der sie erklärten, dass sie die Empfehlungen ernst nehmen und sich bemühen werden, das Vertrauen der Öffentlichkeit wiederherzustellen.

($1 = 144,7300 Yen)