Die Securities and Exchange Commission (SEC) teilte mit, dass die Unternehmen, darunter Interactive Brokers Corp, Fifth Third Securities und Nuveen Securities, zugestimmt haben, insgesamt 79 Millionen Dollar zu zahlen und zugegeben haben, dass sie gegen die Vorschriften zur Aufbewahrung von Unterlagen verstoßen haben.

Reuters hatte Anfang der Woche berichtet, dass die SEC kurz vor einer Einigung mit mehreren Wall Street-Unternehmen steht.

Der Schritt der SEC ist die jüngste Durchsetzungsmaßnahme im Rahmen des zweijährigen Vorgehens der SEC gegen die Nutzung von WhatsApp und anderen nicht zugelassenen Messaging-Apps durch die Wall Street, das bisher zu Geldstrafen in Höhe von mehr als 2 Milliarden Dollar geführt hat.

Die Rating-Agenturen DBRS Inc. und Kroll Bond Rating Agency, LLC haben sich ebenfalls bereit erklärt, zivilrechtliche Strafen zu zahlen, um die Vorwürfe der SEC im Zusammenhang mit der mangelhaften Aufbewahrung von Unterlagen beizulegen, so die Aufsichtsbehörde weiter.

Die Mitarbeiter beider Firmen haben es versäumt, die elektronische Kommunikation aufzubewahren, einschließlich der Nachrichten, die außerhalb des Dienstes auf persönlichen und dienstlichen Geräten gespeichert waren, so die SEC. DBRS wurde auch wegen Verstößen im Zusammenhang mit der Bewertung bestimmter durch gewerbliche Hypotheken gesicherter Wertpapiere angeklagt.

Um die Vorwürfe beizulegen, erklärte sich DBRS bereit, 8 Millionen Dollar an zivilrechtlichen Strafen zu zahlen, und KBRA stimmte zu, 4 Millionen Dollar an zivilrechtlichen Strafen zu zahlen, so die SEC.