ICAP plc (IAP.L), ein führender Marktbetreiber und Anbieter von Risikominderungs- und Informationsdiensten für den Nachhandel, meldete heute, dass seine Tochtergesellschaft in Großbritannien, ICAP Global Derivatives Limited (IGDL), offiziell ihre Tätigkeit aufgenommen hat, nachdem sie für die Swap Execution Facility (SEF) eine vorläufige Genehmigung von der US-amerikanischen Commodity Futures Trading Commission (CFTC) erhalten hat. IGDL ist die erste weltweite SEF und Multilateral Trading Facility (MTF), die sowohl von der CFTC als auch der britischen Financial Conduct Authority (FCA) beaufsichtigt wird.

Laurent Paulhac, CEO der ICAP SEF, sagte: „Die Gründung der IGDL ist eine wichtige Initiative für unsere Kunden und Märkte und mindert das Risiko einer Zersplitterung der Liquidität. Mit dieser zweifach beaufsichtigten Gesellschaft können Marktteilnehmer aller wichtigen Jurisdiktionen am gleichen weltweiten Liquiditätspool für unsere Produkte der G3-Sätze teilnehmen. Einhergehend mit der Gründung führen wir unser sprachbasiertes Request for Quote (RFQ)-Protokoll der nächsten Generation, das vRFQ 2.0, ein, das sprachbasierte Abwicklungsdienstleistungen für unsere Kunden bereitstellt, die insbesondere die Vorschriften in den USA und Großbritannien erfüllen. vRFQ 2.0 beruht auf technologischer Innovation, die ein nahtloses Zusammenspiel zwischen unseren sprachbasierten Abwicklungsdiensten mit i-Swap, unserer elektronischen Abwicklungsplattform für Zinsswaps (Interest Rate Swap, IRS), erlaubt.“

IGDL ermöglicht es ICAP, die SEF-Vorschriften der CFTC mit der Finanzdienstleistungsregulierung Großbritanniens und des Europäischen Wirtschaftsraums (EWR) in Einklang zu bringen, da sie als britische Gesellschaft von der FCA zugelassen und beaufsichtigt und bei der CFTC als SEF registriert ist. Die Registrierung bei der CFTC erfolgt zusätzlich zu den aufsichtsrechtlichen Genehmigungen der IGDL in Großbritannien, welche die Erlaubnis zum Betrieb einer MTF umfassen, sodass die Gruppe den Vorteil einer MiFID-Passport-Regelung für die EWR-Liquidität nutzen kann. IGDL ist ferner berechtigt, Kunden im EWR und in Kanada (Ontario) einen direkten Zugriff zu gewähren.

Peter Best, COO der ICAP SEF, ergänzte: „Da nun für viele Marktteilnehmer über mehrere Asset-Klassen hinweg Vorschriften für den Swaphandel gelten, fühlt sich ICAP verpflichtet, seinen Kunden marktführende Abwicklungslösungen anzubieten, die ihr Swaprisiko absolut rechtskonform steuern. IGDL ist das Ergebnis der Arbeit von Teams für kommerzielle, rechtliche, aufsichtsrechtliche, technologische und betriebliche Aufgaben, die sich darauf konzentriert haben, eine herausragende, mit vielen Rechtssystemen konforme, einmalige Handelsplattform zu schaffen, die den Bedürfnissen und Erwartungen der Kunden entspricht. Wir haben unsere Hauptkunden in hohem Maße in diesen Prozess einbezogen und freuen uns, jetzt und in den kommenden Jahren weiterhin ein vertrauenswürdiger Partner für alle Marktteilnehmer zu sein, wenn sich der Markt an ein beaufsichtigtes Handelsumfeld anpasst. Wir möchten unseren Kunden aufrichtig für ihre Unterstützung und ihr Vertrauen in der Anfangsphase dieses Prozesses danken.“

Durch die Registrierung als SEF bei der CFTC kann IGDL Marktteilnehmern in den USA und im EWR einen direkten Zugang bieten, der den SEF-Transaktionsanforderungen und den gesetzlichen Vorschriften des EWR durch seine elektronischen Orderbücher und den in den USA und London ansässigen Spezialisten für sprachbasierte Swapabwicklung entspricht. IGDL steht allen Marktteilnehmern zur Verfügung und vereint i-Swap, die preisgekrönte elektronische Zinsplattform von ICAP, mit vRFQ 2.0, sodass eine umfassende und äußerst effiziente Liquiditätsfazilität bereitgestellt wird.

IGDL wird sich anfänglich auf G3-Sätze konzentrieren, darunter USD, EUR und GBP - IRS, OIS, FRAs, IROs, Swaptions, Inflation- und Exotic-Swaps sowie Optionen. Alle weiteren Produkte und Instrumente werden weiterhin von den bestehenden Fazilitäten US SEF, ICAP SEF (US) LLC von ICAP betreut. ICAP plant, noch mehr Produkte auf IGDL zu verlagern und wird weitere Genehmigungen bei den entsprechenden Aufsichtsbehörden einholen, um die IGDL SEF in weiteren Jurisdiktionen, wie Ländern im asiatisch-pazifischen Raum, zu betreiben.

Über IGDL

ICAP Global Derivatives Limited (IGDL), eine Tochtergesellschaft von ICAP plc, ist eine in Großbritannien ansässige MTF und SEF von ICAP. Das Unternehmen ist von der britischen Financial Conduct Authority (FCA) zugelassen und beaufsichtigt und als SEF bei der CFTC registriert. Die zweifache Registrierung umfasst die Genehmigung, eine Multilateral Trading Facility (MTF) zu betreiben. IGDL ermöglicht die Abstimmung der SEF-Vorschriften der CFTC mit der Finanzdienstleistungsregulierung Großbritanniens und des Europäischen Wirtschaftsraums. Weitere Informationen finden Sie unter www.icap.com/sef.

Über die ICAP SEF US

ICAP SEF (US) LLC, eine Tochtergesellschaft von ICAP plc, engagiert sich auf den Märkten für Zinsswaps (Interest Rate Swaps, IRS), Credit Default Swaps (CDS), Aktienderivate, Commodities und NDFs (Non-Deliverable Forwards). Die ICAP SEF bietet eine Möglichkeit für den Handel mit geclearten und nicht geclearten Swaps und führt Central Limit Order Books (CLOB) sowie Request-for-Quote (RFQ)-Systeme und umfasst Block-Trade-Funktionen, elektronisches Crossing und Ausführung über Broker. Die ICAP SEF hat ihren Hauptsitz in Jersey City, New Jersey. Weitere Informationen finden Sie unter www.icap.com/sef.

Über i-Swap

i-Swap ist die preisgekrönte elektronische Handelsplattform von ICAP für Zinsderivate. Sie bietet kontinuierliche Streaming-Unterstützung für Zinsswaps in Euro und US-Dollar. Das automatische Abgleichmodell und die implizierte Strategiehandelsfunktionalität von i-Swap ermöglichen es ICAP, ihre elektronische Liquidität durch die Optimierung von Preisen zu verbessern, indem die Liquidität der zugrundeliegenden Swaps mit der Liquidität von Strategie-Orders wie Spreads, Butterflies und Spread-Overs verknüpft wird.

Über ICAP

ICAP ist ein führender Marktbetreiber und Anbieter von Risikominderungs- und Informationsdiensten für den Nachhandel. Die Unternehmen der Gruppe bieten Dienstleistungen für Käufer und Verkäufer an den Wholesale-Märkten in den Bereichen Zinsen, Kredit, Commodities, Devisen, Schwellenmärkte und Aktienderivate über sprachbasierte und elektronische Netze. Mithilfe unserer Risikominderungs- und Informationsdienste für den Nachhandel unterstützen wir unsere Kunden dabei, Risiken in ihren Portfolios zu beherrschen und zu mindern. Weitere Informationen finden Sie unter www.icap.com.

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