HMS Bergbau : Tabelle 3 A-F der Durchführungsverordnung

HMS Bergbau AG, c/o GFEI IR Services GmbH, Ostergrube 11, 30559 Hannover

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Ordentliche Hauptversammlung der HMS Bergbau AG am 29. August 2023

Übersicht mit den Angaben gemäß § 125 Aktiengesetz in Verbindung mit Artikel 4 und Anhang

Tabelle 3 der Durchführungsverordnung (EU) 2018/1212 (EU-DVO 2018/1212)

	Art der Angabe		Information
A. Inhalt der Mitteilung
1.	Eindeutige Kennung des Ereignisses		HMSBERGBAU_oHV2023
2.	Art der Mitteilung		Einladung zur Hauptversammlung;
			Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: NEWM
B. Angaben zum Emittenten
1.	ISIN	DE0006061104
2.	Name des Emittenten		HMS Bergbau AG
C. Angaben zur Hauptversammlung
1.	Datum der Hauptversammlung		29. August 2023
			Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 20230829
2.	Uhrzeit der Hauptversammlung		14:00 Uhr (MESZ)
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 12:00 Uhr UTC (koordinierte Weltzeit)
3.	Art der Hauptversammlung	Ordentliche Hauptversammlung als virtuelle Hauptversammlung ohne physische
		Präsenz der Aktionäre oder ihrer Bevollmächtigten am Ort der Hauptversammlung (mit
		Ausnahme des von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreters)
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: GMET
4.	Ort der Hauptversammlung		URL zum passwortgeschützten HV-Portal zur Verfolgung der Hauptversammlung in Bild
		und Ton sowie zur Ausübung von Aktionärsrechten:
		https://hms-ag.com/de/investor-relations/hauptversammlung/
		Ort der Hauptversammlung im Sinne des AktG:
		HMS Bergbau AG, An der Wuhlheide 232, 12459 Berlin
5.	Aufzeichnungsdatum		08. August 2023, 0:00 Uhr (MESZ)
			Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 20230807, 22:00 Uhr UTC (Record Date)
6.	Uniform Resource Locator (URL)	https://hms-ag.com/de/investor-relations/hauptversammlung/
D. Teilnahme an der Hauptversammlung - Abstimmung durch elektronische Briefwahl
1.	Art der Teilnahme des Aktionärs		Stimmrechtsausübung durch elektronische Briefwahl über das passwortgeschützte
			HV-Portal unter https://hms-ag.com/de/investor-relations/hauptversammlung/
			Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: EV; ISO 20022: EVOT
2.	Vom Emittenten für die Mitteilung der		22. August 2023, 24:00 Uhr (MESZ)
	Teilnahme festgelegte Frist		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 20230822, 22:00 Uhr UTC
3.	Vom Emittenten festgelegte Frist für die		29. August 2023, bis zum Zeitpunkt der Schließung der Abstimmung durch den
	Abstimmung		Versammlungsleiter in der virtuellen Hautversammlung am 29. August 2023
			Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 20230829; bis zum Zeitpunkt der Schließung
			der Abstimmung durch den Versammlungsleiter in der virtuellen Hauptversammlung
			am 20230829

Ordentliche Hauptversammlung der HMS Bergbau AG am 29. August 2023

D. Teilnahme an der Hauptversammlung - Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft

1. Art der Teilnahme des Aktionärs	Erteilung von Vollmacht und Weisungen an den von der Gesellschaft benannten
	Stimmrechtsvertreter
	Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: PX; ISO 20022: PRXY
2. Vom Emittenten für die Mitteilung der	22. August 2023, 24:00 Uhr (MESZ)
Teilnahme festgelegte Frist	Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 20230822, 22:00 Uhr UTC
3. Vom Emittenten festgelegte Frist für die	Erteilung der Vollmacht (mit Weisungen) an den von der Gesellschaft benannten
Abstimmung	Stimmrechtsvertreter
	•	per Post, Fax oder E-Mail bis 28. August 2023, 24:00 Uhr (MESZ)
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 20230828, 22:00 Uhr UTC
	•	über das passwortgeschützte HV-Portal unter
		https://hms-ag.com/de/investor-relations/hauptversammlung/
		bis zum 29. August 2023, bis zum Zeitpunkt der Schließung der Abstimmung
		durch den Versammlungsleiter in der virtuellen Hauptversammlung am
		29. August 2023
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 20230829, bis zum Zeitpunkt der
		Schließung der Abstimmung durch den Versammlungsleiter in der virtuellen
		Hauptversammlung am 20230829

D. Teilnahme an der Hauptversammlung - Bevollmächtigung eines Dritten

1.	Art der Teilnahme des Aktionärs	Stimmrechtsausübung durch bevollmächtigten Dritten
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: PX; ISO 20022: PRXY
2.	Vom Emittenten für die Mitteilung der	22. August 2023, 24:00 Uhr (MESZ)
	Teilnahme festgelegte Frist	Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 20230822, 22:00 Uhr UTC
3.	Vom Emittenten festgelegte Frist für die	Stimmrechtsausübung durch elektronische Briefwahl des Bevollmächtigten über das
	Abstimmung	passwortgeschützte HV-Portal unter
		https://hms-ag.com/de/investor-relations/hauptversammlung/
		•	29. August 2023, bis zum Zeitpunkt der Schließung der Abstimmung durch den
			Versammlungsleiter in der virtuellen Hautversammlung am 29. August 2023
			Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 20230829; bis zum Zeitpunkt der
			Schließung der Abstimmung durch den Versammlungsleiter in der virtuellen
			Hauptversammlung am 20230829
		Stimmrechtsausübung durch Erteilung von Untervollmacht und Weisungen an den von
		der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter
		•	per Post, Fax oder E-Mail bis 28. August 2023, 24:00 Uhr (MESZ)
			Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 20230828, 22:00 Uhr UTC
		•	über das passwortgeschützte HV-Portal unter
			https://hms-ag.com/de/investor-relations/hauptversammlung/
			bis zum 29. August 2023, bis zum Zeitpunkt der Schließung der Abstimmung
			durch den Versammlungsleiter in der virtuellen Hauptversammlung am
			29. August 2023
			Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 20230829, bis zum Zeitpunkt der
			Schließung der Abstimmung durch den Versammlungsleiter in der virtuellen
			Hauptversammlung am 20230829
E. Tagesordnung
E. Tagesordnung - Tagesordnungspunkt 1
1.	Eindeutige Kennung des	1
	Tagesordnungspunkts
2.	Überschrift des Tagesordnungspunkts	Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses zum 31. Dezember 2022, des gebilligten
		Konzernabschlusses zum 31. Dezember 2022, des zusammengefassten Lageberichts
		für die Gesellschaft und den Konzern sowie des Berichts des Aufsichtsrats, jeweils für
		das Geschäftsjahr 2022
3.	Uniform Resource Locator (URL) der	https://hms-ag.com/de/investor-relations/hauptversammlung/
	Unterlagen
4.	Abstimmung	n/a keine Abstimmung
5.	Alternative Optionen für die Stimmabgabe	n/a keine Abstimmung

2

Ordentliche Hauptversammlung der HMS Bergbau AG am 29. August 2023

E. Tagesordnung - Tagesordnungspunkt 2

1.	Eindeutige Kennung des	2
	Tagesordnungspunkts
2.	Überschrift des Tagesordnungspunkts	Beschlussfassung über die Verwendung des Bilanzgewinns
3.	Uniform Resource Locator (URL) der	https://hms-ag.com/de/investor-relations/hauptversammlung/
	Unterlagen
4.	Abstimmung	Verbindliche Abstimmung
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: BV; ISO 20022: BNDG
5.	Alternative Optionen für die Stimmabgabe	Befürwortung, Ablehnung, Stimmenthaltung
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: VF, VA, AB; ISO 20022: CFOR, CAGS, ABST
E. Tagesordnung - Tagesordnungspunkt 3
1.	Eindeutige Kennung des	3
	Tagesordnungspunkts
2.	Überschrift des Tagesordnungspunkts	Beschlussfassung über die Entlastung des Vorstands für das Geschäftsjahr 2022
3.	Uniform Resource Locator (URL) der	https://hms-ag.com/de/investor-relations/hauptversammlung/
	Unterlagen
4.	Abstimmung	Verbindliche Abstimmung
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: BV; ISO 20022: BNDG
5.	Alternative Optionen für die Stimmabgabe	Befürwortung, Ablehnung, Stimmenthaltung
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: VF, VA, AB; ISO 20022: CFOR, CAGS, ABST
E. Tagesordnung - Tagesordnungspunkt 4
1.	Eindeutige Kennung des	4
	Tagesordnungspunkts
2.	Überschrift des Tagesordnungspunkts	Beschlussfassung über die Entlastung des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2022
3.	Uniform Resource Locator (URL) der	https://hms-ag.com/de/investor-relations/hauptversammlung/
	Unterlagen
4.	Abstimmung	Verbindliche Abstimmung
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: BV; ISO 20022: BNDG
5.	Alternative Optionen für die Stimmabgabe	Befürwortung, Ablehnung, Stimmenthaltung
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: VF, VA, AB; ISO 20022: CFOR, CAGS, ABST
E. Tagesordnung - Tagesordnungspunkt 5
1.	Eindeutige Kennung des	5
	Tagesordnungspunkts
2.	Überschrift des Tagesordnungspunkts	Beschlussfassung über die Bestellung des Abschlussprüfers und des
		Konzernabschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2023
3.	Uniform Resource Locator (URL) der	https://hms-ag.com/de/investor-relations/hauptversammlung/
	Unterlagen
4.	Abstimmung	Verbindliche Abstimmung
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: BV; ISO 20022: BNDG
5.	Alternative Optionen für die Stimmabgabe	Befürwortung, Ablehnung, Stimmenthaltung
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: VF, VA, AB; ISO 20022: CFOR, CAGS, ABST
E. Tagesordnung - Tagesordnungspunkt 6
1.	Eindeutige Kennung des	6
	Tagesordnungspunkts
2.	Überschrift des Tagesordnungspunkts	Beschlussfassung über die Ergänzung von § 12 der Satzung um eine Ermächtigung
		des Vorstands, die Abhaltung einer virtuellen Hauptversammlung vorzusehen
3.	Uniform Resource Locator (URL) der	https://hms-ag.com/de/investor-relations/hauptversammlung/
	Unterlagen
4.	Abstimmung	Verbindliche Abstimmung
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: BV; ISO 20022: BNDG
5.	Alternative Optionen für die Stimmabgabe	Befürwortung, Ablehnung, Stimmenthaltung
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: VF, VA, AB; ISO 20022: CFOR, CAGS, ABST

3

Ordentliche Hauptversammlung der HMS Bergbau AG am 29. August 2023

E. Tagesordnung - Tagesordnungspunkt 7

1.	Eindeutige Kennung des	7
	Tagesordnungspunkts
2.	Überschrift des Tagesordnungspunkts	Beschlussfassung über die Änderung von § 13 und § 14 der Satzung
3.	Uniform Resource Locator (URL) der	https://hms-ag.com/de/investor-relations/hauptversammlung/
	Unterlagen
4.	Abstimmung	Verbindliche Abstimmung
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: BV; ISO 20022: BNDG
5.	Alternative Optionen für die Stimmabgabe	Befürwortung, Ablehnung, Stimmenthaltung
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: VF, VA, AB; ISO 20022: CFOR, CAGS, ABST

F. Angabe der Fristen für die Ausübung anderer Aktionärsrechte

F. Aktionärsrecht - Ergänzung der Tagesordnung gemäß § 122 Abs. 2 AktG

1.	Gegenstand der Frist	Übermittlung des Verlangens auf Ergänzung der Tagesordnung
2.	Anwendbare Emittentenfrist	04. August 2023, 24:00 Uhr (MESZ) (Eingang maßgeblich)
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 20230804; 22:00 Uhr UTC
F. Aktionärsrecht - Übermittlung von Gegenanträgen gemäß § 126 Abs. 1 AktG
1.	Gegenstand der Frist	Übermittlung von Gegenanträgen zu bestimmten Punkten der Tagesordnung, die vor
		der Hauptversammlung den anderen Aktionären zugänglich zu machen sind
2.	Anwendbare Emittentenfrist	14. August 2023, 24:00 Uhr (MESZ) (Eingang maßgeblich)
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 20230814; 22:00 Uhr UTC
F. Aktionärsrecht - Übermittlung von Wahlvorschlägen gemäß § 127 AktG
1.	Gegenstand der Frist	Übermittlung von Wahlvorschlägen zur Wahl von Aufsichtsratsmitgliedern oder von
		Abschlussprüfern, die vor der Hauptversammlung den anderen Aktionären zugänglich
		zu machen sind
2.	Anwendbare Emittentenfrist	14. August 2023, 24:00 Uhr (MESZ) (Eingang maßgeblich)
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 20230814; 22:00 Uhr UTC
F. Aktionärsrecht - Einreichung von Stellungnahmen gemäß § 130a Abs. 1 AktG
1.	Gegenstand der Frist	Einreichung von Stellungnahmen zu den Gegenständen der Tagesordnung in
		Textform im Wege elektronischer Kommunikation über das passwortgeschützte
		HV-Portal unter https://hms-ag.com/de/investor-relations/hauptversammlung/
2.	Anwendbare Emittentenfrist	23. August 2023, 24:00 Uhr (MESZ) (Eingang maßgeblich)
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 20230823; 22:00 Uhr UTC

F. Aktionärsrecht - Rederecht gemäß §§ 118a Absatz 1 Satz 2 Nr. 7, 130a Absatz 5 und 6 AktG (einschließlich des Rechts, Anträge und Wahlvorschläge nach § 118a Absatz 1 Satz 2 Nr. 3 AktG zu stellen und das Auskunftsverlangen nach § 131 Abs. 1 AktG geltend zu machen)

1.	Gegenstand der Frist	Rederecht in der Versammlung (einschließlich des Rechts, Anträge und
		Wahlvorschläge zu stellen und das Auskunftsverlangen geltend zu machen) im Wege
		der Videokommunikation über das passwortgeschützte HV-Portal unter
		https://hms-ag.com/de/investor-relations/hauptversammlung/
2.	Anwendbare Emittentenfrist	29. August 2023; während der virtuellen Hauptversammlung am 29. August 2023
		gemäß den Vorgaben des Versammlungsleiters
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 20230829; während der virtuellen
		Hauptversammlung am 20230829 gemäß den Vorgaben des Versammlungsleiters
F. Aktionärsrecht - Übermittlung des Verlangens gemäß § 131 Abs. 4 Satz 1, 2 AktG
1.	Gegenstand der Frist	Übermittlung des Verlangens, einem Aktionär wegen seiner Eigenschaft als Aktionär
		außerhalb der Hauptversammlung gegebene Auskünfte in der Hauptversammlung zu
		geben, im Wege der elektronischen Kommunikation über das passwortgeschützte
		HV-Portal unter https://hms-ag.com/de/investor-relations/hauptversammlung/
2.	Anwendbare Emittentenfrist	29. August 2023; ab Eröffnung der Hauptversammlung am 29. August 2023 bis zur
		Beendigung dieses Rechts durch den Versammlungsleiter
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 20230829; ab Eröffnung der
		Hauptversammlung am 20230829 bis zur Beendigung dieses Rechts durch den
		Versammlungsleiter

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Ordentliche Hauptversammlung der HMS Bergbau AG am 29. August 2023

F. Aktionärsrecht - Übermittlung des Verlangens gemäß § 131 Abs. 5 Satz 1, 2 AktG

1.	Gegenstand der Frist	Übermittlung des Verlangens, vom Aktionär gestellte Fragen, auf die (angeblich) die
		Auskunft verweigert wurde, und den Grund der Auskunftsverweigerung in die
		Niederschrift aufzunehmen, im Wege der elektronischen Kommunikation über das
		passwortgeschützte HV-Portal unter
		https://hms-ag.com/de/investor-relations/hauptversammlung/
2.	Anwendbare Emittentenfrist	29. August 2023; ab Eröffnung der Hauptversammlung am 29. August 2023 bis zur
		Schließung der Hauptversammlung durch den Versammlungsleiter
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/11212: 20230829; ab Eröffnung der
		Hauptversammlung am 20230829 bis zur Schließung der Hauptversammlung durch
		den Versammlungsleiter
F. Aktionärsrecht - Widerspruchsrecht gemäß § 118a Abs. 1 Satz 2 Nr. 8 AktG
1.	Gegenstand der Frist	Einlegung von Widersprüchen gegen Beschlüsse der Hauptversammlung im Wege der
		elektronischen Kommunikation über das passwortgeschützte HV-Portal unter
		https://hms-ag.com/de/investor-relations/hauptversammlung/
2.	Anwendbare Emittentenfrist	29. August 2023; ab Eröffnung der Hauptversammlung am 29. August 2023 bis zur
		Schließung der Hauptversammlung durch den Versammlungsleiter
		Im Format gemäß EU-DVO 2018/1212: 20230829; ab Eröffnung der
		Hauptversammlung am 20230829 bis zur Schließung der Hauptversammlung durch
		den Versammlungsleiter

Berlin, im Juli 2023

HMS Bergbau AG

Der Vorstand

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