Guotai Junan Securities Co., Ltd. gab bekannt, dass die vorgeschlagene Ernennung von Herrn WANG Guogang (Herr WANG) und Herrn YIM, Chi Hung Henry (Herr YIM) zu unabhängigen, nicht geschäftsführenden Verwaltungsratsmitgliedern des Unternehmens vorbehaltlich der Genehmigung durch die Aktionäre auf der Jahreshauptversammlung. Die Ernennung von Herrn WANG und Herrn YIM zu unabhängigen, nicht geschäftsführenden Verwaltungsratsmitgliedern wurde durch ordentliche Beschlüsse der Aktionäre auf der Jahreshauptversammlung genehmigt. Dementsprechend beginnt die Amtszeit von Herrn WANG und Herrn YIM als unabhängige, nicht geschäftsführende Verwaltungsratsmitglieder am 29. Mai 2023 und endet mit dem Ablauf der sechsten Sitzung des Verwaltungsrats.

Herr WANG Guogang, 67 Jahre alt, hat einen Doktortitel in Wirtschaftswissenschaften von der Renmin University of China erhalten. Seit September 2017 ist er gleichzeitig ein erstklassiger Professor an der School of Finance der Renmin University of China und Mitglied der Chinesischen Akademie der Sozialwissenschaften. Er ist Empfänger einer Sonderzulage der Regierung.

Er war Direktor des Instituts für Finanzen der Chinesischen Akademie der Sozialwissenschaften und Vizepräsident der China Huaxia Securities Co., Ltd. Er ist außerdem Experte der Planungs- und Bewertungsgruppe des Nationalen Sozialwissenschaftlichen Fonds Chinas, geschäftsführender Direktor der China Society for Finance and Banking, geschäftsführender Direktor der China Urban Finance Society und geschäftsführender Direktor des China Institute of Rural Finance. Herr YIM, Chi Hung Henry, 62 Jahre alt, wohnhaft in Hongkong, hat an der Universität von Hongkong einen Bachelor-Abschluss in Sozialwissenschaften erworben. Herr YIM verfügt über mehr als 30 Jahre Erfahrung in der Finanzprüfung und war bis zu seinem Ausscheiden aus Ernst & Young am 31. Dezember 2021 viele Jahre lang Partner der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Ernst & Young und Ernst & Young Hua Ming LLP (zusammen "Ernst & Young").

Herr YIM ist Mitglied des Hong Kong Institute of Certified Public Accountants in China und Mitglied der Association of Chartered Certified Accountants im Vereinigten Königreich. Das Unternehmen wird mit Herrn WANG und Herrn YIM jeweils einen Dienstleistungsvertrag abschließen. Herr WANG und Herr YIM erhalten von der Gesellschaft jeweils ein jährliches Honorar von 250.000 RMB (vor Steuern) als unabhängige, nicht geschäftsführende Direktoren der Gesellschaft.

Wir verweisen auf die Bekanntmachungen des Unternehmens vom 19. Mai 2022 bzw. 17. April 2023 in Bezug auf den Rücktritt von Herrn XIA Dawei und Herrn CHAI Hongfeng als unabhängige nicht geschäftsführende Verwaltungsratsmitglieder des Unternehmens und Mitglieder der Verwaltungsratsausschüsse. Nach der Ernennung von Herrn WANG und Herrn YIM zu unabhängigen, nicht geschäftsführenden Verwaltungsratsmitgliedern auf der Hauptversammlung, (i) trat Herr XIA Dawei als unabhängiges, nicht geschäftsführendes Verwaltungsratsmitglied, als Vorsitzender des Vergütungsprüfungs- und Nominierungsausschusses des Verwaltungsrats und als Mitglied des Prüfungsausschusses des Verwaltungsrats zurück, da er sechs Jahre lang ununterbrochen als unabhängiges, nicht geschäftsführendes Verwaltungsratsmitglied tätig war, (ii) trat Herr CHAI Hongfeng aufgrund seiner Arbeitsverhältnisse als unabhängiges, nicht geschäftsführendes Verwaltungsratsmitglied und als Mitglied des Strategie- und ESG-Ausschusses des Verwaltungsrats zurück. Herr XIA Dawei und Herr CHAI Hongfeng haben bestätigt, dass sie keine Meinungsverschiedenheiten mit dem Vorstand haben und dass es keine Angelegenheit gibt, die den Aktionären der Gesellschaft zur Kenntnis gebracht werden muss.