COMDIRECT BANK AG Hauptversammlung am 09.05.2019 in Adolphsplatz 1, 20457 Hamburg, Deutschland mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß §121 AktG
DGAP-News: comdirect bank Aktiengesellschaft / Bekanntmachung der Einberufung
zur Hauptversammlung
comdirect bank Aktiengesellschaft: Bekanntmachung der Einberufung zur
Hauptversammlung am 09.05.2019 in Adolphsplatz 1, 20457 Hamburg, Deutschland
mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß §121 AktG
27.03.2019 / 15:04
Bekanntmachung gemäß §121 AktG, übermittelt durch DGAP
- ein Service der EQS Group AG.
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comdirect bank Aktiengesellschaft Quickborn/Krs. Pinneberg WKN: 542800
ISIN: DE0005428007 Einladung zur Hauptversammlung
Sehr geehrte Aktionärinnen und Aktionäre,
wir laden Sie hiermit zu der am Donnerstag, 9. Mai 2019, um 9:00 Uhr in der
Handelskammer Hamburg, Adolphsplatz 1, 20457 Hamburg, stattfindenden
ordentlichen Hauptversammlung ein.
A. Tagesordnung
1. Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses und des Lageberichts
(einschließlich des erläuternden Berichts zu den Angaben nach § 289a Absatz
1 HGB) für das Geschäftsjahr 2018, des gebilligten Konzernabschlusses und
des Konzernlageberichts (einschließlich des erläuternden Berichts zu den
Angaben nach § 315a Absatz 1 HGB) für das Geschäftsjahr 2018 sowie des
Berichts des Aufsichtsrats
Die genannten Unterlagen sind über die Internetseite
www.comdirect.de/hv
zugänglich und werden auch in der Hauptversammlung ausliegen. Sie werden in
der Hauptversammlung vom Vorstand beziehungsweise
im Falle des Berichts des Aufsichtsrats vom Vorsitzenden des Aufsichtsrats
erläutert. Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand
aufgestellten Jahresabschluss und den Konzernabschluss gebilligt; der
Jahresabschluss ist damit gemäß § 172 Satz 1 AktG festgestellt.
Eine Beschlussfassung durch die Hauptversammlung ist daher zu diesem
Tagesordnungspunkt nicht erforderlich.
2. Beschlussfassung über die Verwendung des Bilanzgewinns
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den Bilanzgewinn des Geschäftsjahres
2018 in Höhe von 44.529.362,86 Euro wie folgt zu verwenden:
Ausschüttung einer Dividende von 0,25 Euro je 35.305.203,75 Euro
dividendenberechtigter Stückaktie
Einstellung in die anderen Gewinnrücklagen 9.224.159,11 Euro
Der Anspruch der Aktionäre auf ihre Dividende ist gemäß § 58 Absatz 4 Satz 2
AktG am dritten, auf den Hauptversammlungsbeschluss
folgenden Geschäftstag fällig, mithin am 14. Mai 2019.
3. Beschlussfassung über die Entlastung des Vorstands für das Geschäftsjahr
2018
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, die im Geschäftsjahr 2018
amtierenden Mitglieder des Vorstands für diesen Zeitraum zu entlasten.
4. Beschlussfassung über die Entlastung des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr
2018
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, die im Geschäftsjahr 2018
amtierenden Mitglieder des Aufsichtsrats für diesen Zeitraum zu entlasten.
5. Wahl des Abschlussprüfers, des Konzernabschlussprüfers sowie des Prüfers für
die prüferische Durchsicht des Zwischenberichts für das Geschäftsjahr 2019
Auf Empfehlung des Risiko- und Prüfungsausschusses schlägt der Aufsichtsrat
vor, die Ernst & Young GmbH, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Stuttgart,
Zweigniederlassung Hamburg, zum Abschlussprüfer und Konzernabschlussprüfer
für das Geschäftsjahr 2019 sowie zum Prüfer für die prüferische Durchsicht
des verkürzten Abschlusses und des Zwischenlageberichts für den Konzern für
das erste Halbjahr des Geschäftsjahrs 2019 zu wählen.
Der Risiko- und Prüfungsausschuss hat erklärt, dass seine Empfehlung frei
von ungebührlicher Einflussnahme durch Dritte gemäß Art. 16 Abs. 2 Unterabs.
3 der EU-Verordnung Nr. 537/2014 vom 16. April 2014 ist und ihm keine
Klausel der in Art. 16 Abs. 6 der Verordnung genannten Art auferlegt wurde.
6. Neuwahl von Mitgliedern des Aufsichtsrats
Die Amtszeit aller Aufsichtsratsmitglieder der Aktionäre endet mit dem
Ablauf der Hauptversammlung am 9. Mai 2019, so dass eine Neuwahl durch die
Hauptversammlung erforderlich ist. Der Aufsichtsrat setzt sich nach den §§
96 Absatz 1, 101 Absatz 1 AktG und § 4 des Drittelbeteiligungsgesetzes
(DrittelbG) aus sechs Mitgliedern zusammen, von denen vier von den
Aktionären und zwei von den Arbeitnehmern bestellt werden.
Die nachfolgenden Wahlvorschläge des Aufsichtsrats stützen sich auf die
Empfehlung seines Nominierungsausschusses, berücksichtigen die vom
Aufsichtsrat für seine Zusammensetzung beschlossenen Ziele und streben die
Ausfüllung des vom Aufsichtsrat erarbeiteten Kompetenzprofils an. Ziele und
Kompetenzprofil wurden vom Aufsichtsrat am 25. August 2011 beschlossen, in
den Folgejahren ergänzt und sind einschließlich des Stands der Umsetzung im
Corporate Governance-Bericht zum Geschäftsjahr 2018 veröffentlicht. Zudem
hat sich der Aufsichtsrat bei den vorgeschlagenen Kandidaten versichert,
dass diese jeweils den zu erwartenden Zeitaufwand für ihr
Aufsichtsratsmandat aufbringen können.
Der Aufsichtsrat schlägt vor zu beschließen:
Die nachfolgend genannten Personen werden gemäß § 7 Absatz 2 der Satzung für
die Zeit vom Ablauf der Hauptversammlung am 9. Mai 2019 bis zum Ablauf der
Hauptversammlung, die über die Entlastung für das Geschäftsjahr 2023
entscheidet, als Vertreter der Aktionäre in den Aufsichtsrat gewählt:
a) Michael Mandel
Mitglied des Vorstands der Commerzbank AG
Frankfurt am Main
b) Verena Pausder
Geschäftsführerin der HABA Digital GmbH und der Fox & Sheep GmbH sowie
Vorstand des Digitale Bildung für Alle e.V.
Berlin
c) Sabine Schmittroth
Bereichsvorstand Private Kunden der Commerzbank AG
Frankfurt am Main
d) Dr. Jochen Sutor
Bereichsvorstand Group Finance der Commerzbank AG
Frankfurt am Main
Es ist beabsichtigt, die Hauptversammlung im Wege der Einzelabstimmung über
die Neuwahlen zum Aufsichtsrat entscheiden zu
lassen.
Im Falle seiner Wahl soll Herr Michael Mandel den Mitgliedern des
Aufsichtsrats als Kandidat für den Vorsitzenden des Aufsichtsrats
vorgeschlagen werden.
Zu Ziffer 5.4.1 Absatz 6 bis 8 des Deutschen Corporate Governance Kodex wird
erklärt, dass nach Einschätzung des Aufsichtsrats
zwischen den vorgeschlagenen Kandidaten und der comdirect bank
Aktiengesellschaft, deren Konzernunternehmen, den Organen der
comdirect bank Aktiengesellschaft oder einem wesentlich an der comdirect
bank Aktiengesellschaft beteiligten Aktionär keine
persönlichen oder geschäftlichen Beziehungen bestehen, die ein objektiv
urteilender Aktionär für seine Wahlentscheidung als
maßgebend ansehen würde. Rein vorsorglich wird jedoch darauf hingewiesen,
dass Frau Schmittroth sowie die Herren Mandel und
Dr. Sutor (Organ-)Funktionen bei der Commerzbank AG - die wiederum
wesentlich an der comdirect bank Aktiengesellschaft beteiligt
ist - innehaben.
Die Mitgliedschaften der zur Wahl in den Aufsichtsrat vorgeschlagenen
Kandidaten in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten
und in vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von
Wirtschaftsunternehmen (§ 125 Absatz 1 Satz 5 AktG) sind in
der Anlage zu Tagesordnungspunkt 6 angegeben.
Nähere Angaben zu den Kenntnissen, Erfahrungen und Fähigkeiten der
vorgeschlagenen Kandidaten sowie ihren wesentlichen Tätigkeiten
neben dem jeweiligen Aufsichtsratsmandat sind den auf der Internetseite der
comdirect bank Aktiengesellschaft unter
www.comdirect.de/hv
eingestellten Lebensläufen zu entnehmen.
7. Beschlussfassung über die Aufhebung des Genehmigten Kapitals 2014, die
Ermächtigung des Vorstands zur Erhöhung des Grundkapitals (Genehmigtes
Kapital 2019) - mit der Möglichkeit zum Ausschluss des Bezugsrechts der
Aktionäre - sowie die entsprechenden Satzungsänderungen
Die Ermächtigung zur Erhöhung des Grundkapitals mit Zustimmung des
Aufsichtsrats gemäß § 4 Absatz 3 der Satzung um nominal bis zu 70.000.000,00
Euro läuft zum 14. Mai 2019 aus (Genehmigtes Kapital 2014). Daher soll ein
neues Genehmigtes Kapital in gleicher Höhe geschaffen werden, damit die
comdirect bank Aktiengesellschaft auch in den kommenden Jahren hierdurch bei
Bedarf ihre Eigenmittel verstärken kann (Genehmigtes Kapital 2019). Das
Genehmigte Kapital 2014 soll aufgehoben werden.
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor zu beschließen:
a) Das bis zum 14. Mai 2019 befristete Genehmigte Kapital 2014 gemäß § 4
Absatz 3 der Satzung wird aufgehoben.
b) Der Vorstand wird ermächtigt, das Grundkapital der Gesellschaft bis zum
8.
Mai 2024 mit Zustimmung des Aufsichtsrats durch Ausgabe neuer Stückaktien
gegen Bar- oder Sacheinlagen einmalig oder mehrfach, jedoch insgesamt
höchstens um 70.000.000,00 Euro zu erhöhen (Genehmigtes Kapital 2019). Dabei
ist den Aktionären grundsätzlich ein Bezugsrecht einzuräumen; das
gesetzliche Bezugsrecht kann auch in der Weise eingeräumt werden, dass die
neuen Aktien von einem oder mehreren Kreditinstituten oder diesen nach § 186
Absatz 5 Satz 1 AktG gleichstehenden Unternehmen mit der Verpflichtung
übernommen werden, sie den Aktionären der comdirect bank Aktiengesellschaft
zum Bezug anzubieten. Der Vorstand wird jedoch ermächtigt, mit Zustimmung
des Aufsichtsrats das Bezugsrecht der Aktionäre in folgenden Fällen
auszuschließen:
- um Spitzenbeträge vom Bezugsrecht auszunehmen;
- um in dem Umfang, in dem es erforderlich ist, Inhabern von durch die
comdirect bank Aktiengesellschaft oder durch unmittelbare oder mittelbare
Mehrheitsbeteiligungsgesellschaften der comdirect bank Aktiengesellschaft
(Konzernunternehmen i.S.v. § 18 Absatz 1 AktG) ausgegebenen oder noch
auszugebenden Wandlungs- oder Optionsrechten ein Bezugsrecht einzuräumen,
wie es ihnen nach Ausübung des Wandlungs- oder Optionsrechts oder nach
Erfüllung
einer entsprechenden Wandlungs- oder Optionspflicht zustehen würde;
- um Belegschaftsaktien an Mitarbeiter der comdirect bank Aktiengesellschaft
und unmittelbarer oder mittelbarer Mehrheitsbeteiligungsgesellschaften der
comdirect bank Aktiengesellschaft (Konzernunternehmen i.S.v. § 18 Absatz 1
AktG) auszugeben;
- um das Grundkapital gegen Sacheinlagen zu erhöhen;
- bei Kapitalerhöhungen gegen Bareinlagen, wenn der Ausgabebetrag der neuen
Aktien den Börsenpreis für Aktien der Gesellschaft gleicher Ausstattung im
Zeitpunkt der Festlegung des Ausgabebetrags nicht wesentlich unterschreitet.
Die unter Ausschluss des Bezugsrechts gemäß §§ 203 Absatz 1, 186 Absatz 3
Satz 4 AktG aufgrund dieser Ermächtigung ausgegebenen Aktien dürfen
insgesamt 10 % des Grundkapitals der Gesellschaft im Zeitpunkt des
Wirksamwerdens oder
- falls dieser Wert geringer ist - im Zeitpunkt der Ausübung der
vorliegenden Ermächtigung nicht überschreiten. Die Höchstgrenze von 10 % des
Grundkapitals
vermindert sich um den anteiligen Betrag des Grundkapitals, der auf
diejenigen eigenen Aktien der Gesellschaft entfällt, die während der
Laufzeit des Genehmigten Kapitals 2019 unter Ausschluss des Bezugsrechts der
Aktionäre
gemäß §§ 71 Absatz 1 Nr. 8 Satz 5, 186 Absatz 3 Satz 4 AktG veräußert
werden. Die Höchstgrenze vermindert sich ferner um den anteiligen Betrag des
Grundkapitals, der auf diejenigen Aktien entfällt, die zur Bedienung von
Options- oder Wandelschuldverschreibungen mit Options- oder Wandlungsrecht
oder mit Options- oder Wandlungspflicht auszugeben sind, sofern die
Schuldverschreibungen während der Laufzeit des Genehmigten Kapitals 2019
unter Ausschluss des Bezugsrechts in entsprechender Anwendung von § 186
Absatz 3 Satz 4 AktG ausgegeben werden.
Der Vorstand wird ermächtigt, die weiteren Einzelheiten der Kapitalerhöhung
und ihrer Durchführung festzulegen.
c) § 4 Absatz 3 der Satzung wird wie folgt neu gefasst:
'(3) Der Vorstand ist ermächtigt, das Grundkapital der Gesellschaft bis zum
8. Mai 2024 mit Zustimmung des Aufsichtsrats durch Ausgabe neuer Stückaktien
gegen Bar- oder Sacheinlagen einmalig oder mehrfach, jedoch insgesamt
höchstens um EURO 70.000.000,00 zu erhöhen (Genehmigtes Kapital 2019). Dabei
ist den Aktionären grundsätzlich ein Bezugsrecht einzuräumen; das
gesetzliche Bezugsrecht kann auch in der Weise eingeräumt werden, dass die
neuen Aktien von einem oder mehreren Kreditinstituten oder diesen nach § 186
Absatz 5 Satz 1 AktG gleichstehenden Unternehmen mit der Verpflichtung
übernommen werden, sie den Aktionären der comdirect bank Aktiengesellschaft
zum Bezug anzubieten. Der Vorstand ist jedoch ermächtigt, mit Zustimmung des
Aufsichtsrats das Bezugsrecht in folgenden Fällen auszuschließen:
- um Spitzenbeträge vom Bezugsrecht auszunehmen;
- um in dem Umfang, in dem es erforderlich ist, Inhabern von durch die
comdirect bank Aktiengesellschaft oder durch unmittelbare oder mittelbare
Mehrheitsbeteiligungsgesellschaften der comdirect bank Aktiengesellschaft
(Konzernunternehmen i.S.v. § 18 Absatz 1 AktG) ausgegebenen oder noch
auszugebenden Wandlungs- oder Optionsrechten ein Bezugsrecht einzuräumen,
wie es ihnen nach Ausübung des Wandlungs- oder Optionsrechts oder nach
Erfüllung
einer entsprechenden Wandlungs- oder Optionspflicht zustehen würde;
- um Belegschaftsaktien an Mitarbeiter der comdirect bank Aktiengesellschaft
und unmittelbarer oder mittelbarer Mehrheitsbeteiligungsgesellschaften der
comdirect bank Aktiengesellschaft (Konzernunternehmen i.S.v. § 18 Absatz 1
AktG) auszugeben;
- um das Grundkapital gegen Sacheinlagen zu erhöhen;
- bei Kapitalerhöhungen gegen Bareinlagen, wenn der Ausgabebetrag der neuen
Aktien den Börsenpreis für Aktien der Gesellschaft gleicher Ausstattung im
Zeitpunkt der Festlegung des Ausgabebetrags nicht wesentlich unterschreitet.
Die unter Ausschluss des Bezugsrechts gemäß §§ 203 Absatz 1, 186 Absatz 3
Satz 4 AktG aufgrund dieser Ermächtigung ausgegebenen Aktien dürfen
insgesamt 10 % des Grundkapitals der Gesellschaft im Zeitpunkt des
Wirksamwerdens oder
- falls dieser Wert geringer ist - im Zeitpunkt der Ausübung der
vorliegenden Ermächtigung nicht überschreiten. Die Höchstgrenze von 10 % des
Grundkapitals
vermindert sich um den anteiligen Betrag des Grundkapitals, der auf
diejenigen eigenen Aktien der Gesellschaft entfällt, die während der
Laufzeit des Genehmigten Kapitals 2019 unter Ausschluss des Bezugsrechts der
Aktionäre
gemäß §§ 71 Absatz 1 Nr. 8 Satz 5, 186 Absatz 3 Satz 4 AktG veräußert
werden. Die Höchstgrenze vermindert sich ferner um den anteiligen Betrag des
Grundkapitals, der auf diejenigen Aktien entfällt, die zur Bedienung von
Options- oder Wandelschuldverschreibungen mit Options- oder Wandlungsrecht
oder mit Options- oder Wandlungspflicht auszugeben sind, sofern die
Schuldverschreibungen während der Laufzeit des Genehmigten Kapitals 2019
unter Ausschluss des Bezugsrechts in entsprechender Anwendung von § 186
Absatz 3 Satz 4 AktG ausgegeben werden.
Der Vorstand ist ermächtigt, die weiteren Einzelheiten der Kapitalerhöhung
und ihrer Durchführung festzulegen.'
d) Der Aufsichtsrat wird ermächtigt, die Fassung des § 4 der Satzung
entsprechend der jeweiligen Ausnutzung des Genehmigten Kapitals 2019
abzuändern oder nach Ablauf der Ermächtigungsfrist anzupassen.
Anlage zu Punkt 6 der Tagesordnung:
Angaben gemäß § 125 Absatz 1 Satz 5 AktG über die zur Wahl in den Aufsichtsrat
vorgeschlagenen Kandidaten
Nachfolgend wird angegeben, in welchen anderen gesetzlich zu bildenden
Aufsichtsräten und in welchen vergleichbaren in- oder
ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen die zur Wahl in den
Aufsichtsrat vorgeschlagenen Kandidaten jeweils
Mitglied sind (§ 125 Absatz 1 Satz 5 AktG).
Michael Mandel
Mitgliedschaft in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten
Commerz Real AG (Wiesbaden), Commerz Real Investmentgesellschaft mbH
(Wiesbaden), mBank S.A. (Warschau, Polen), SCHUFA Holding
AG (Wiesbaden)
Mitgliedschaft in vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von
Wirtschaftsunternehmen
Keine
Verena Pausder
Mitgliedschaft in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten
Keine
Mitgliedschaft in vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von
Wirtschaftsunternehmen
Keine
Sabine Schmittroth
Mitgliedschaft in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten
Commerz Direktservice GmbH (Duisburg), Commerz Real AG (Wiesbaden), Commerz
Real Investmentgesellschaft mbH (Wiesbaden)
Mitgliedschaft in vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von
Wirtschaftsunternehmen
Keine
Dr. Jochen Sutor
Mitgliedschaft in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten
Commerz Real AG (Wiesbaden), Commerz Real Investmentgesellschaft mbH
(Wiesbaden)
Mitgliedschaft in vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von
Wirtschaftsunternehmen
Keine
Bericht des Vorstands zu Punkt 7 der Tagesordnung
Derzeit besteht ein Genehmigtes Kapital mit einer Laufzeit bis zum 14. Mai 2019
(Genehmigtes Kapital 2014 gemäß § 4 Absatz
3 der Satzung). Um dem Vorstand die notwendige Flexibilität für etwaige
Kapitalmaßnahmen zu gewähren, soll die Ermächtigung
des Vorstands zur Erhöhung des Grundkapitals erneuert werden. An Stelle des
genannten Genehmigten Kapitals soll eine neue
Ermächtigung für Kapitalerhöhungen in gleicher Höhe von bis zu 70.000.000,00
Euro mit einer Laufzeit bis zum 8. Mai 2024 erteilt
werden (Genehmigtes Kapital 2019). Dadurch wird der Vorstand wieder in die Lage
versetzt, über den vollen Ermächtigungszeitraum
von 5 Jahren die Eigenkapitalausstattung der Gesellschaft kurzfristig den
geschäftlichen und rechtlichen Erfordernissen anzupassen.
Die Ermächtigung vergrößert das bisher zur Verfügung stehende Volumen nicht.
Die nachfolgend erläuterten Möglichkeiten des
Bezugsrechtsausschlusses entsprechen im Wesentlichen dem derzeit bestehenden
Genehmigten Kapital.
Die neuen Aktien, die aufgrund der zu beschließenden Ermächtigung (Genehmigtes
Kapital 2019) ausgegeben werden, werden den
Aktionären grundsätzlich zum Bezug angeboten. Um die Abwicklung zu erleichtern,
kann das gesetzliche Bezugsrecht gemäß § 186
Absatz 5 AktG auch in der Weise gewährt werden, dass die neuen Aktien von einem
oder mehreren Kreditinstituten oder diesen
nach § 186 Absatz 5 Satz 1 AktG gleichstehenden Unternehmen mit der
Verpflichtung übernommen werden, sie den Aktionären zum
Bezug anzubieten (mittelbares Bezugsrecht).
Bei dem Genehmigten Kapital 2019 ist jedoch - mit Zustimmung des Aufsichtsrats
- auch ein Ausschluss des Bezugsrechts der
Aktionäre in den nachfolgend erläuterten Fällen möglich:
Bezugsrechtsausschluss für Spitzenbeträge
Der Ausschluss des Bezugsrechts für Spitzenbeträge dient dazu, ein praktikables
Bezugsverhältnis darstellen zu können. Ohne
diese Möglichkeit würde die technische Durchführung der Emission unter
Umständen erheblich erschwert. Etwaige Spitzenbeträge
werden zu Börsenkursen verwertet.
Bezugsrechtsausschluss zugunsten der Inhaber von bereits ausgegebenen oder noch
auszugebenden Wandlungs- oder Optionsrechten
Der Ausschluss des Bezugsrechts zugunsten der Inhaber von bereits ausgegebenen
oder noch auszugebenden Wandlungs- oder Optionsrechten
eröffnet die Möglichkeit, die Inhaber dieser Rechte gegen Verwässerung durch
eine nachfolgende Kapitalerhöhung zu schützen.
Die Ausstattung mit einem solchen Verwässerungsschutz wird vom Kapitalmarkt
erwartet. Die Einräumung eines Bezugsrechts für
die Inhaber von Wandlungs- oder Optionsrechten ist eine Alternative zu der
Anpassung des Wandlungs- oder Optionspreises, die
sonst vorzunehmen wäre.
Bezugsrechtsausschluss für die Ausgabe von Belegschaftsaktien
Die Ermächtigung sieht die Möglichkeit zum Bezugsrechtsausschluss vor, soweit
die Aktien als sog. Belegschaftsaktien an Mitarbeiter
der comdirect bank Aktiengesellschaft und unmittelbarer oder mittelbarer
Mehrheitsbeteiligungsgesellschaften der comdirect
bank Aktiengesellschaft (Konzernunternehmen i.S.v. § 18 Absatz 1 AktG) zu
Vorzugskonditionen ausgegeben werden. Die Ausgabe
von Belegschaftsaktien an Mitarbeiter ist ein wichtiges Instrument zur
Mitarbeiterbindung und Mitarbeitermotivation. Zugleich
wird die Übernahme von Mitverantwortung gefördert.
Bezugsrechtsausschluss bei Kapitalerhöhungen gegen Sacheinlagen
Durch die Ermächtigung zum Ausschluss des Bezugsrechts der Aktionäre im Fall
der Kapitalerhöhung gegen Sacheinlagen wird der
Vorstand in die Lage versetzt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats Unternehmen,
Unternehmensteile oder Beteiligungen an Unternehmen
sowie andere Wirtschaftsgüter gegen Überlassung von neuen comdirect bank-Aktien
zu erwerben. Der Vorstand erhält somit die
Möglichkeit, auf vorteilhafte Angebote oder sich bietende Gelegenheiten auf dem
nationalen oder internationalen Markt rasch
zu reagieren und Akquisitionsmöglichkeiten mit der erforderlichen Flexibilität
wahrzunehmen. Nicht selten ergibt sich in den
Verhandlungen die Notwendigkeit oder ein auch beiderseitiges Interesse, den
Verkäufern als Gegenleistung (auch) neue comdirect
bank-Aktien anbieten zu können. Zugleich liegt der Erwerb von Wirtschaftsgütern
gegen die Überlassung von Aktien auch im unmittelbaren
Interesse der Gesellschaft: Anders als eine Geldzahlung schont die Ausgabe
neuer Aktien die Liquidität und stellt damit häufig
die günstigere Finanzierungsform dar. Außerdem soll der Vorstand beispielsweise
auch berechtigt sein, das Genehmigte Kapital
2019 mit Zustimmung des Aufsichtsrats auszunutzen, um Inhabern von verbrieften
oder unverbrieften Geldforderungen gegen die
Gesellschaft, mit ihr verbundene Unternehmen oder sonstige Dritte, anstelle der
Geldzahlung ganz oder zum Teil Aktien der
Gesellschaft zu gewähren. Die Gesellschaft erhält dadurch die Möglichkeit, im
Rahmen von Maßnahmen zur Verbesserung ihrer
Kapitalstruktur, Kernkapital zu schaffen.
Der Vorstand wird in jedem Einzelfall sorgfältig prüfen, ob der Einsatz des
Genehmigten Kapitals 2019 notwendig ist und ob
im Falle eines Ausschlusses des Bezugsrechts der Wert der neuen comdirect
bank-Aktien in angemessenem Verhältnis zum Wert
des zu erwerbenden Wirtschaftsguts steht. Der Ausgabebetrag für die neuen
Aktien wird dabei vom Vorstand mit Zustimmung des
Aufsichtsrats unter Berücksichtigung der Interessen der comdirect bank
Aktiengesellschaft und ihrer Aktionäre festgelegt werden.
Bezugsrechtsausschluss bei Barkapitalerhöhungen gemäß § 186 Absatz 3 Satz 4
AktG
Schließlich sieht die Ermächtigung die Möglichkeit vor, das Bezugsrecht der
Aktionäre mit Zustimmung des Aufsichtsrats auch
dann auszuschließen, wenn der Ausgabebetrag der neuen Aktien den Börsenpreis
der bereits börsennotierten Aktien gleicher Ausstattung
nicht wesentlich unterschreitet. Dies versetzt den Vorstand in die Lage,
kurzfristig günstige Börsensituationen auszunutzen
und dabei durch die marktnahe Preisfestsetzung einen möglichst hohen
Ausgabebetrag und damit eine größtmögliche Stärkung der
Eigenmittel zu erreichen. Die Ermächtigung zum Bezugsrechtsausschluss ist
beschränkt auf einen Betrag, der 10 % des Grundkapitals
nicht übersteigt. Maßgeblich ist das Grundkapital der Gesellschaft zum
Zeitpunkt des Wirksamwerdens der Ermächtigung oder
- falls dieser Wert geringer ist - zum Zeitpunkt der Ausübung der Ermächtigung.
Auf die Höchstgrenze werden diejenigen Aktien
angerechnet, die die Gesellschaft während der Laufzeit dieser Ermächtigung
unter Ausschluss des Bezugsrechts aufgrund einer
Ermächtigung zur Veräußerung eigener Aktien gemäß §§ 71 Absatz 1 Nr. 8 Satz 5,
186 Absatz 3 Satz 4 AktG veräußert. Angerechnet
werden ferner diejenigen Aktien, die zur Bedienung von Options- oder
Wandelschuldverschreibungen mit Options- oder Wandlungsrecht
oder mit einer Options- oder Wandlungspflicht auszugeben sind, sofern die
Schuldverschreibungen während der Laufzeit dieser
Ermächtigung unter Ausschluss des Bezugsrechts in entsprechender Anwendung des
§ 186 Absatz 3 Satz 4 AktG ausgegeben werden.
Der Vorstand wird im Falle der Ausnutzung dieser Möglichkeit der
Kapitalerhöhung einen etwaigen Abschlag des Ausgabepreises
gegenüber dem Börsenkurs auf voraussichtlich höchstens 3 %, jedenfalls aber
nicht mehr als 5 %, beschränken. Aktionäre, die
ihre Beteiligungsquote halten wollen, haben aufgrund der hohen Liquidität der
comdirect bank-Aktie die Möglichkeit, über die
Börse Aktien zu Bedingungen zu erwerben, die denen der neuen Aktien im
Wesentlichen entsprechen. Insgesamt ist damit sichergestellt,
dass in Übereinstimmung mit der gesetzlichen Wertung des § 186 Absatz 3 Satz 4
AktG die Vermögens- wie auch die Stimmrechtsinteressen
der Aktionäre bei einer Ausnutzung des Genehmigten Kapitals 2019 unter
Ausschluss des Bezugsrechts der Aktionäre angemessen
gewahrt werden. Bei Abwägung all dieser Umstände ist die Ermächtigung zum
Bezugsrechtsausschluss in den beschriebenen Grenzen
erforderlich, geeignet, angemessen und im Interesse der Gesellschaft geboten.
Ausnutzung des genehmigten Kapitals; Berichterstattung
Konkrete Pläne, von den vorgeschlagenen Ermächtigungen Gebrauch zu machen,
bestehen derzeit nicht. Der Vorstand wird der jeweils
nächsten Hauptversammlung über die Ausnutzung der Ermächtigung berichten.
B. Weitere Angaben zur Einberufung
1. Gesamtzahl der Aktien und Stimmrechte im Zeitpunkt der Einberufung
Im Zeitpunkt der Einberufung dieser Hauptversammlung hat die comdirect bank
Aktiengesellschaft insgesamt 141.220.815 Stückaktien ausgegeben, die
grundsätzlich die gleiche Anzahl an Stimmrechten vermitteln.
2. Voraussetzungen für die Teilnahme an der Hauptversammlung und für die
Ausübung des Stimmrechts
Zur Teilnahme an der Hauptversammlung und zur Ausübung des Stimmrechts sind
nur diejenigen Aktionäre berechtigt, die sich bei der
comdirect bank Aktiengesellschaft
c/o Commerzbank AG
GS-MO 3.1.1 General Meetings
60261 Frankfurt am Main
Telefax: +49 (0) 69 / 136 - 26351
E-Mail: hv-eintrittskarten@commerzbank.com
unter Nachweis ihres Anteilsbesitzes spätestens bis zum Ablauf des
Donnerstag, 2. Mai 2019, angemeldet haben.
Der Anteilsbesitz muss durch eine Bestätigung des depotführenden Instituts
nachgewiesen werden; dieser Nachweis hat sich auf den Beginn des 21. Tags
vor der Hauptversammlung, das heißt auf Donnerstag, den 18. April 2019,
00:00 Uhr, zu beziehen (so genannter Nachweisstichtag). Die Anmeldung und
der Nachweis über den Anteilsbesitz bedürfen der Textform (§ 126b BGB) und
müssen in deutscher oder englischer Sprache abgefasst sein.
Die comdirect bank Aktiengesellschaft übernimmt keine Kosten für den An- und
Abreiseweg der Aktionäre, welche diesen durch das Parken eines Fahrzeugs
oder durch die Nutzung des öffentlichen Personennah- und Fernverkehrs
entstehen und bietet in diesem Jahr auch kein kostenloses Ticket mehr für
den öffentlichen Nahverkehr an.
3. Bedeutung des Nachweisstichtags
Der Nachweisstichtag ist das entscheidende Datum für den Umfang und die
Ausübung des Teilnahme- und Stimmrechts in der Hauptversammlung. Im
Verhältnis zur Gesellschaft gilt für die Teilnahme an der Hauptversammlung
oder die Ausübung des Stimmrechts als Aktionär nur, wer einen Nachweis des
Anteilsbesitzes zum Nachweisstichtag erbracht hat. Veränderungen im
Aktienbestand nach dem Nachweisstichtag haben hierfür keine Bedeutung.
Aktionäre, die ihre Aktien erst nach dem Nachweisstichtag erworben haben,
können somit nicht an der Hauptversammlung teilnehmen. Aktionäre, die sich
ordnungsgemäß angemeldet und den Nachweis erbracht haben, sind auch dann zur
Teilnahme an der Hauptversammlung und zur Ausübung des Stimmrechts
berechtigt, wenn sie die Aktien nach dem Nachweisstichtag veräußern. Der
Nachweisstichtag hat keine Auswirkungen auf die Veräußerbarkeit der Aktien
und ist kein relevantes Datum für eine eventuelle Dividendenberechtigung.
4. Verfahren für die Stimmabgabe durch Briefwahl
Aktionäre beziehungsweise Aktionärsvertreter können ihre Stimmen auch
abgeben, ohne an der Hauptversammlung teilzunehmen (Briefwahl).
Zur Stimmabgabe per Briefwahl gelten die gleichen Teilnahmevoraussetzungen
wie zur persönlichen Teilnahme an der Hauptversammlung.
Die Gesellschaft bietet für die Stimmabgabe per Briefwahl unter
www.comdirect.de/hv
ein elektronisches System an. Die Briefwahl per Internet sowie deren
Widerruf beziehungsweise deren Änderungen können noch
bis zum 8. Mai 2019, 24:00 Uhr, im Internet vorgenommen werden. Die weiteren
Einzelheiten können die Aktionäre den dort hinterlegten
näheren Erläuterungen entnehmen.
Daneben können Briefwahlstimmen der Gesellschaft schriftlich, in Textform,
beziehungsweise per Telefax (bis Dienstag, 7. Mai
2019, 24:00 Uhr) unter der folgenden Anschrift übermittelt werden:
comdirect bank Aktiengesellschaft
c/o Link Market Services GmbH
Landshuter Allee 10
80637 München
Telefax: +49 (0) 89 / 21 027 289
E-Mail: inhaberaktien@linkmarketservices.de
Für die Stimmabgabe per Briefwahl kann das Formular verwendet werden,
welches den Aktionären nach erfolgter Anmeldung mit
der Eintrittskarte übersandt wird.
Briefwahlstimmen können schriftlich, in Textform, beziehungsweise per
Telefax bis 7. Mai 2019, 24:00 Uhr, und im Internet
bis 8. Mai 2019, 24:00 Uhr, erteilt, geändert oder widerrufen werden. Die
persönliche Teilnahme an der Hauptversammlung gilt
als Widerruf der bereits abgegebenen Briefwahlstimmen.
5. Verfahren für die Stimmabgabe durch einen Bevollmächtigten
Aktionäre, die an der Hauptversammlung nicht persönlich teilnehmen möchten,
können ihr Stimmrecht durch Bevollmächtigte, zum Beispiel durch eine
Aktionärsvereinigung, ein Kreditinstitut oder eine andere Person ihrer Wahl
ausüben lassen. Auch in diesen Fällen ist ein Nachweis des Anteilsbesitzes
und eine Anmeldung durch den Aktionär oder den Bevollmächtigten nach Maßgabe
der vorstehenden Teilnahmevoraussetzungen erforderlich.
Vollmachten können durch Erklärung gegenüber dem Bevollmächtigten oder
gegenüber der Gesellschaft erteilt werden und bedürfen, soweit sie nicht an
ein Kreditinstitut, eine Aktionärsvereinigung oder eine andere der in § 135
Absatz 8 und Absatz 10 i.V.m. § 125 Absatz 5 AktG gleichgestellten Personen
oder Institutionen erteilt werden, der Textform (§ 126b BGB). Gleiches gilt
für den Widerruf der Vollmacht und den Nachweis einer gegenüber einem
Bevollmächtigten erklärten Vollmacht gegenüber der Gesellschaft.
Kreditinstitute, Aktionärsvereinigungen und andere in § 135 Absatz 8 und
Absatz 10 i.V.m. § 125 Absatz 5 AktG gleichgestellte Personen und
Institutionen können für ihre eigene Bevollmächtigung abweichende Regelungen
für die Form der Vollmacht vorgeben. Die Aktionäre werden gebeten, sich in
einem solchen Fall mit dem zu Bevollmächtigenden rechtzeitig wegen einer von
ihm möglicherweise geforderten Form der Vollmacht abzustimmen.
Mit der Eintrittskarte erhalten die Aktionäre ein Vollmachtsformular und
weitere Informationen zur Bevollmächtigung.
Die Gesellschaft bietet für die Übermittlung des Nachweises der Vollmacht
beziehungsweise des Widerrufs unter
www.comdirect.de/hv
ein elektronisches System an. Die Übermittlung des Nachweises der Vollmacht
beziehungsweise des Widerrufs per Internet sowie
Änderungen können noch bis 8. Mai 2019, 24:00 Uhr, im Internet vorgenommen
werden. Die weiteren Einzelheiten können die Aktionäre
den dort hinterlegten näheren Erläuterungen entnehmen.
Der Nachweis kann auch unter folgender E-Mail-Adresse übermittelt werden:
inhaberaktien@linkmarketservices.de
Bevollmächtigt ein Aktionär mehr als eine Person, so kann die Gesellschaft
eine oder mehrere von diesen zurückweisen.
6. Verfahren für die Stimmabgabe durch weisungsgebundene Stimmrechtsvertreter
der Gesellschaft
Aktionäre haben auch die Möglichkeit, ihr Stimmrecht durch von der comdirect
bank Aktiengesellschaft benannte Stimmrechtsvertreter ausüben zu lassen. Die
hierzu notwendigen Vollmachten und Weisungen können Aktionäre in Textform (§
126b BGB) erteilen. Wenn Aktionäre von dieser Möglichkeit Gebrauch machen
wollen, müssen sie sich hierzu - auch wenn sie nicht persönlich an der
Hauptversammlung teilnehmen wollen - wie oben ausgeführt zur
Hauptversammlung anmelden. Sie erhalten dann Formulare zur Vollmachts- und
Weisungserteilung beziehungsweise die zur Vollmachts- und Weisungserteilung
per Internet notwendigen Informationen. Per Post oder per Telefax erteilte
Vollmachten und Weisungen müssen bis Dienstag, 7. Mai 2019, bei der
comdirect bank Aktiengesellschaft unter der in den Unterlagen genannten
Adresse beziehungsweise Faxnummer eingegangen sein. Die Vollmachtserteilung
per Internet sowie Änderungen der den Stimmrechtsvertretern erteilten
Weisungen können noch bis 8. Mai 2019, 24:00 Uhr, im Internet unter
www.comdirect.de/hv
vorgenommen werden. Wenn Briefwahlstimmen und Vollmacht/Weisungen eingehen,
werden stets Briefwahlstimmen als vorrangig betrachtet.
Wenn darüber hinaus auf unterschiedlichen Übermittlungswegen voneinander
abweichende Erklärungen eingehen und nicht erkennbar
ist, welche zuletzt abgegeben wurde, werden diese in folgender Reihenfolge
berücksichtigt: 1. per Internet, 2. per E-Mail,
3. per Telefax und 4. in Papierform. Bei persönlicher Teilnahme an der
Hauptversammlung wird die Vollmachts- und Weisungserteilung
an die von der comdirect bank Aktiengesellschaft benannten
Stimmrechtsvertreter gegenstandslos. Zu jedem Tagesordnungspunkt
muss eine ausdrückliche Weisung vorliegen. Ohne ausdrückliche Weisungen zu
den einzelnen Tagesordnungspunkten können die Stimmrechtsvertreter
von der Vollmacht keinen Gebrauch machen.
7. Rechte der Aktionäre
a) Anträge auf Ergänzung der Tagesordnung nach § 122 Absatz 2 AktG
Aktionäre, deren Anteile zusammen den zwanzigsten Teil des Grundkapitals
oder den anteiligen Betrag von 500.000 Euro erreichen, können gemäß § 122
Absatz 2 AktG verlangen, dass Gegenstände auf die Tagesordnung gesetzt und
bekannt gemacht werden. Jedem neuen Gegenstand muss eine Begründung oder
eine Beschlussvorlage beiliegen. Das Verlangen ist schriftlich an den
Vorstand zu richten und muss bis Montag, 8. April 2019, 24:00 Uhr, zugehen.
Wir bitten, derartige Verlangen ausschließlich an folgende Adresse zu
richten:
Vorstand der comdirect bank Aktiengesellschaft
Pascalkehre 15
25451 Quickborn
Die Antragsteller haben nachzuweisen, dass sie seit mindestens 90 Tagen vor
dem Tag des Zugangs des Verlangens Inhaber der Aktien sind und dass sie die
Aktien bis zur Entscheidung des Vorstands über das Verlangen halten. § 121
Absatz 7 AktG ist für die Berechnung der Frist entsprechend anzuwenden. Für
den Nachweis reicht eine entsprechende Bestätigung des depotführenden
Instituts aus.
Bekannt zu machende Ergänzungen der Tagesordnung werden unverzüglich nach
Zugang des Verlangens im Bundesanzeiger bekannt gemacht und solchen Medien
zur Veröffentlichung zugeleitet, bei denen davon ausgegangen werden kann,
dass sie die Information in der gesamten Europäischen Union verbreiten. Sie
werden außerdem auf den Internetseiten der comdirect bank Aktiengesellschaft
unter
www.comdirect.de/hv
zugänglich gemacht.
b) Gegenanträge und Wahlvorschläge von Aktionären nach §§ 126 Absatz 1, 127
AktG
Aktionäre können Gegenanträge gegen einen Vorschlag von Vorstand und
Aufsichtsrat zu einem bestimmten Punkt der Tagesordnung stellen. Sie können
auch Wahlvorschläge machen. Die Gesellschaft macht gemäß § 126 Absatz 1 AktG
Gegenanträge einschließlich des Namens des Aktionärs, der Begründung und
einer etwaigen Stellungnahme der Verwaltung auf den Internetseiten der
comdirect bank Aktiengesellschaft unter
www.comdirect.de/hv
zugänglich, wenn ihr Gegenanträge mit Begründung unter der nachstehend
angegebenen Adresse mindestens 14 Tage vor der Hauptversammlung,
also spätestens bis Mittwoch, 24. April 2019, 24:00 Uhr, zugegangen sind:
comdirect bank Aktiengesellschaft
- Rechtsabteilung -
Pascalkehre 15
25451 Quickborn
Telefax: +49 (0) 4106 / 704 - 2230
E-Mail: gegenantraege.2019@comdirect.de
Von einer Veröffentlichung eines Gegenantrags und seiner Begründung kann der
Vorstand unter den in § 126 Absatz 2 AktG genannten
Voraussetzungen absehen.
Für Wahlvorschläge gelten die vorstehenden Sätze gemäß § 127 AktG sinngemäß.
Wahlvorschläge von Aktionären brauchen jedoch
nicht begründet zu werden. Der Vorstand braucht Wahlvorschläge von
Aktionären außer in den Fällen des § 126 Absatz 2 AktG
auch dann nicht zugänglich zu machen, wenn diese nicht die Angaben nach §
124 Absatz 3 Satz 4 AktG und § 125 Absatz 1 Satz
5 AktG enthalten.
c) Auskunftsrecht nach § 131 Absatz 1 AktG
Jedem Aktionär ist gemäß § 131 Absatz 1 AktG auf Verlangen in der
Hauptversammlung vom Vorstand Auskunft über Angelegenheiten der Gesellschaft
zu geben, soweit die Auskunft zur sachgemäßen Beurteilung des Gegenstands
der Tagesordnung erforderlich ist. Die Auskunftspflicht erstreckt sich auch
auf die rechtlichen und geschäftlichen Beziehungen der Gesellschaft zu einem
verbundenen Unternehmen. Die Auskunftspflicht des Vorstands erstreckt sich
auch auf die Lage des Konzerns und der in den Konzernabschluss einbezogenen
Unternehmen, da der Hauptversammlung zu Punkt 1 der Tagesordnung auch der
Konzernabschluss und der Konzernlagebericht vorgelegt werden. Von einer
Beantwortung einzelner Fragen kann der Vorstand aus den in § 131 Absatz 3
AktG genannten Gründen absehen. Nach der Satzung der comdirect bank
Aktiengesellschaft ist der Versammlungsleiter außerdem ermächtigt, das
Frage- und Rederecht des Aktionärs angemessen zu beschränken.
8. Hinweis auf die Internetseite der Gesellschaft
Die Informationen nach § 124a AktG sind von der Einberufung der
Hauptversammlung an über die Internetseiten der comdirect bank
Aktiengesellschaft unter
www.comdirect.de/hv
zugänglich. Vom Tag der Veröffentlichung dieser Einberufungsbekanntmachung
an liegen die zugänglich zu machenden Unterlagen
zusätzlich in den Geschäftsräumen der comdirect bank Aktiengesellschaft,
Pascalkehre 15, 25451 Quickborn, zur Einsichtnahme
der Aktionäre aus. Die Abstimmungsergebnisse werden nach der
Hauptversammlung auf den Internetseiten der comdirect bank
Aktiengesellschaft unter
www.comdirect.de/hv
bekannt gegeben.
9. Datenschutzinformationen für Aktionäre der comdirect bank Aktiengesellschaft
Die nachfolgenden Erläuterungen dienen der Information der Aktionäre über
die Verarbeitung ihrer personenbezogenen Daten gemäß den Anforderungen der
Europäischen Datenschutzgrundverordnung (DSGVO), insbesondere unter
Berücksichtigung der Informationspflichten nach Art. 12 bis 14 DSGVO sowie
zur Aufklärung über die nach der DSGVO bestehenden Betroffenenrechte gemäß
den Art. 15 bis 22 und Art. 34 DSGVO.
Verantwortung für die Datenverarbeitung und Datenschutzbeauftragter
Für die Datenverarbeitung ist die comdirect bank Aktiengesellschaft,
Pascalkehre 15, 25451 Quickborn, verantwortlich. Der betriebliche
Datenschutzbeauftragte ist unter vorgenannter Adresse bzw. unter
datenschutz@comdirect.de erreichbar.
Quelle, Zwecke und Rechtsgrundlagen der Datenverarbeitung
Die Zwecke der Datenverarbeitung durch die comdirect bank Aktiengesellschaft
ergeben sich vor allem aus der Umsetzung des Aktiengesetzes (Aktionären und
Aktionärsvertretern soll die Teilnahme an der Hauptversammlung und die
Ausübung ihrer Rechte vor bzw. während der Hauptversammlung ermöglicht
werden), ggf. auch zur Erfüllung weiterer gesetzlicher Verpflichtungen
(aktien-, handels- oder steuerrechtliche Aufbewahrungspflichten) sowie
aufsichtsrechtlicher Vorgaben durch die comdirect bank Aktiengesellschaft
(Art. 6 Absatz 1 c) und Absatz 4 DSGVO), also beispielsweise:
* die Vorbereitung (z. B. Versendung Einladungen, Führung Anmeldeliste) und
Durchführung (z. B. Wortmeldung und Stimmabgabe und Erstellung
Teilnehmerverzeichnis) der Hauptversammlung,
* Speicherung der Daten hinsichtlich der Bevollmächtigung der von der
Gesellschaft zur Hauptversammlung benannten Stimmrechtsvertreter, die dem
Nachweis der Bevollmächtigung für drei Jahre dienen (§ 134 Absatz 3 Satz 5
AktG).
Daneben verarbeitet die comdirect bank Aktiengesellschaft personenbezogene
Daten zur Wahrung der folgenden berechtigten Interessen
(Art. 6 Abs. 1 f) der DSGVO), insbesondere
* zwecks Organisation und geordneter Durchführung sowie Nachbereitung der
Hauptversammlung und
* bei Kapitalerhöhungen, wenn einzelne Aktionäre aufgrund ihrer
Staatsangehörigkeit oder ihres Wohnsitzes von der Information über
Bezugsangebote ausgenommen werden müssen, um Wertpapiervorschriften der
betreffenden Länder einzuhalten.
Der Aktionär wird vorab darüber informiert, sofern beabsichtigt ist, seine
personenbezogenen Daten für einen anderen Zweck
zu verarbeiten.
Schließlich ist der Aktionär verpflichtet, seine personenbezogenen Daten
mitzuteilen, da nur so die aktienrechtlichen Anforderungen
und die Ausübung seiner Aktionärsrechte ermöglicht werden kann.
Weitergabe der personenbezogenen Daten der Aktionäre
Zur technischen Abwicklung der Hauptversammlung beauftragt die comdirect
bank Aktiengesellschaft externe Dienstleister, an
welche die personenbezogenen Daten des Aktionärs weitergegeben werden.
Soweit dies zur Erfüllung gesetzlicher Pflichten notwendig ist, übermittelt
die comdirect bank Aktiengesellschaft personenbezogene
Daten der Aktionäre an weitere Empfänger, beispielsweise
* andere Aktionäre: Im nach § 129 AktG vorgeschriebenen
Teilnehmerverzeichnis
können andere Aktionäre, welche an der Hauptversammlung teilnehmen,
personenbezogene Daten einsehen. Darüber hinaus im Rahmen einer
Bekanntmachung von Aktionärsverlangen auf Ergänzung der Tagesordnung sowie
von Gegenanträgen und Wahlvorschlägen.
* Öffentliche Stellen aufgrund gesetzlicher Vorschriften (z. B.
Aufsichtsbehörden)
Eine Datenübermittlung an Stellen in Staaten außerhalb der Europäischen
Union (sogenannte Drittstaaten) findet nicht statt,
soweit eine gesetzliche Verpflichtung hierfür nicht besteht.
Aufbewahrungsfristen der personenbezogenen Daten
Die comdirect bank Aktiengesellschaft speichert personenbezogene Daten,
soweit und solange dies gesetzlich geboten ist oder
sie ein berechtigtes Interesse hieran hat, etwa im Falle von gerichtlichen
oder außergerichtlichen Streitigkeiten im Zusammenhang
mit der Hauptversammlung.
Die Aufbewahrungsfristen betragen im Regelfall für:
* alle im Zusammenhang mit der Hauptversammlung gespeicherten Daten 3 Jahre,
* Daten, deren Speicherung erforderlich ist, damit die comdirect bank
Aktiengesellschaft sich gegen Ansprüche verteidigen kann, bis zu 30 Jahre
Sind die Daten für die Erfüllung vertraglicher oder gesetzlicher Pflichten
(Nachweis- und Aufbewahrungspflichten) nicht mehr
erforderlich, werden diese regelmäßig gelöscht.
Rechte des Aktionärs
Jeder Aktionär hat das Recht auf Auskunft nach Art. 15 DSGVO, das Recht auf
Berichtigung nach Art. 16 DSGVO, das Recht auf
Löschung nach Art. 17 DSGVO, das Recht auf Einschränkung der Verarbeitung
nach Art. 18 DSGVO, das Recht auf Datenübertragbarkeit
aus Art. 20 DSGVO sowie das Recht auf Widerspruch aus Art. 21 DSGVO. Beim
Auskunftsrecht und beim Löschungsrecht gelten die
Einschränkungen nach §§ 34 und 35 BDSG. Darüber hinaus besteht ein
Beschwerderecht bei einer zuständigen Datenschutzaufsichtsbehörde
(Art. 77 DSGVO i.V.m. § 19 BDSG). Die für die comdirect bank
Aktiengesellschaft zuständige Aufsichtsbehörde ist das Unabhängige
Landeszentrum für Datenschutz (ULD), Holstenstraße 98, 24103 Kiel,
Deutschland.
Eine gegebenenfalls erteilte Einwilligung in die Verarbeitung von
personenbezogenen Daten kann der Aktionär jederzeit gegenüber
der comdirect bank Aktiengesellschaft widerrufen. Dies gilt auch für den
Widerruf von Einwilligungserklärungen, die vor der
Geltung der DSGVO, also vor dem 25. Mai 2018, gegenüber der comdirect bank
Aktiengesellschaft erteilt worden sind. Der Widerruf
einer Einwilligung wirkt erst für die Zukunft und berührt nicht die
Rechtmäßigkeit der bis zum Widerruf verarbeiteten Daten.
WIDERSPRUCHSRECHT
Der Aktionär hat das Recht, aus Gründen, die sich aus seiner besonderen
Situation ergeben, jederzeit gegen die Verarbeitung
die ihn betreffenden personenbezogenen Daten, die aufgrund von Art. 6 Absatz
1 e) DSGVO (Datenverarbeitung im öffentlichen
Interesse) und Art. 6 Absatz 1 f) DSGVO (Datenverarbeitung auf der Grundlage
einer Interessenabwägung) erfolgt, Widerspruch
einzulegen; dies gilt auch für ein auf diese Bestimmung gestütztes Profiling
im Sinne von Art. 4 Nr. 4 DSGVO.
Legt der Aktionär Widerspruch ein, wird die comdirect bank
Aktiengesellschaft seine personenbezogenen Daten nicht mehr verarbeiten,
es sei denn, die comdirect bank Aktiengesellschaft kann zwingende
berechtigte Gründe für die Verarbeitung nachweisen, die
die Interessen, Rechte und Freiheiten des Aktionärs überwiegen, oder die
Verarbeitung dient der Geltendmachung, Ausübung oder
Verteidigung von Rechtsansprüchen.
Informationen zum Datenschutz erhalten Sie auch auf unserer Internetseite
unter
www.comdirect.de/hv
Für Auskünfte zur Hauptversammlung steht Ihnen die Abteilung Investor
Relations telefonisch oder per E-Mail zur Verfügung:
Telefon: +49 (0) 4106 / 704 - 1383
E-Mail: investorrelations@comdirect.de
Quickborn, im März 2019
comdirect bank Aktiengesellschaft
- Der Vorstand -
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27.03.2019 Die DGAP Distributionsservices umfassen gesetzliche Meldepflichten,
Corporate News/Finanznachrichten und Pressemitteilungen.
Medienarchiv unter http://www.dgap.de
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Sprache: Deutsch
Unternehmen: comdirect bank Aktiengesellschaft
Pascalkehre 15
25451 Quickborn
Deutschland
E-Mail: investorrelations@comdirect.de
Internet: http://www.comdirect.de
ISIN: DE0005428007
WKN: 542800
Ende der Mitteilung DGAP News-Service
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792491 27.03.2019
