BB Biotech : Vergütungsbericht

Vergütungsbericht

Vergütungsbericht	77-83
Einleitung	78
1. Verantwortlichkeiten und Befugnisse für die Vergütung	78
2. Vergütungen an Mitglieder des Verwaltungsrats	79
3.	Vergütungen an nahestehende Personen zu nicht marktüblichen
	Bedingungen (geprüft)	81
4.	Vergütungen an ehemalige Organmitglieder (geprüft)	81
5.	Organdarlehen und Kredite an Organmitglieder (geprüft)	81
6.	Vertragsbedingungen bei Ausscheiden aus der BB Biotech AG	81
7. Managementverträge	81
Bericht zur Prüfung des Vergütungsberichts	82

78	BB Biotech Geschäftsbericht 2021 - Vergütungsbericht

Vergütungsbericht

Der vorliegende Vergütungsbericht für das Geschäftsjahr 2021 legt das Vergütungssystem und die Vergütungen an die Mitglieder des Verwaltungsrats der BB Biotech AG dar. Inhalt und Umfang der Angaben folgen den Vorschriften der Verordnung gegen übermässige Vergütungen bei börsenkotierten Aktiengesellschaften (VegüV) und der Richtlinie betreffend Informationen zur Corporate Governance (RLCG) der SIX Swiss Exchange.

1. Verantwortlichkeiten und Befugnisse für die Vergütung

1.1 Einleitende Bemerkungen zur spezifischen Struktur der BB Biotech AG als Investmentgesellschaft

Der Verwaltungsrat der BB Biotech AG hat von seiner Kompetenz zur Delegation der Geschäftsführung im Sinne von Art. 716b OR keinen Gebrauch gemacht und führt die Geschäfte der Gesellschaft selbst, soweit diese nicht im Rahmen des Managementvertrags an die Bellevue Asset Management AG als Investment Manager und Administrator delegiert sind. Die BB Biotech AG verfügt entsprechend über keine Geschäftsleitung im Sinne von Art. 716b OR bzw. der VegüV.

Für Einzelheiten wird auf Anmerkung 7verwiesen.

1.2 Verantwortlichkeiten und Befugnisse für die Vergütung

Der Vergütungs- und Nominationsausschuss ist dafür verantwortlich, dass der Prozess der Festlegung der Vergütung fair und transparent erfolgt und einer wirksamen Kontrolle unterliegt. Der gewählte Vergütungsprozess soll dabei einer adäquaten Entschädigung für erbrachte Leistungen und einer angemessenen Incentivierung der einzelnen Mitglieder des Verwaltungsrats dienen, unter Berücksichtigung der langfristigen Interessen der Aktionäre und des Unternehmenserfolgs. Ferner unterstützt der Vergütungs- und Nominationsausschuss den Verwaltungsrat bei der Festlegung der Grundsätze der Vergütungsstrategie der BB Biotech AG.

Der Vergütungs- und Nominationsausschuss unterbreitet dem Verwaltungsrat in folgenden Bereichen Vorschläge zur Beschlussfassung:

Höhe und Zusammensetzung der Gesamtvergütung des Verwaltungsrats;

Höhe und Zusammensetzung der Vergütung für den Präsidenten des Verwaltungsrats;

Höhe und Zusammensetzung der Vergütung für den Vizepräsidenten und die weiteren

Mitglieder des Verwaltungsrats;

Höhe und Zusammensetzung der zusätzlichen Vergütung für Mitglieder eines

Verwaltungsratsausschusses.

Darüber hinaus unterstützt der Vergütungs- und Nominationsausschuss den Verwaltungsrat über Abschluss, Auflösung oder Änderungen von Verträgen mit externen Vermögensverwaltern und damit insbesondere auch über die Höhe der unter den entsprechenden Verträgen zu leistenden Entschädigungen.

79BB Biotech Geschäftsbericht 2021 - Vergütungsbericht

2. Vergütungen an Mitglieder des Verwaltungsrats

2.1 Grundsätze

Die Vergütung der Mitglieder des Verwaltungsrats richtet sich nach dem Tätigkeitsumfang, der Verantwortlichkeit und den Funktionen der einzelnen Mitglieder (Verwaltungsrats- Präsidium, Verwaltungsrats-Vizepräsidium, Mitglied des Verwaltungsrats; Einsitznahme in Ausschüssen: Vorsitz eines Ausschusses, Mitglied eines Ausschusses).

Die Vergütung an den Verwaltungsrat besteht aus den folgenden Elementen:

Fixes Verwaltungsratshonorar (Auszahlung als Barvergütung);

Sozialversicherungsbeiträge und Abgaben.

Die Beschränkung auf ein fixes Verwaltungsratshonorar gewährleistet den Fokus des Verwaltungsrats auf den langfristigen Erfolg der BB Biotech AG. Dessen Höhe trägt dem Aufwand und der Verantwortung der einzelnen Mitglieder des Verwaltungsrats Rechnung. Die Entschädigung des Verwaltungsrats ist daher von jener des Investment Managers getrennt; der Verwaltungsrat hat somit keinen Anreiz, zu hohe Risiken einzugehen.

Der Gesamtverwaltungsrat entscheidet auf Antrag des Vergütungs- und Nominationsausschusses in der Regel einmal jährlich über die Höhe der Verwaltungsrats- und Ausschusshonorare.

Der Verwaltungsrat hat das fixe Verwaltungsratshonorar für seine Mitglieder (als Mitglied des Verwaltungsrats bzw. von Ausschüssen) wie folgt festgelegt:

	2021	2020
	in CHF	in CHF
Funktion/Verantwortung
Präsident des Verwaltungsrats	360 000	360 000
Vizepräsident des Verwaltungsrats	250 000	250 000
Mitglieder des Verwaltungsrats	625 000	562 500
Vorsitzender des Vergütungs- und Nominationsausschusses	15 000	15 000
Mitglied des Vergütungs- und Nominationsausschusses	12 500	10 000
Vorsitzender des Prüfungsausschusses	15 000	15 000
Mitglied des Prüfungsausschusses	10 000	10 000
	1 287 500	1 222 500

2.2 Vergütungen an die einzelnen Mitglieder des Verwaltungsrats im Berichtsjahr (geprüft)

Im Berichtsjahr 2021 erhielten die fünf Mitglieder des Verwaltungsrats eine Gesamtvergütung von CHF 1 332 853 (2020: CHF 1 272 316). Davon wurden CHF 1 287 500 (2020: CHF 1 222 500) in Form von fixen Honoraren für die Tätigkeit im Verwaltungsrat und in den Verwaltungsratsausschüssen ausbezahlt. Die Sozialversicherungsbeiträge und die Abgaben beliefen sich insgesamt auf CHF 45 353 (2020: CHF 49 816).

80BB Biotech Geschäftsbericht 2021 - Vergütungsbericht

Die einzelnen Mitglieder des Verwaltungsrats erhielten die folgenden Vergütungen:

Geschäftsjahr 2021

Name/Funktion	VNA1)	PA2)	Zeitraum	Fixes	Entschä-	Sozialver-	Total
				VR-	digung	sicherungs-
				Honorar	Ausschuss	beiträge
						und
						Abgaben
Hunziker Erich, Präsident			01.01.2021 -	360 000	-	24 086	384 086
			31.12.2021
Meanwell Clive, Vizepräsident	X	X	01.01.2021 -	250 000	25 000	-	275 000
			31.12.2021
Galbraith Susan, Mitglied	X		01.01.2021 -	125 000	2 500	-	127 500
			02.07.2021
Krogsgaard Thomsen Mads, Mitglied	X		01.01.2021 -	250 000	7 500	-	257 500
			31.12.2021
von Planta Thomas, Mitglied	X	X	01.01.2021 -	250 000	17 500	21 267	288 767
			31.12.2021

1. VNA = Vergütungs- und Nominationsausschuss (Thomas von Planta bis 18. März 2021, Susan Galbraith ab 18. März 2021 bis 2. Juli 2021, Mads Krogsgaard Thomsen ab 18. März 2021)
2. PA = Prüfungsausschuss

Geschäftsjahr 2020

Name/Funktion	VNA1)	PA2)	Zeitraum	Fixes	Entschä-	Sozialver-	Total
				VR-	digung	sicherungs-
				Honorar	Ausschuss	beiträge
						und
						Abgaben
Hunziker Erich, Präsident			01.01.2020 -	360 000	-	23 995	383 995
			31.12.2020
Meanwell Clive, Vizepräsident	X	X	01.01.2020 -	250 000	25 000	-	275 000
			31.12.2020
Galbraith Susan, Mitglied			01.10.2020 -	62 500	-	-	62 500
			31.12.2020
Krogsgaard Thomsen Mads, Mitglied			19.03.2020 -	187 500	-	-	187 500
			31.12.2020
Strein Klaus, Mitglied	X		01.01.2020 -	62 500	2 500	4 251	69 251
			19.03.2020
von Planta Thomas, Mitglied	X	X	01.01.2020 -	250 000	22 500	21 570	294 070
			31.12.2020

1. VNA = Vergütungs- und Nominationsausschuss (Klaus Strein bis 19. März 2020, Thomas von Planta ab 19. März 2020)
2. PA = Prüfungsausschuss

81BB Biotech Geschäftsbericht 2021 - Vergütungsbericht

3. Vergütungen an nahestehende Personen zu nicht marktüblichen Bedingungen (geprüft)

Im Berichtsjahr 2021 hat die Gesellschaft keine Vergütungen an nahestehende Personen geleistet, die nicht marktkonform waren (2020: keine).

4. Vergütungen an ehemalige Organmitglieder (geprüft)

Im Berichtsjahr 2021 wurden keine Entschädigungen an ehemalige Organmitglieder bezahlt (2020: keine).

5. Organdarlehen und Kredite an Organmitglieder (geprüft)

Die Statuten der BB Biotech AG sehen nicht vor, dass ihren Verwaltungsräten Darlehen und Kredite eingeräumt werden können. Demgemäss waren per 31. Dezember 2021 keine Darlehen oder Kredite ausstehend, welche die BB Biotech AG gegenwärtigen oder ehemaligen Mitgliedern des Verwaltungsrats oder diesen nahestehenden Personen gewährt hat (31. Dezember 2020: keine).

6. Vertragsbedingungen bei Ausscheiden aus der

BB Biotech AG

Kein Mitglied des Verwaltungsrats verfügt über einen Vertrag mit der BB Biotech AG, der ihm bei Ausscheiden aus der BB Biotech AG eine Abgangsentschädigung einräumt.

7. Managementverträge

Der Verwaltungsrat hat für die Gesellschaft mit der Bellevue Asset Management AG (Investment Manager) einen Managementvertrag abgeschlossen. Dieser verpflichtet den Investment Manager zur Erbringung von Managementdienstleistungen in Bezug auf die Geschäftsführung und Investitionstätigkeit der BB Biotech AG. Der Managementvertrag ist unbefristet und gegenseitig unter Einhaltung einer Kündigungsfrist von zwölf Monaten auf das nächste Jahresende kündbar. Die Vergütung des Investment Managers wird durch die entsprechende Vereinbarung festgelegt und entspricht einer fixen Pauschalgebühr von 1.1% p.a. auf der durchschnittlichen Marktkapitalisierung ohne zusätzliche fixe oder erfolgsabhängige Komponenten.