TRATON : Einzelabschluss 2020

Am 10. März 2021 um 19:22 Uhr

2020

JAHRESABSCHLUSS

DER TRATON SE

Talente nutzen

Unser Titelbild zeigt Soﬁa Vahlne, die in der TRATON GROUP das Programm "Pluralismus & Inklusion" verantwortet. Ihr Ziel: die verschiedenen Perspektiven, Kenntnisse und Talente aller Mitarbeiter zu nutzen und so die Innovationskraft zu steigern. Wie das in Unternehmen oder Organisationen gelingen kann, darüber spricht sie mit dem Orches terdirigenten Jonathan Nott - im neuen, englischsprachigen Podcast von TRATON.

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INHALT

Jahresabschluss der TRATON SE für das Geschäftsjahr vom

1. Januar bis 31. Dezember 2020 4

Gewinn- und Verlustrechnung 5

Bilanz 6

Anhang 7

Mitglieder des Aufsichtsrats und

des Vorstands und deren Mandate 27

Zusammengefasster Lagebericht

Der Lagebericht der TRATON SE und der Konzernlagebericht sind nach § 315 Abs. 5 HGB in Verbindung mit § 298 Abs. 2 HGB zusammengefasst und im TRATON Ge- schäftsbericht 2020 veröffentlicht.

Weitere Informationen 49

Versicherung der gesetzlichen

Vertreter 50

Bestätigungsvermerk des

unabhängigen Abschlussprüfers 51

Impressum 58

Jahresabschluss der TRATON SE 4

Gewinn- und Verlustrechnung 5

Bilanz 6

Anhang 7 Mitglieder des Aufsichtsrats und

des Vorstands und deren Mandate 27

49 Weitere Informationen
JAHRESABSCHLUSS DER TRATON SE
Gewinn- und Verlustrechnung
für die Zeit vom 1. Januar bis 31. Dezember 2020
T€	2019
Beteiligungsergebnis	1.931.618
Abschreibungen auf Finanzanlagen	- 401.482
Erträge aus anderen Wertpapieren und Ausleihungen des Finanzanlagevermögens	-
Zinsergebnis	- 973
Umsatzerlöse	13.134
Umsatzkosten	- 15.197
Bruttoergebnis vom Umsatz	- 2.063
Allgemeine Verwaltungskosten	- 135.046
Sonstige betriebliche Erträge	23.475
Sonstige betriebliche Aufwendungen	- 28.936
Steuern vom Einkommen und vom Ertrag	17.339
Ergebnis nach Steuern	1.403.932
Aufgrund eines Beherrschungs- und Gewinnabführungsvertrages
abgeführter Gewinn	- 1.403.932
Jahresfehlbetrag/-überschuss	-
Gewinnvortrag aus dem Vorjahr	-
Entnahme aus der Kapitalrücklage	600.000
Ertrag aus Kapitalherabsetzung	16.000.000
Einstellung in die freie Kapitalrücklage nach den Vorschriften
über die ordentliche Kapitalherabsetzung	- 16.000.000
Bilanzgewinn	600.000
TRATON GROUP Jahresabschluss 2020

Anhang	2020
(1)	1.533
(2)	-
(3)	634
(4)	- 28.611
(5)	26.151
- 25.260
891
(6)	- 103.895
(7)	120.088
(8)	- 136.828
(9)	- 43
- 146.231
(10)	-
- 146.231
100.000
300.000
-
-
253.769

49 Weitere Informationen
Bilanz zum 31. Dezember 2020
T€	31. Dez. 2019
Aktiva
Immaterielle Vermögensgegenstände	200
Sachanlagen	1.277
Finanzanlagen	20.583.777
Anlagevermögen	20.585.254
Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände	3.717.629
Guthaben bei Kreditinstituten	270
Umlaufvermögen	3.717.899
Rechnungsabgrenzungsposten	152
24.303.305
Passiva
Gezeichnetes Kapital	500.000
Anzahl Stammaktien	500.000.000
Bedingtes Kapital T€	50.000
Kapitalrücklage	20.241.380
Bilanzgewinn	600.000
Eigenkapital	21.341.380
Rückstellungen für Pensionen	2.041
Sonstige Rückstellungen	12.850
Rückstellungen	14.891
Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten	0
Übrige Verbindlichkeiten	2.947.034
Verbindlichkeiten	2.947.034
24.303.305
TRATON GROUP Jahresabschluss 2020

Anhang	31. Dez. 2020

189
1.226
20.584.708
(11)	20.586.123
(12)	4.190.042
30.986
4.221.028
346
24.807.497

500.000
500.000.000
50.000
19.995.313
253.769
(13)	20.749.082
4.431
40.500
(14)	44.931
550.016
3.463.468
(15)	4.013.484
24.807.497

ANHANG

Grundlagen des Jahresabschlusses

Die TRATON SE hat ihren Sitz in München, Deutschland und ist beim Amtsgericht München unter der Registernummer HRB 246068 eingetragen. Die Gesellschaft wurde mit Beschluss vom 14. Dezember 2018 von der TRATON AG in eine Europäische Aktiengesellschaft (Societas Europaea/SE) umgewandelt. Die Umwandlung wurde wirksam mit Eintragung im Handelsregister am 17. Januar 2019. Der Jahresabschluss der TRATON SE für das Geschäftsjahr 1. Januar bis 31. Dezember 2020 ist nach den Vorschriften des deutschen Handelsgesetzbuches und der SE-Verordnung in Verbindung mit dem Aktiengesetz aufgestellt.

Zur besseren Übersicht werden in der Bilanz und in der Gewinn- und Verlustrechnung einzelne Posten zusammengefasst und im Anhang gesondert erläutert. Einzelne Vorjahreszahlen sind aus Gründen der besseren Vergleichbarkeit an die aktuelle Darstellung angepasst worden. Alle Beträge sind jeweils für sich kaufmännisch gerundet. Das kann bei der Addition zu geringfügigen Abweichungen führen.

Die Gewinn- und Verlustrechnung ist nach dem Umsatzkostenverfahren aufgestellt.

Die TRATON SE ist zum Stichtag 31. Dezember 2020 eine 89,72 %-ige unmittelbare Tochtergesellschaft der Volkswagen Finance Luxemburg S.A, Strassen/Luxemburg, die wiederum eine 100 %-ige Tochter der Volkswagen Aktiengesellschaft, Wolfsburg, (Volkswagen AG) ist. Die TRATON SE wird in den Konzernabschluss der Volkswagen AG, Wolfsburg einbezogen, der im Bundesanzeiger offengelegt wird.

Der Beherrschungs- und Gewinnabführungsvertrag zwischen der Volkswagen AG und der TRATON SE endete mit Ablauf des 31. Dezember 2019 gem. § 307 AktG kraft Gesetzes.

Der im Februar 2020 angekündigte verschmelzungsrechtliche Squeeze-Out der Minderheitsaktionäre der MAN SE wurde im Geschäftsjahr nicht vollzogen. Jedoch

hat der Wechsel von einem Großteil der Mitarbeiter der MAN SE zur TRATON SE stattgefunden. Im laufenden Geschäftsjahr hat die TRATON SE sukzessive die Finan zierungsaufgaben von der MAN SE übernommen.

Die TRATON SE hat im Geschäftsjahr das Vorstandsteam neu geordnet. Herr Andreas Renschler hat die Leitung an Herrn Matthias Gründler übergeben. Zudem folgte Herr Dr. Ing. h.c. Andreas Tostmann auf Herrn Joachim Drees. Der im Vorstand bisher von Prof. Dr. Carsten Intra verantwortete Geschäftsbereich Personal und IT wird aufgelöst und von den anderen Vorstandsmitgliedern in ihren Funktionen mitverantwortet.

Die TRATON SE hat im 3. Quartal 2020 - auch unter Berücksichtigung der wirtschaft lichen Auswirkungen der COVID-19-Pandemie - ihren ersten revolvierenden Konsortialkredit als Liquiditätsreserve mit einem Volumen von 3,75 Mrd € auf genommen. Die Laufzeit beträgt drei Jahre und kann zweimal um jeweils ein Jahr verlängert werden. Der Kredit wird durch ein Bankenkonsortium, bestehend aus 21 Banken, bereitgestellt und dient allgemeinen Unternehmenszwecken sowie der Absicherung der Liquidität des Unternehmens.

Am 7. November 2020 gab TRATON den Abschluss eines bindenden Zusammen schlussvertrages ("Merger Agreement") bekannt, wonach TRATON alle ausstehenden und nicht bereits von TRATON gehaltenen Stammaktien von Navistar International Corporation, Lisle, Illinois/USA ("Navistar") zu einem Barpreis von 44,50 USD je Stammaktie erwirbt. Diese grundsätzliche Einigung steht unter dem Vorbehalt der Genehmigung der Transaktion durch die Aktionärsversammlung von Navistar sowie behördlicher Genehmigungen. Die TRATON SE hat im November 2020 zur Finan zierung des US-Dollar Kaufpreises der nicht bereits von TRATON SE gehaltenen Stammaktien an Navistar einen derzeit ungenutzten Kredit in Höhe von 3,3 Mrd € bei der Volkswagen International Luxemburg S.A. mit Laufzeit bis zu 30 Monaten

aufgenommen. Der zugrunde liegende Kaufpreis wird über ein vom Abschluss der Transaktion abhängiges Fremdwährungsderivat vollständig abgesichert.

Das geschäftliche und wirtschaftliche Umfeld wird durch den Coronavirus (COVID-19) nachteilig beeinﬂusst. Die TRATON SE geht bei der COVID-19-Pandemie derzeit von einem vorübergehenden Ereignis aus, durch das die langfristige Geschäftsent wicklung der TRATON SE nicht nachhaltig negativ beeinﬂusst wird.

Finanzanlagen

Anteile an verbundenen Unternehmen und Beteiligungen werden zu Anschaffungs kosten vermindert um Anschaffungskostenminderungen oder zum niedrigeren beizulegenden Wert bewertet.

Ausleihungen sind zu Nennwerten oder zu niedrigeren Barwerten am Bilanzstichtag angesetzt.

Bilanzierungs- und Bewertungsmethoden

Umsatzerlöse

Als Umsatzerlöse werden im Wesentlichen Erlöse aus der Erbringung von Dienstleistungen innerhalb des TRATON Konzerns ausgewiesen.

Immaterielle Vermögensgegenstände

Erworbene Immaterielle Vermögensgegenstände werden zu Anschaffungskosten aktiviert und über ihre Nutzungsdauer von überwiegend 3 bis 5 Jahren linear abge schrieben.

Eine Abschreibung erfolgt bei voraussichtlich dauernder Wertminderung. Zuschrei bungen aufgrund des Wertaufholungsgebotes nehmen wir bis zu den Anschaffungs kosten vor, wenn die Gründe für eine dauerhafte Wertminderung nicht mehr bestehen.

Umlaufvermögen

Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände werden grundsätzlich zum Nennwert angesetzt. Erkennbare Einzelrisiken sind durch angemessene Wert berichtigungen berücksichtigt.

Guthaben bei Kreditinstituten sind zum Nennwert bewertet.

Sachanlagevermögen

Das Sachanlagevermögen ist zu Anschaffungskosten bewertet, vermindert um planmäßige und teilweise auch außerplanmäßige Abschreibungen.

Die Abschreibungen der Bauten auf fremden Grundstücken erfolgen linear über die Dauer der Mietlaufzeit. Das bewegliche Sachanlagevermögen wird in der Regel über 13 Jahre abgeschrieben.

Geringwertige selbstständig nutzbare bewegliche Gegenstände des Anlagever mögens, die der Abnutzung unterliegen, werden sofort aufwandswirksam erfasst bzw. aktiviert und im Zugangsjahr vollständig abgeschrieben.

Außerplanmäßige Abschreibungen werden bei voraussichtlich dauernden Wert minderungen vorgenommen.

Latente Steuern

Auf Bilanzierungs und Bewertungsdifferenzen sowie unter Einbeziehung von berücksichtigungsfähigen Verlust- und Zinsvorträgen wird nur ein Überhang an Passiven latenten Steuern angesetzt, wenn insgesamt mit einer Steuerbelastung in künftigen Geschäftsjahren zu rechnen ist. Hierfür werden Bilanzierungs- und Bewertungsdifferenzen von Organgesellschaften insoweit einbezogen, als von künftigen Steuerbe- und -entlastungen aus der Umkehrung von temporären Differenzen bei der TRATON SE als steuerlichem Organträger auszugehen ist. Ein etwaiger Überhang an aktiven Steuerlatenzen wird in Ausübung des Wahlrechts des § 274 Abs. 1 Satz 2 HGB nicht aktiviert.

Die latenten Steuerforderungen und verbindlichkeiten sind mit dem geltenden Körperschaftsteuersatz und dem gewerbesteuerlichen Hebesatz des TRATON Organkreises (32,98 %) bewertet.

Vermögens- sowie Ertrags- und Aufwandsverrechnung

Für Vermögensgegenstände, die ausschließlich der Erfüllung von Verpﬂichtungen aus Pensionszusagen dienen und dem Zugriff aller übrigen Gläubiger entzogen sind, erfolgt die Bilanzierung zum beizulegenden Zeitwert. Erträge und Aufwen dungen aus diesen Vermögensgegenständen werden mit dem Aufwand aus der Aufzinsung der entsprechenden Verpﬂichtung saldiert und im Zinsergebnis ausgewiesen. Diese Vermögensgegenstände werden mit der jeweils zugrunde liegenden Verpﬂichtung verrechnet. Übersteigt der beizulegende Zeitwert der Vermögensgegenstände den Betrag der Schulden, ist der übersteigende Betrag als "Aktiver Unterschiedsbetrag aus der Vermögensverrechnung" auszuweisen. Ergibt sich ein Verpﬂichtungsüberhang, wird dieser unter den Rückstellungen erfasst.

Pensionen und ähnliche Verpﬂichtungen

Pensionsverpflichtungen werden nach dem versicherungsmathematischen Anwartschaftsbarwertverfahren ("projected unit credit method") ermittelt. Dabei werden die zukünftigen Verpﬂichtungen auf der Grundlage der zum Bilanzstichtag anteilig erworbenen Leistungsansprüche bewertet und auf ihren Barwert abge zinst. Bei der Bewertung werden Annahmen über die zukünftige Entwicklung bestimmter Parameter, die sich auf die künftige Leistungshöhe auswirken, berück sichtigt. Für die Abzinsung wird pauschal der jeweilige von der Deutschen Bundes bank für eine Restlaufzeit von 15 Jahren veröffentlichte durchschnittliche Markt zinssatz der vergangenen zehn Jahre gemäß § 253 Abs. 2 HGB verwendet.

Währungsumrechnung

Forderungen und Verbindlichkeiten, die auf fremde Währung lauten und kurs gesichert sind, werden zum Sicherungskurs bewertet sofern Sie nach der Einfrierungs methode bilanziert werden. Sollten sie nach der Durchbuchungsmethode bilanziert werden, werden sie zum Stichtagskurs bewertet. Die übrigen kurzfristigen Fremd währungsforderungen und verbindlichkeiten werden mit dem Devisenmittelkurs am Bilanzstichtag bewertet. Die übrigen langfristigen Fremdwährungsforderungen und -verbindlichkeiten werden mit dem Kurs des Einbuchungstages bzw. bei Forderungen mit dem niedrigeren Kurs und bei Verbindlichkeiten mit dem höheren Kurs am Bilanzstichtag umgerechnet.

Derivative Finanzinstrumente

Derivative Finanzinstrumente werden bei der TRATON SE ausschließlich zu Siche rungszwecken eingesetzt, und, sofern die Voraussetzungen erfüllt sind, mit den abgesicherten Grundgeschäften zu Bewertungseinheiten zusammengefasst. Bei bestimmten Bewertungseinheiten werden die sich ausgleichenden Wertänderungen aus dem Grund- und Sicherungsgeschäft, die sich auf das abgesicherte Risiko beziehen, bilanziell erfasst (Durchbuchungsmethode). Bei anderen Bewertungs einheiten werden die sich ausgleichenden Wertänderungen aus dem Grund und Sicherungsgeschäft, die sich auf das abgesicherte Risiko beziehen, miteinander saldiert. In beiden Fällen wird ein sich ergebender negativer Überhang der Wert änderungen aus Grund- und Sicherungsgeschäften (Unwirksamkeit) durch den Ansatz einer Rückstellung aus Bewertungseinheiten Rechnung getragen.

Die Pensionsrückstellungen sind um den beizulegenden Zeitwert des zur Deckung der Versorgungsverpﬂichtungen bestehenden Vermögens vermindert. Siehe hierzu "Vermögens- sowie Ertrags- und Aufwandsverrechnungen".

Sonstige Rückstellungen, Verbindlichkeiten

Die sonstigen Rückstellungen bestehen für ungewisse Verbindlichkeiten. Sie sind so bemessen, dass sie allen erkennbaren Risiken, unter Berücksichtigung künftiger Preis- und Kostensteigerungen, Rechnung tragen. Rückstellungen mit einer Rest laufzeit über einem Jahr werden entsprechend ihrer Restlaufzeit abgezinst.

Verbindlichkeiten sind mit ihrem Erfüllungsbetrag angesetzt.

Die Bilanzierung von derivativen Finanzinstrumenten, für die keine Bewertungs einheit mit dem Grundgeschäft gebildet wird, erfolgt dagegen imparitätisch, d. h., für negative Marktwerte werden Rückstellungen gebildet, positive Marktwerte werden nicht angesetzt.

Erläuterungen zur Gewinn- und Verlustrechnung

(1) Beteiligungsergebnis

(4) Zinsergebnis

T€	2020	2019
Sonstige Zinsen und ähnliche Erträge	1.612	4.866
T€	2020	2019	(davon aus verbundenen Unternehmen)	(1.559)	(4.865)
Erträge aus Beteiligungen	17.204	1.958.908	Zinsen und ähnliche Aufwendungen	- 30.271	- 5.833
(davon aus verbundenen Unternehmen)	(17.204)	(1.958.908)	(davon an verbundene Unternehmen)	(- 651)	(- 5.446)
Aufwendungen aus Verlustübernahmen	- 15.671	- 27.290	Zinsen aus Pensionsrückstellungen	48	- 6
1.533	1.931.618	- 28.611	- 973

In den Erträgen aus Beteiligungen ist die Dividende der MAN SE für das Geschäfts jahr 2019 enthalten. Im Vorjahr war eine ordentliche Dividende in Höhe von 399.633 T€ sowie eine Sonderdividende in Höhe von 800.000 T€ der Scania AB enthalten.

Die Aufwendungen aus Verlustübernahmen beinhalten das Ergebnis der TB Digital Services GmbH.

(2) Abschreibungen auf Finanzanlagen

Im Vorjahr erfolgte eine außerplanmäßige Abschreibung auf den Beteiligungsbuch wert der MAN SE. Dieser Aufwand stellte einen Betrag nach § 285 Nr. 31 HGB dar.

(3) Erträge aus anderen Wertpapieren und Ausleihungen des Finanzanlagevermögens

Die Zinserträge aus Ausleihungen des Finanzanlagevermögens betragen 634 T€ (Vorjahr 0 T€) und davon aus verbundenen Unternehmen 634 T€ (Vorjahr 0 T€).

Bei den Zinsen und ähnlichen Aufwendungen handelt es sich im Wesentlichen um die Aufwendungen im Zusammenhang mit dem im Geschäftsjahr abgeschlossenen Konsortialkredit über 3,75 Mrd €. Im Geschäftsjahr wirkten sich im Zinsergebnis - 8 T€ (Vorjahr - 3 T€) aus der Aufzinsung und 53 T€ (Vorjahr 1 T€) aus der Abzinsung von Rückstellungen aus.

(5) Umsatzerlöse

T€ Dienstleistungen/WeiterberechnungenNach Regionen Deutschland Übriges Europa Übrige Regionen

2020 26.151 26.151

2019 13.134 13.134

18.426 7.046 679 26.151

6.767 6.108 259 13.134

Der Anstieg der Umsatzerlöse resultiert im Wesentlichen aus dem Wechsel von einem Großteil der Mitarbeiter der MAN SE zur TRATON SE, die jedoch weiterhin Aufgaben für die MAN SE erbringen.

(6) Allgemeine Verwaltungskosten

T€	2020	2019
Personalaufwand	40.847	21.690
Abschreibungen	347	852
Sachkosten der Verwaltung	62.701	112.504
103.895	135.046

Der Anstieg des Personalaufwands ist auf die gestiegene Mitarbeiterzahl sowie die erhöhten Organbezüge (zu weiteren Erläuterungen verweisen wir auf die Aus führungen unter Nr. 24) zurückzuführen.

Im Vorjahr beinhalten die Sachkosten der Verwaltung Aufwendungen im Zusammen hang mit dem Börsengang und der Vorbereitung der Kapitalmarktfähigkeit in Höhe von 30.743 T€.

(7) Sonstige betriebliche Erträge

Die sonstigen betrieblichen Erträge von 120.088 T€ (Vorjahr 23.475 T€) enthalten im Wesentlichen Erträge aus derivativen Finanzinstrumenten und aus der Fremd währungsbewertung in Höhe von 69.680 T€ (Vorjahr 2.635 T€). In den sonstigen betrieblichen Erträgen sind periodenfremde Erträge in Höhe von 380 T€ (Vorjahr - T€) aus der Auﬂösung von Rückstellungen enthalten.

(8) Sonstige betriebliche Aufwendungen

Die sonstigen betrieblichen Aufwendungen von 136.828 T€ (Vorjahr 28.936 T€) ent halten die nicht den Funktionskosten zuordenbaren Aufwendungen sowie sonstigen Steuern. Sie umfassen mit 124.235 T€ (Vorjahr 21.936 T€) Aufwendungen aus der Fremdwährungsbewertung.

(9) Steuern vom Einkommen und vom Ertrag

Für das Geschäftsjahr 2020 ergibt sich ein Steueraufwand von 43 T€ (Vorjahr Ertrag 17.339 T€), der aus ausländischen Ertragssteuern resultiert. Aufgrund der Beendigung der Organschaft zur VW AG zum 31. Dezember 2019 werden im Unterschied zum Vorjahr keine konzerninternen Ertragssteuerumlagen ausgewiesen.

Für das Geschäftsjahr 2020 ergibt sich ein laufender Verlust für Zwecke der Körper schaftsteuer und der Gewerbesteuer.

(10) Aufgrund eines Beherrschungs- und Gewinnabführungsvertrages abgeführter Gewinn/übernommener Verlust

Aufgrund des bis zum 31. Dezember 2019, 24.00 Uhr bestehenden Beherrschungs- und Gewinnabführungsvertrags wurde im Vorjahr der Jahresüberschuss vor Ergebnis- abführung in Höhe von 1.403.932 T€ an die Volkswagen AG abgeführt.

Erläuterungen zur Bilanz

(11) Entwicklung des Anlagevermögens

AnschaffungskostenT€

Immaterielle Vermögensgegenstände

Entgeltlich erworbene Konzessionen, gewerbliche Schutzrechte und ähnliche Rechte und Werte sowie Lizenzen an solchen Rechten und Werten

Sachanlagen

Grundstücke, grundstücksgleiche Rechte und Bauten einschl. der Bauten auf fremden Grundstücken

Betriebs und Geschäftsausstattung Geleistete Anzahlungen und Anlagen im Bau

Finanzanlagen

Anteile an verbundenen Unternehmen Ausleihungen an verbundenen Unternehmen Beteiligungen

AnlagevermögenStand 01.01.2020

Stand

StandZugänge

Abgänge31.12.202001.01.2020

208 208

- 0

- 1 -1

207 207

- 8 - 8

777 1.057 74 1.908

54 240 - 294

831 1.238 74 2.143

- 373
- - 59 -
- 258 -
- - 59
- 631

21.803.124 100.000 263.958 22.167.082 22.169.198

931 - - 931

- - 0

- 21.804.055 100.000 263.958

- 1.583.305 - -

22.168.013 - 1.583.305

1.225

- 60 22.170.363 - 1.583.944

Kumulierte AbschreibungenZugängeNettobuchwerte

StandStand

Abgänge31.12.202031.12.2020

Stand 31.12.2019

- 11 - 11

1 1

- 18 - 18

189 189

200 200

- 317

- 120 -
- 197
- 31 - 31
- - 570
- - 347 -
- - 917
261 891 74 1.226
404 799 74 1.277
- 328
- - - 0
- 1.583.305 20.220.750 - - 0 - 1.583.305 20.584.708 20.583.777 32 - 1.584.240 20.586.123 20.585.254
- - -
100.000 263.958
20.219.819 100.000 263.958

Die Entwicklung des Anlagevermögens ist im Anlagenspiegel dargestellt.

In den Beteiligungen sind die Anteile an Navistar ausgewiesen. Zum 31. Dezem ber 2020 belaufen sich die Anteile der TRATON SE am Kapital der Navistar auf 16,7 %.

(12) Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände

T€

31. Dez. 2020 31. Dez. 2019

Forderungen gegen verbundene Unternehmen

(davon aus Lieferungen und Leistungen)

(davon mit einer Restlaufzeit von mehr als 1 Jahr)

Forderungen gegen Unternehmen, mit denen ein Beteiligungsverhältnis besteht

4.164.856

(7.097)

(3.375)

3.697.216

(6.969)

(-)

Inhaber lautenden Stückaktien gegen Bar- und/oder Sacheinlagen zu erhöhen (Genehmigtes Kapital 2019). Dabei kann die Gewinnberechtigung neuer Aktien abweichend von § 60 Abs. 2 AktG bestimmt werden. Den Aktionären ist ein Bezugs recht einzuräumen, soweit der Vorstand nicht von den nachfolgenden Ermächti gungen, das Bezugsrecht mit Zustimmung des Aufsichtsrats auszuschließen, Gebrauch macht. Die neuen Aktien können auch von einem durch den Vorstand zu bestimmenden Kreditinstitut oder einem nach § 53 Abs. 1 Satz 1 KWG oder § 53b Abs. 1 Satz 1 oder Abs. 7 KWG tätigen Unternehmen (Finanzinstitut) oder einem Konsortium solcher Kredit- oder Finanzinstitute mit der Verpﬂichtung übernommen werden, sie den Aktionären der Gesellschaft zum Bezug anzubieten. Der Vorstand ist ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats in den folgenden Fällen das Bezugsrecht der Aktionäre auszuschließen:

a)	zum Ausgleich von infolge einer Kapitalerhöhung entstehenden Spitzenbeträgen;
b)	soweit dies erforderlich ist, um Inhabern bzw. Gläubigern von der Gesellschaft
und/oder ihren unmittelbaren oder mittelbaren Mehrheitsbeteiligungsgesell
schaften ausgegebenen Wandel bzw. Optionsschuldverschreibungen sowie
Wandelgenussrechten ein Bezugsrecht auf neue Aktien in dem Umfang zu
gewähren, wie es ihnen nach Ausübung ihrer Wandlungs- oder Optionsrechte
Die Forderungen gegen verbundene Unternehmen enthalten im Wesentlichen	bzw. nach Erfüllung ihrer Optionsausübungs- bzw. Wandlungspflichten
Forderungen aus Darlehen und dem Finanzverkehr.	zustünde;
(13) Eigenkapital	c)	wenn die neuen Aktien gegen Bareinlagen ausgegeben werden und der Aus
Das Grundkapital der TRATON SE beträgt 500.000.000 € und ist eingeteilt in	gabebetrag der neuen Aktien den Börsenpreis der bereits börsennotierten
500.000.000 auf den Inhaber lautende, nennwertlose Stückaktien, auf die jeweils	Aktien der Gesellschaft zum Zeitpunkt der endgültigen Festsetzung des Aus
ein rechnerischer Anteil am Grundkapital von 1,00 € entfällt.	gabebetrags, die möglichst zeitnah zur Platzierung der Aktien erfolgen soll, nicht
wesentlich unterschreitet. Diese Ermächtigung zum Ausschluss des Bezugs
Sämtliche Aktien sind voll eingezahlt und haben die gleichen DividendenRechte.	rechts gilt jedoch nur, soweit der rechnerisch auf die unter Ausschluss des
Ein Anspruch der Aktionäre auf Verbriefung ist gemäß § 6 Abs. 2 Satz 1 der Satzung	Bezugsrechts gemäß § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG ausgegebenen Aktien entfallende
ausgeschlossen.	Anteil am Grundkapital insgesamt 10 % des Grundkapitals nicht überschreitet,
und zwar weder das bei Wirksamwerden dieser Ermächtigung bestehende
GENEHMIGTES KAPITAL	Grundkapital noch das zum Zeitpunkt der Ausübung dieser Ermächtigung
Gemäß § 5 Abs. 3 der Satzung ist der Vorstand ermächtigt, das Grundkapital in der	bestehende Grundkapital. Auf diese Begrenzung sind Aktien anzurechnen, die
Zeit bis zum 21. Mai 2024 mit Zustimmung des Aufsichtsrats einmal oder mehrmals	(i) während der Laufzeit dieser Ermächtigung bis zum Zeitpunkt ihrer Ausnutzung
um bis zu insgesamt 200.000.000 € durch Ausgabe von bis zu 200.000.000 auf den	aufgrund anderer Ermächtigungen in unmittelbarer oder entsprechender
TRATON GROUP Jahresabschluss 2020	13

(davon mit einer Restlaufzeit von mehr als 1 Jahr)

(davon mit einer Restlaufzeit von mehr als 1 Jahr) Sonstige Vermögensgegenstände

25.138

(-)

- (-) 20.413

(-) 4.190.042

(-) 3.717.629

Anwendung von § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG unter Bezugsrechtsausschluss veräußert oder ausgegeben wurden oder (ii) zur Bedienung von Schuldverschreibungen oder Genussrechten mit Wandlungs oder Optionsrechten bzw. Wandlungs oder Optionsausübungspﬂichten ausgegeben wurden oder auszugeben sind, sofern die Schuldverschreibungen oder Genussrechte während der Laufzeit dieser Ermächtigung bis zum Zeitpunkt ihrer Ausnutzung unter Ausschluss des Bezugsrechts in entsprechender Anwendung des § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG aus gegeben wurden;

d) sofern die Kapitalerhöhung zur Gewährung von Aktien gegen Sacheinlagen erfolgt, insbesondere zum Zwecke des Erwerbs von Unternehmen, Unternehmens teilen oder von Beteiligungen an Unternehmen oder von sonstigen Vermögens gegenständen.

bedingte Kapitalerhöhung wird nur durchgeführt, soweit Wandlungs- bzw. Options rechte ausgeübt oder Wandlungs- bzw. Optionsausübungspﬂichten erfüllt werden oder die Gesellschaft von ihrem Recht Gebrauch macht, ganz oder teilweise anstelle der Zahlung des fälligen Geldbetrags Aktien der Gesellschaft zu gewähren und soweit nicht andere Erfüllungsformen zur Bedienung eingesetzt werden.

Die neuen Aktien nehmen von Beginn des Geschäftsjahres an, in dem sie aus- gegeben werden, am Gewinn teil. Soweit rechtlich zulässig, kann der Vorstand mit Zustimmung des Aufsichtsrats die Gewinnbeteiligung hiervon und von § 60 Abs. 2 AktG abweichend, auch für ein bereits abgelaufenes Geschäftsjahr, festlegen.

Der Vorstand ist ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats die weiteren Einzel- heiten der Durchführung der bedingten Kapitalerhöhung festzusetzen.

Der Vorstand ist ferner ermächtigt, die weiteren Einzelheiten der Kapitalerhöhung und ihrer Durchführung mit Zustimmung des Aufsichtsrats festzulegen. Der Auf sichtsrat ist ermächtigt, die Fassung von § 5 der Satzung nach vollständiger oder teilweiser Durchführung der Kapitalerhöhung aus dem Genehmigten Kapital 2019 oder nach Ablauf der Ermächtigungsfrist entsprechend dem Umfang der Kapital erhöhung anzupassen.

BEDINGTES KAPITAL

Gem. § 5 Abs. 4 der Satzung ist das Grundkapital der Gesellschaft um bis zu 50.000.000 € durch Ausgabe von bis zu 50.000.000 neuen, auf den Inhaber lautenden Stammaktien (Stückaktien) bedingt erhöht (Bedingtes Kapital 2019). Das Bedingte Kapital 2019 dient ausschließlich der Gewährung neuer Aktien an die Inhaber bzw. Gläubiger von Schuldverschreibungen, die gemäß dem Beschluss der Hauptver sammlung vom 22. Mai 2019 unter Tagesordnungspunkt 2 durch die Gesellschaft oder durch andere Gesellschaften, an denen die Gesellschaft unmittelbar oder mittelbar mehrheitlich beteiligt ist, ausgegeben werden, für den Fall, dass Wandlungs- bzw. Optionsrechte ausgeübt oder Wandlungs- bzw. Optionsausübungspﬂichten erfüllt werden oder die Gesellschaft von ihrem Recht Gebrauch macht, ganz oder teilweise anstelle der Zahlung des fälligen Geldbetrags Aktien der Gesellschaft zu gewähren. Die Ausgabe der Aktien erfolgt zu dem nach Maßgabe des vorstehend bezeichneten Beschlusses zu bestimmenden Wandlungs bzw. Optionspreis. Die

KAPITALRÜCKLAGE

Die Kapitalrücklage der TRATON SE in Höhe von 19.995.313 T€ (Vorjahr 20.241.380 T€) stellt die Einlagen der Volkswagen AG in die TRATON SE, insbesondere durch die Einbringung der MAN SE und Scania AB, dar.

Die Veränderung der Kapitalrücklage wird im Folgenden dargestellt:

T€

Anfangsbestand 01.01.2020	20.241.380
Einstellung in die Kapitalrücklage gem. § 272 Abs. 2 Nr. 4 HGB
aufgrund des Mehrgewinns aus der Gewinnabführung für
das Geschäftsjahr 2019 gem. Relationship Agreement vom
14. Juni 2019 zwischen der Volkswagen AG und der TRATON SE	53.933
Entnahme aus der freien Kapitalrücklage	- 300.000
Endbestand 31.12.2020	19.995.313

Bei der Kapitalrücklage in Höhe von 19.995.313 T€ handelt es sich um eine freie Kapitalrücklage im Sinne des § 272 Abs. 2 Nr. 4 HGB.

BILANZGEWINN

Der Bilanzgewinn entwickelte sich im Geschäftsjahr wie folgt:

T€

Anfangsbestand 01.01.2020

Ausschüttung einer Dividende für das Geschäftsjahr 2019 in 2020

Jahresfehlbetrag

Entnahme aus der freien Kapitalrücklage Endbestand 31.12.2020

600.000

- 500.000 - 146.231 300.000 253.769

Trotz des negativen Konzernergebnisses nach Steuern im Jahr 2020 schlagen Vorstand und Aufsichtsrat der TRATON SE die Ausschüttung einer Dividende je Aktie von 0,25 € vor. Aufgrund der Bilanzstruktur möchte TRATON auch im zweiten Jahr der Börsennotiz seine Aktionäre im Sinne der Dividendenkontinuität an der Entwicklung des Netto-Cashﬂow teilhaben lassen. Dieser Vorschlag entspricht einer Gesamtausschüttung von 125 Mio €.

Der Beherrschungs- und Gewinnabführungsvertrag vom 26. April 2013 zwischen der TRATON SE und der MAN SE wurde mit Wirkung zum 1. Januar 2019 gekündigt.

ANGABEN ZU AUSSCHÜTTUNGSGESPERRTEN BETRÄGEN

Aus den zum Zeitwert bewerteten Vermögensgegenständen, die ausschließlich der Erfüllung von Pensionszusagen dienen, ergibt sich aus dem Unterschiedsbetrag zwischen den Anschaffungskosten und dem beizulegenden Zeitwert ein zur Aus schüttung gesperrter Betrag in Höhe von 640 T€ (Vorjahr 173 T€). Der ausschüt tungsgesperrte Unterschiedsbetrag zwischen dem Ansatz der Rückstellung für Altersversorgungsverpﬂichtungen nach Maßgabe des entsprechenden durch schnittlichen Marktzinssatzes aus den vergangenen zehn und der vergangenen sieben Geschäftsjahren beträgt 295 T€ (Vorjahr 73 T€). Dem ausschüttungs- gesperrten Betrag stehen freie Kapitalrücklagen gegenüber.

(14) Rückstellungen

A) RÜCKSTELLUNGEN FÜR PENSIONEN

Die betriebliche Altersversorgung beruht im Wesentlichen auf leistungsorientierten Versorgungszusagen.

Die TRATON SE bildet zusammen mit der MAN SE und weiteren Tochterunter nehmen den Holding-Gemeinschaftsbetrieb, für den Betriebsvereinbarungen zur betrieblichen Altersversorgung, "TRATON betriebliche Altersversorgung (BV TAV)" und "TRATON Kapitalkontenplan (BV KKP)" für Mitarbeiter ab dem oberen Manage mentkreis, Geschäftsführer und Vorstände, abgeschlossen wurden.

Die aktiven Mitarbeiter erhalten an ihre Bezüge gekoppelte Arbeitgeberbeiträge und haben darüber hinaus die Möglichkeit, durch - im Tarifbereich arbeitgeber geförderte - Entgeltumwandlungen zusätzlich Eigenvorsorge zu betreiben. Durch die arbeitgeber- und arbeitnehmerﬁnanzierten Beitragszahlungen sowie die am Kapitalmarkt erzielten Erträge aus der Kapitalanlage wird während des aktiven Dienstes ein Versorgungskapital aufgebaut, das im Ruhestand als Einmalkapital oder in Raten ausgezahlt wird oder in bestimmten Fällen verrentet werden kann.

Im Rahmen der Kapitalanlage werden die Anlagerisiken der Mitarbeiter mit zuneh mendem Alter sukzessive reduziert (Life Cycle-Konzept). Die Wertentwicklung des Versorgungskapitals leitet sich aus der Rendite der Kapitalanlagen ab.

Das Pensionsvermögen der TRATON SE wird durch den MAN Pension Trust e.V. verwaltet. Dieses Vermögen ist unwiderruﬂich dem Zugriff der TRATON SE entzogen und darf ausschließlich für laufende Versorgungsleistungen oder für Ansprüche der Mitarbeiter im Insolvenzfall verwendet werden.

Für die Bewertung wurden folgende Parameter zugrunde gelegt:

31. Dez. 2020 31. Dez. 2019

Rechnungszins	2,30 %	2,71 %
Rechnungszins (durchschn. Marktwert sieben Geschäftsjahre)	1,60 %	1,97 %
Rententrend	1,50 %	1,50 %
Gehaltstrend	3,00 %	3,70 %

Bei der Ermittlung des Prozentsatzes für den Gehaltstrend wird der Karrieretrend als Zuschlag auf die Regelgehaltserhöhung berücksichtigt.

Für die Beendigung der Dienstverhältnisse ohne Versorgungsfall wurde eine unter nehmensspeziﬁsche Fluktuationswahrscheinlichkeit angesetzt.

Die biometrischen Rechnungsgrundlagen basieren auf den an speziﬁsche Erfahrungs werte der MAN Gruppe angepassten Richttafeln 2005 G von Prof. Klaus Heubeck, zuletzt im Jahr 2017 angepasst, die auch die Sterblichkeit in der TRATON SE besser darstellen sollten als die Sterbetafeln RT 2018 G.

ENTWICKLUNG DER VERPFLICHTUNG

T€

Verpflichtungswert zum 1.1.2020

Zinszuführung

Zuführung Personalaufwand Zahlungen/ArbeitnehmerBeiträge Mitarbeiterwechsel Pensionsverpflichtungswert 31.12.2020

Veränderung des Pensionsvermögens Pensionsvermögen zum 1.1.2020

Erträge aus dem Pensionsvermögen realisiert Sonstige Veränderungen

Wertänderung aus Marktbewertung

Marktwert des Pensionsvermögens zum 31.12.2020

Anschaffungskosten Pensionsvermögen 31.12.2020

Rückstellungen für Pension

- 7.395 - 522
- 4.338 - 281 - 7.112 - 19.648

5.354 103 9.293 467 15.217 14.577 - 4.431

Die ergebniswirksamen Effekte aus dem Deckungsvermögen (- 570 T€) wurden mit den Zinszuführungen (522 T€) gemäß § 246 Abs. 2 Satz 2 HGB zusammen gefasst. Der sich ergebende Betrag von 48 T€ ist im Zinsergebnis unter dem Posten "Zinsen aus Pensionsrückstellungen" enthalten.

Der beizulegende Zeitwert der verrechneten Vermögensgegenstände wurde anhand von Marktpreisen bestimmt.

B) SONSTIGE RÜCKSTELLUNGEN

Die sonstigen Rückstellungen sind im Wesentlichen gebildet für öffentlich- rechtlichen Verpﬂichtungen, Verpﬂichtungen aus Aufhebungsvereinbarungen gegenüber ehemaligen Vorstandsmitgliedern sowie für weitere Einzelrisiken.

Die Altersteilzeitverpﬂichtungen in Höhe von 1.871 T€ (Vorjahr - T€) wurden mit den Altersteilzeitguthaben in Höhe von 25 T€ (Vorjahr - T€) saldiert.

(15) Verbindlichkeiten	Im Geschäftsjahr gab es wie im Vorjahr keine Verbindlichkeiten mit einer Restlaufzeit
von über 5 Jahren.
davon
T€	1 - 5 Jahre	Sonstige Angaben zum Jahresabschluss
Verbindlichkeiten
gegenüber Kredit-
(16) Haftungsverhältnisse
instituten	-
Zum Abschlussstichtag bestehen keine Haftungsverhältnisse aus Bürgschaften
Verbindlichkeiten
oder Garantien.
aus Lieferungen
und Leistungen	0
Verbindlichkeiten	(17) Rechtsstreitigkeiten/Rechtliche Verfahren
gegenüber ver	Nach unangekündigten Kontrollen auf dem Betriebsgelände verschiedener euro
bundenen Unter
päischer LkwHersteller wie MAN und Scania im Jahr 2011 leitete die Europäische
nehmen	0
Kommission 2014 ein Verfahren wegen Verdachts auf Verstöße gegen das EU
(davon aus
Lieferungen	Kartellrecht im europäischen Lkw-Sektor ein. Am 19. Juli 2016 erließ die Europäische
und Leistungen)	(-)	Kommission eine Vergleichsentscheidung (die "Settlement Decision") gegen MAN
Verbindlichkeiten	und vier weitere europäische Lkw-Hersteller (mit Ausnahme von Scania), in der
gegenüber Unter	festgestellt wurde, dass Absprachen über Preise und Bruttolistenpreiserhöhungen
nehmen, mit
für mittelschwere und schwere Lkw im Europäischen Wirtschaftsraum sowie
denen ein Beteili
gungsverhältnis	Absprachen über den Zeitplan und die Weitergabe der Kosten für die Einführung
besteht	-	von Emissionstechnologien für mittelschwere und schwere Lkw nach den Abgas
Sonstige Verbind	normen EURO III bis EURO VI vom 17. Januar 1997 bis zum 18.Januar 2011 (für MAN:
lichkeiten	802	bis zum 20. September 2010) stattgefunden hätten. Während gegen die anderen
(davon aus	vier Lkw-Hersteller eine Geldbuße verhängt wurde, wurde MAN diese erlassen, da
Steuern)	(-)
das Unternehmen Kronzeuge war und die Europäische Kommission im Septem
Übrige Verbind-
ber 2010 über die Kartellrechtsverstöße informiert hatte. Scania entschied, keinen
lichkeiten	802
Antrag auf Kronzeugenregelung zu stellen und dieses Kartellverfahren nicht bei
802
zulegen und wurde durch eine Entscheidung der Europäischen Kommission vom
27. September 2017 (die "Scania-Entscheidung") mit einer Geldbuße von etwa
880,5 Mio € belegt. Scania hat beim Gericht der Europäischen Union Rechtsmittel
gegen die Scania-Entscheidung eingelegt, eine vollständige Aufhebung beantragt
und wird alle zur Verfügung stehenden Mittel nutzen, um sich zu verteidigen.
Abhängig vom Verlauf des rechtlichen Verfahrens kann die endgültige Geldbuße von
der ursprünglichen abweichen. Statt Zahlung der Geldbuße hat Scania eine Finanz
garantie angeboten, welche die gesamte Summe der Geldbuße abdeckt. Diese
Garantie wurde vom Rechnungsführer der Europäischen Kommission akzeptiert.
17

31.12.2020 Gesamt	davon < 1 Jahr	davon 1 - 5 Jahre	31.12.2019 Gesamt	davon < 1 Jahr
550.016	550.016	-	0	0
14.083	14.083	-	12.035	12.035
3.435.725	3.435.725	-	2.924.012	2.924.012
(11.267)	(11.267)	(-)	(13.299)	(13.299)
2.126	2.126	-	1.999	1.999
11.534	10.973	561	8.988	8.186
(804)	(804)	(-)	(544)	(544)
3.463.468	3.462.907	561	2.947.034	2.946.232
4.013.484	4.012.923	561	2.947.034	2.946.232

Die Verbindlichkeiten gegenüber verbundenen Unternehmen enthalten im Wesentlichen die Verbindlichkeiten aus Darlehen sowie die Verbindlichkeiten aus Verlustübernahme inklusive der Ertragsteuerumlagen.

Die sonstigen Verbindlichkeiten beinhalten überwiegend Verbindlichkeiten aus dem Personalbereich.

Im Zusammenhang mit diesen Verwaltungsverfahren bildete der Konzern in Vor jahren eine Rückstellung in Höhe von 403 Mio €.

Infolge der Vergleichsentscheidung hat eine erhebliche Anzahl von (direkten und indirekten) Kunden in unterschiedlichen Jurisdiktionen Klagen gegen MAN und/ oder Scania erhoben oder sind solchen beigetreten. In einem Fall wurde auch Klage gegen die TRATON SE erhoben. Weitere Klagen können folgen. Die gegen MAN anhängigen Verfahren variieren in ihrem Umfang erheblich, während manche Kläger lediglich einen einzelnen Lkw gekauft oder geleast haben, sind in anderen Verfahren eine Vielzahl von Lkw Streitgegenstand. Darüber hinaus wurden manche dieser Schadensersatzklagen in Sammelklagen zusammengefasst oder an soge nannte Klagevehikel abgetreten.

In Deutschland ergingen bislang acht Grundurteile gegen eine oder mehrere MAN-Gesellschaften. Die Frage, ob es tatsächlich zu einem Schaden gekommen ist, musste dabei nicht geklärt werden. Gegen sämtliche Urteile haben die beklagten MANGesellschaften Berufung eingelegt. In einem Fall hat das Berufungsgericht das erstinstanzliche Urteil bereits aufgehoben und die Klage als unzulässig abge wiesen. In einem weiteren Fall hat der Kläger die Klage vor dem Berufungsgericht zurückgenommen. In einzelnen Verfahren erließen Instanzgerichte Beweisbe schlüsse, um die Frage des "Ob" und ggf. der Höhe eines etwaigen Schadens sach verständig klären zu lassen. Demgegenüber wurde eine Reihe von Klagen gegen MAN - zum Teil bereits rechtskräftig - abgewiesen.

Neben einigen - zum Teil bereits rechtskräftigen - Klageabweisungen in verschie denen Ländern haben einzelne Gerichte in Spanien einer Reihe von Klageforde rungen - teilweise oder vollständig - stattgegeben. Gegen sämtliche Urteile haben die jeweils beklagten MANGesellschaften bereits Berufung eingelegt bzw. werden dies fristgerecht tun. Während in einzelnen Fällen Berufungsgerichte die erst instanzlichen Urteile bereits wieder aufgehoben haben, haben in anderen Fällen Berufungsgerichte die klagezusprechenden Urteile - teilweise oder vollständig - bestätigt. Keines dieser Urteile ist rechtskräftig, da die beklagten MANGesellschaf ten in sämtlichen Fällen Rechtsmittel zum spanischen Obersten Gerichtshof ein gelegt haben. Eine Entscheidung steht noch aus. In Belgien ist neben einem Grundurteil auch ein klagezusprechendes Urteil (aus Billigkeitserwägungen) ergan gen. Gegen beide Urteile hat MAN bereits Berufung eingelegt.

Eine relativ geringe Anzahl an (direkten und indirekten) Kunden hat in unterschied lichen Jurisdiktionen Klagen gegen Scania erhoben oder sind solchen beigetreten.

Des Weiteren ist bei Scania eine Reihe von Streitverkündungen von anderen ver klagten Nutzfahrzeugherstellern eingegangen. Wie im Fall von MAN, unterscheiden sich die gegen Scania anhängigen Verfahren im Umfang erheblich, da einige Kunden lediglich einen Lkw gekauft oder geleast haben, während andere eine ganze Nutz fahrzeugﬂotte betreiben. Darüber hinaus wurden manche dieser Schadensersatz klagen in anderen Jurisdiktionen in Sammelklagen zusammengefasst oder an sogenannte Klagevehikel abgetreten. Die genaue Zahl der betroffenen Nutzfahr zeuge ist jedoch unbekannt.

Da sich die meisten Fälle noch in einem frühen Stadium beﬁnden und dadurch eine Bewertung aktuell nicht möglich ist, wurden für diese weder Rückstellungen gebildet noch Eventualverbindlichkeiten angegeben. In anderen Fällen ist eine letztinstanzliche Entscheidung, nach der MAN oder Scania Schadensersatz zahlen müsste, aktuell eher unwahrscheinlich.

Im Steuerverfahren zwischen MAN Latin America und der brasilianischen Finanz verwaltung vertrat die Finanzverwaltung eine andere Sicht hinsichtlich der steuer lichen Auswirkungen der von der MAN SE beim Erwerb von MAN Latin America 2009 gewählten Erwerbsstruktur. Das Steuerverfahren wurde in zwei Prüfungs perioden aufgeteilt, welche die Jahre 2009/2011 ("Phase 1") und 2012/2014 ("Phase 2") umfassen. Im Dezember 2017 ist im sogenannten Administrative Court Verfahren ein erstes letztinstanzliches, für MAN Latin America negatives Urteil ergangen (Phase 1). Gegen dieses Urteil hat MAN Latin America vor dem regulären Gericht im Jahr 2018 Klage erhoben. In dem Phase 2 betreffenden Steuerverfahren steht die Beurteilung der brasilianischen Finanzverwaltung noch aus. Die betragsmäßige Abschätzung des Risikos für den Fall, dass sich die Finanzverwaltung insgesamt mit ihrer Auffassung durchsetzen könnte, ist aufgrund der Verschiedenheit der ggf. nach brasilianischem Recht zur Anwendung kommenden Strafzuschläge nebst Zinsen mit Unsicherheit behaftet. Es wird jedoch weiterhin mit einem für MAN Latin America positiven Ausgang gerechnet. Für den gegenteiligen Fall könnte sich ein Risiko von rund 494 Mio € (Stand 31. Dezember 2020) für den beklagten Gesamt zeitraum ab 2009 ergeben. Die Bewertung basiert auf den stichtagsbezogen auf gelaufenen Beträgen für die eingeklagte Steuerschuld inklusive möglicher zu

erwartender Strafzuschläge sowie aufgelaufener Zinsen, jedoch ohne Berücksich tigung einer künftigen Verzinsung sowie unter Verzicht auf eine entsprechende Abzinsung. Gewisse Banken haben die im Zusammenhang mit derartigen Steuer verfahren üblichen Garantien zugunsten von MAN Latin America ausgestellt, die wiederum von der MAN SE abgesichert sind.

Im Zusammenhang mit ihren Geschäftstätigkeiten ist die TRATON GROUP zusätzlich zu den oben beschriebenen Sachverhalten mit verschiedenen Rechtsstreitig keiten und rechtlichen Verfahren konfrontiert. Obwohl in solchen Fällen eventuelle negative Entscheidungen wesentliche Auswirkungen auf die Ergebnisse in einer Berichtsperiode haben könnten, geht die TRATON GROUP nicht davon aus, dass durch diese wesentliche negative Auswirkungen auf die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der TRATON GROUP entstehen können.

In den allgemeinen Verwaltungskosten sind folgende Personalaufwendungen enthalten:

T€	2020	2019
Löhne und Gehälter	43.438	18.718
Soziale Abgaben und Aufwendungen für Altersversorgung	7.420	2.972
50.858	21.690

Die Aufwendungen für Altersversorgung betragen 4.436 T€ (Vorjahr 1.796 T€).

Im Jahresdurchschnitt waren 242 Mitarbeiter (Vorjahr 154) beschäftigt.

(18) Sonstige ﬁnanzielle Verpﬂichtungen

Sonstige ﬁnanzielle Verpﬂichtungen bestehen im Wesentlichen aus Bestellobligo sowie aus Miet-, Pacht- und Leasingverträgen. Die künftigen Zahlungen bis zum Ablauf der Mindestlaufzeit der Verträge haben folgende Fälligkeiten:

T€

Fällig innerhalb eines Jahres

Fällig nach mehr als einem bis fünf Jahren Fällig nach mehr als fünf Jahren

31. Dez. 2020 31. Dez. 2019 3.496 3.869 - 7.365

davon gegenüber verbundenen Unternehmen

(20) Latente Steuern

Der maßgebliche Steuersatz für die Bewertung der latenten Steuern beträgt 32,98 %.

5.152

2.254 1.151 - 3.405 1.036

Passive latente Steuern auf die handels und steuerrechtlich voneinander abwei chenden Wertansätze werden mit aktiven latenten Steuern auf die abweichenden Wertansätze verrechnet. Über den Saldierungsbereich hinausgehende aktive Steuer latenzen werden in Ausübung des Wahlrechts des § 274 Abs. 1 Satz 2 HGB nicht aktiviert. Die verbleibenden abzugsfähigen temporären Differenzen, auf welche in Ausübung des vorhin genannten Ansatzwahlrechts keine aktiven latenten Steuern angesetzt wurden, betreffen hauptsächlich Bewertungsunterschiede bei sonstigen kurzfristigen Rückstellungen, Pensionsrückstellungen sowie sonstigen langfristigen Rückstellungen.

(19) Sonstige Angaben zur Gewinn- und Verlustrechnung

MATERIALAUFWAND

T€

Aufwendungen für bezogene Leistungen

(21) Derivative Finanzinstrumente

Die Gesellschaften der TRATON GROUP sichern ihre Zins-, Währungs- und Rohstoff risiken zu marktgerechten Konditionen bisher eigenständig über das zentrale Konzern- Treasury der MAN SE oder über das zentrale Konzern-Treasury der Scania CV AB ab.

2020 15.249 15.249

2019 15.197 15.197

Die eigenen Risikopositionen der TRATON SE werden extern bei Banken abgesichert.

Diese resultieren im Wesentlichen aus den Geldanlagen der Scania CV AB bei der TRATON SE und aus der geplanten Navistar-Transaktion. Von der TRATON SE werden zurzeit Devisentermingeschäfte mit Barausgleich abgeschlossen.

Der Marktwert von Devisentermingeschäften errechnet sich auf Basis der am Bilanzstichtag geltenden, von anerkannten Marktdatenanbietern bezogenen Terminkurse im Vergleich zum kontrahierten Terminkurs und des Diskontfaktors für die jeweilige Restlaufzeit dieses Derivats.

Die TRATON SE bildet Bewertungseinheiten in der Form von Einzelsicherungs beziehungen, bei denen jeweils ein Grundgeschäft einem Sicherungsgeschäft zugeordnet wird, oder als Portfoliosicherungen. Bei letzteren werden Geschäfte zum Beispiel in jährliche Laufzeitbänder pro Währung zusammengefasst. Somit stellen hinsichtlich des Währungsrisikos einzelne WährungsRestlaufzeit Kombinationen gleichartige Risiken dar. Der Sicherungsgrad des Fremdwährungs portfolios der TRATON SE erreicht annähernd 100 %.

Da zum 31. Dezember 2020 keine Portfoliosicherungen im Bestand sind, wurden wie im Vorjahr keine Rückstellungen für Bewertungseinheiten gebildet. Darüber hinaus gab es keine Ineffektivität aufgrund von Einzelsicherungsbeziehungen.

Die Devisentermingeschäfte, die für die Navistar-Transaktion abgeschlossen wurden, werden in einer Bewertungseinheit nach der Einfrierungsmethode bilanziert.

Durch die Anwendung der Durchbuchungsmethode wurden zum 31. Dezem ber 2020 derivative Finanzinstrumente mit positiven Marktwerten in Höhe von 24.232 T€ (Vorjahr 19.806 T€) und mit negativen Marktwerten in Höhe von 12 T€ (Vorjahr 5 T€) unter den sonstigen Vermögensgegenständen bzw. sonstigen Rück stellungen bilanziert.

Die folgende Tabelle zeigt die Risiken aus Geschäften in Fremdwährung, die durch Derivate mit Banken abgesichert wurden.

GESICHERTE GRUNDGESCHÄFTE

Den Marktwertveränderungen der Sicherungsgeschäfte stehen gegenläuﬁge Marktwertveränderungen der Grundgeschäfte gegenüber. Die gegenläuﬁgen Wertschwankungen gleichen sich bis zum Ende der Laufzeit einer jeden Bewer tungseinheit weitestgehend aus, da die Risiken aufgrund übereinstimmender Para meter korrelieren. Die Sicherungsgeschäfte haben eine Laufzeit von bis zu einem Jahr. Für jede Portfoliosicherung wird die Effektivität während der Laufzeit retro spektiv mit Hilfe der Veränderung der Marktwerte der Grundgeschäfte und der Sicherungsgeschäfte ermittelt (Dollar-Offset-Methode). Für jede Einzelsicherungs beziehung werden die Beträge, Währungseinheiten und Zahlungszeitpunkte der Grund- und Sicherungsgeschäfte miteinander verglichen (Critical Term Match). Bei weitgehender Identität ist von einer effektiven Sicherungsbeziehung auszugehen.

Die Effektivität wird im Rahmen der Jahresabschlusserstellung ermittelt.

Bei Bewertungseinheiten, bei denen TRATON-interne Konten gegen das Währungs risiko gesichert werden, sind sämtliche Wertänderungen aus Grund- und Sicherungs geschäft bilanziell erfasst (Durchbuchungsmethode). Falls die Bewertungseinheit effektiv ist und ein negativer Marktwertüberhang besteht, wird eine Rückstellung aus Bewertungseinheiten gebildet.

in Mio € Vermögensgegenstände Schulden

31. Dez. 2020 31. Dez. 2019

Schwebende Geschäfte*

3.622

733

- 1.053 -

* Davon per 31. Dezember 2020 Vermögensgegenstände 4.354 Mio €, Schulden 732 Mio €, Zinsswaps - Mio €

(Vorjahr: Vermögensgegenstände - Mio €, Schulden - Mio €, Zinsswaps - Mio €)

Am Bilanzstichtag bestanden Währungssicherungen in folgendem Umfang:

in Mio €

Sicherungsgeschäfte mit Konzernunternehmen Nominalvolumen

Devisenkäufe Devisenverkäufe

Marktwerte

Devisentermingeschäfte

31. Dez. 2020

- -

31. Dez. 2019

- -

Pos. MWNeg. MW

in Mio €

Sicherungsgeschäfte mit Externen Nominalvolumen

Devisenkäufe Devisenverkäufe

Marktwerte

Devisentermingeschäfte

31. Dez. 2020

4.430 1

31. Dez. 2019

1.020 1

Die Abschlussprüfungsleistungen umfassen die Prüfung des Konzernabschlusses und die Prüfung des Einzelabschlusses der TRATON SE sowie die prüferischen Durchsichten der Konzernzwischenabschlüsse. Die Steuerberatungsleistungen betreffen im Wesentlichen Beratungen im Zusammenhang mit einer Unternehmens reorganisation und betreffen im Wesentlichen den Leistungszeitraum 2019. In den sonstigen Leistungen sind Beratungsleistungen im Zusammenhang mit einer Akquisition sowie im Zusammenhang mit Personalthemen enthalten. Diese betreffen in Höhe von 256 T€ den Leistungszeitraum 2019.

(23) Angaben zu nahe stehenden Unternehmen und Personen

Die Verpﬂichtungen gegenüber dem amtierenden Vorstand und Aufsichtsrat ent halten ausstehende Salden für die Vergütung des Aufsichtsrats, für die Fair Values der den Vorstandsmitgliedern gewährten Performance Shares sowie für die variable Vergütung in Höhe von 2.385 T€ (4.819 T€). Davon werden 101 T€ (901 T€) durch die MAN Truck & Bus SE und 418 T€ (-) durch die Volkswagen AG erstattet. Angaben zu den Pensionsrückstellungen für Mitglieder des Vorstands ﬁnden sich in der Angabe "Bezüge des Vorstands und des Aufsichtsrats" sowie im Vergütungsbericht innerhalb des Zusammengefassten Lageberichts.

Pos. MWNeg. MW

Für Vorstand und Aufsichtsrat der TRATON SE sind folgende Aufwendungen für die im Rahmen ihrer Organtätigkeit gewährten Leistungen und Vergütungen erfasst worden:

- 102

Zum 31. Dezember 2020 gab es wie im Vorjahr keine freistehenden derivativen
Finanzinstrumente.
T€	2020	2019
Kurzfristig fällige Leistungen	7.135	6.392
(22) Bezüge des Abschlussprüfers
Leistungen auf Basis von Performance Shares	2.243	1.170
Leistungen nach Beendigung des Arbeitsverhältnisses	1.071	1.564
Leistungen aus Anlass der Beendigung des Arbeitsverhältnisses	17.359	-
Gesamt1	27.809	9.126
21

1 anteilige Erstattung der fixen (ohne Nebenleistungen) und variablen Vergütungsbestandteile durch die MAN Truck & Bus SE: Kurzfristig fällige Leistungen 834 T€ (1.223 T€); Leistungen auf Basis von Performance Shares 566 T€ (325 T€); Leistungen aus Anlass der Beendigung des Arbeitsverhältnisses: 4.404 T€ (-). Erstattung der Sonderzusage durch die Volkswagen AG: Kurzfristig fällige Leistungen 418 T€.

T€ Abschlussprüfungsleistungen Andere Bestätigungsleistungen Steuerberatungsleistungen Sonstige Leistungen

2020 496 15 293 291 1.095

2019 843 1.416 - - 2.259

Die bei der TRATON SE angestellten Arbeitnehmervertreter des Aufsichtsrats erhalten darüber hinaus ein reguläres Gehalt im Rahmen ihres Arbeitsvertrags. Dieses richtet sich - soweit es sich um Mitglieder von deutschen Betriebsräten handelt - nach den Vorschriften des Betriebsverfassungsgesetzes.

Die individuellen Vergütungen der Vorstandsmitglieder und des Aufsichtsrats sind im Vergütungsbericht innerhalb des zusammengefassten Lageberichts erläutert.

Dort ﬁndet sich auch eine ausführliche Würdigung der einzelnen Vergütungskom ponenten inklusive des LTI in Form des sogenannten PerformanceSharePlans.

Die Leistungen nach Beendigung des Arbeitsverhältnisses betreffen die Zuführungen zu Pensionsrückstellungen sowie abhängig vom Sozialversicherungssystem die Beiträge zum schwedischen Rentensystem für aktive Vorstandsmitglieder.

Die Leistungen auf Basis von Performance Shares enthalten die Aufwendungen für die den Vorstandsmitgliedern im Rahmen des ab 2019 geltenden Vergütungssystems gewährten Performance Shares.

Die Leistungen aus Anlass der Beendigung des Arbeitsverhältnisses betreffen die Zahlungen an Herrn Drees sowie an Herrn Renschler im Zusammenhang mit deren vorzeitigem Ausscheiden aus dem Vorstand.

In dem Gesamtbetrag in Höhe von 27.809 T€ sind Aufwendungen gegenüber der Volkswagen AG in Höhe von 10.010 T€ enthalten.

(24) Bezüge des Vorstands und des Aufsichtsrats

T€

Bezüge des Vorstands1

Erfolgsunabhängige Vergütungsbestandteile Erfolgsabhängige Vergütungsbestandteile Komponente mit langfristiger AnreizwirkungBezüge des Aufsichtsrats Erfolgsunabhängige Vergütungsbestandteile

2020

2019

4.100 1.242 3.932 9.274

2.646 2.104 1.958 6.708

1.620 1.620

1.584 1.584

1 anteilige Erstattung der fixen (ohne Nebenleistungen) und variablen Vergütungsbestandteile durch die

MAN Truck & Bus SE. Erfolgsunabhängige Vergütungsbestandteile 636 T€ (647 T€); Erfolgsabhängige Vergütungsbestandteile 198 T€ (576 T€); Komponente mit langfristiger Anreizwirkung 734 T€ (544 T€). Erstattung der Sonderzusage durch die Volkswagen AG: Kurzfristig fällige Leistungen 418 T€.

Drei Vorstandsmitglieder üben zusätzlich zu ihrer Tätigkeit als Mitglied des Vorstands der TRATON SE eine Vorstandstätigkeit bei ausländischen Tochtergesell schaften der TRATON SE (Herr Henriksson: SCANIA CV AB; Herr Levin: TRATON AB; Herr Cortes: MAN Latin America Indústria e Comércio de Veículos Ltda.) aus. Sie erhalten 20 % der ﬁxen (ohne Nebenleistungen) und variablen Vergütungsbestand teile von der TRATON SE, die übrigen 80 % von der jeweiligen Tochtergesellschaft.

Die Herren Drees und Professor Dr. Intra üben bis zu ihrem Ausscheiden mit Wirkung zum Ablauf des 15. Juli 2020 zusätzlich zu ihrer Tätigkeit als Mitglied des Vorstands der TRATON SE eine Vorstandstätigkeit bei der MAN SE und der MAN Truck & Bus SE aus. Die MAN Truck & Bus SE erstattet seit dem 17. Januar 2019 der TRATON SE für die Herren Drees und Professor Dr. Intra anteilig die ﬁxen (ohne Nebenleistungen) und variablen Vergütungsbestandteile (Drees in Höhe von 80 %, Professor Dr. Intra in Höhe von 20 %). Der Aufsichtsrat der MAN Truck & Bus SE hat entschieden, dass die MAN Truck & Bus SE der TRATON SE die Aufwendungen für die Vergütung von Herrn Drees auch für den Zeitraum bis zum regulären Ende des zwischen Herrn Drees und der MAN Truck & Bus SE ursprünglich bestehenden Dienstvertrags, also bis zum 31. März 2023, in Höhe von 80 % erstattet. Herr Dr. Ing. h.c. Tostmann übt seit Beginn des 16. Juli 2020 ebenfalls eine Vorstandstätigkeit für die TRATON SE sowie die MAN SE und die MAN Truck & Bus SE aus. Der Aufsichts rat der MAN Truck & Bus SE entscheidet für jedes Geschäftsjahr, welchen Anteil die MAN Truck & Bus SE an den Aufwendungen der TRATON SE für die Vergütung von Herrn Dr. Ing. h.c. Tostmann trägt. Dabei berücksichtigt der Aufsichtsrat der MAN Truck & Bus SE insbesondere das Verhältnis des von Herrn Dr. Ing. h.c. Tostmann geleisteten Zeiteinsatzes für die MAN Truck & Bus SE einerseits und die TRATON SE andererseits. Für das Geschäftsjahr 2020 hat der Aufsichtsrat entschieden, dass die MAN Truck & Bus SE ab dem 16. Juli 2020 der TRATON SE anteilig die ﬁxen (ohne Nebenleistungen) und variablen Vergütungsbestandteile für Herrn Dr. Ing. h.c. Tostmann in Höhe von 80 % erstattet.

ERFOLGSUNABHÄNGIGE VERGÜTUNG DES VORSTANDS

Die erfolgsunabhängige Vergütung des Vorstands setzt sich aus einer Festvergütung und Nebenleistungen zusammen. Die Übernahme von Mandaten bei Konzern gesellschaften wird nicht gesondert vergütet, sondern ist mit der Vergütung abge golten. Die Nebenleistungen resultieren aus der Gewährung von Sachbezügen.

Dazu gehören insbesondere die Überlassung von Dienstwagen sowie die Über nahme von Versicherungsprämien.

ERFOLGSABHÄNGIGE VERGÜTUNG DES VORSTANDS

Die erfolgsabhängige Vergütung beinhaltet die Tantieme mit einem zweijährigen Bemessungszeitraum bzw. die erfolgsabhängigen Vergütungskomponenten, die bis zum 16. Januar 2019 galten.

KOMPONENTE MIT LANGFRISTIGER ANREIZWIRKUNG DES VORSTANDS

Der Aufsichtsrat der TRATON SE beschloss Ende des Jahres 2018, in das Vorstands vergütungssystem mit Wirkung ab dem Zeitpunkt des Wirksamwerdens der Umwandlung der TRATON AG in die TRATON SE (17. Januar 2019) einen sogenannten Performance-Share-Plans mit zukunftsbezogener dreijähriger Laufzeit (aktienbasierte Vergütung) einzuführen.

Jede Performance-Periode des Performance-Share-Plans hat eine dreijährige Lauf zeit. Zum Zeitpunkt der Gewährung des LTI wird der jährliche Zielbetrag aus dem LTI auf Grundlage des Anfangs-Referenzkurses der Aktie der Vorzugsaktie der Volkswagen AG (Gewährung im Jahr 2019) bzw. der TRATON SE (Gewährung ab dem Jahr 2020) in Performance Shares umgerechnet und dem jeweiligen Vorstands mitglied als reine Rechengröße zugeteilt. Nach Ablauf der dreijährigen Laufzeit des Performance-Share-Plans ﬁndet ein Barausgleich statt. Der Auszahlungsbetrag entspricht der Anzahl an festgeschriebenen Performance Shares multipliziert mit dem Schluss-Referenzkurs, der sich am Ende des Dreijahreszeitraums zuzüglich eines Dividendenäquivalents für die betreffende Laufzeit ergibt. Der Auszahlungs betrag aus dem Performance-Share-Plan ist auf 200 % des Zielbetrags begrenzt. Den amtierenden Vorstandsmitgliedern sowie den ehemaligen Vorstandmitgliedern wurden insgesamt 331.214 Performance Shares (basierend auf der Aktie der TRATON SE) bzw. 4.396 Performance Shares (basierend auf der Vorzugsaktie der Volkswagen AG) für 2020 zugeteilt. Ihr Fair Value betrug im Gewährungszeitpunkt 5.859 T€ (basierend auf der Aktie der TRATON SE) bzw. 730 T€ (basierend auf derVorzugsaktie der Volkswagen AG); dieser ist nach den handelsrechtlichen Vorschriften in die Bezüge einzubeziehen. Im Vorjahr wurden den Vorstandsmitgliedern ins gesamt 15.221 Performance Shares zugeteilt, ihr Fair Value betrug im Gewährungs zeitpunkt 1.958 T€ (basierend auf der Vorzugsaktie der Volkswagen AG). Der Buchwert der Verpﬂichtung zum 31. Dezember 2020 betrug 5.348 T€ (1.170 T€). Der Vergütungs aufwand in Höhe von 5.927 T€ (1.170 T€) wurde als Personalaufwand erfasst. Diese stellen keine Bezüge im Sinne der handelsrechtlichen Regelungen dar und sind damit in den obigen Tabellen nicht enthalten. Der innere Wert betrug 692 T€ (-) und entspricht dem Betrag, den die Vorstandsmitglieder erhalten hätten, wenn sie am 31. Dezember 2020 ausgeschieden wären. In seine Ermittlung sind lediglich die am Bilanzstichtag unverfallbar erdienten Performance Shares eingeﬂossen.

Für weitere Details zu den Performance Shares verweisen wir auf unsere Erläuterungen im "Vergütungsbericht" als Bestandteil des Zusammengefassten Lageberichts.

An Mitglieder des Vorstands wurden keine unverzinslichen Vorschüsse gezahlt.

BEZÜGE DES AUFSICHTSRATS

Die Vergütung der Aufsichtsratsmitglieder der TRATON SE enthält keine erfolgs abhängigen Vergütungskomponenten, sondern besteht ausschließlich aus erfolgs unabhängigen Vergütungsbestandteilen.

PENSIONSANSPRÜCHE DES VORSTANDS

Am 31. Dezember 2020 betrugen die Pensionsrückstellungen für die amtierenden Vorstandsmitglieder 1.017 T€ (3.910 T€). Der Rückstellung wurden im Berichtsjahr 985 T€ (1.536 T€) zugeführt. Für beitragsorientierte Pensionspläne, die nicht in den Gesamtbezügen enthalten sind, wurden darüber hinaus 85 T€ (28 T€) aufgewendet. Am 31. Dezember 2020 betrugen die Pensionsrückstellungen für die ehemaligen Vorstandsmitglieder 5.015 T€ (-).

Mitglieder des Vorstands sind auf den Seiten 31 ff. angegeben.

Die Mitglieder des Aufsichtsrats im Geschäftsjahr 2020 sind auf den Seiten 27 ff. angegeben.

(25) Mitteilungen über das Bestehen von Beteiligungen an der TRATON SE nach § 33 WpHG

Bis zum Börsengang der TRATON SE am 28. Juni 2019 wurden die Anteile der TRATON SE zu 100 % von der Volkswagen AG gehalten. Im Rahmen des Börsengangs am 28. Juni 2019 hat die Volkswagen AG 57.500.000 auf den Inhaber lautende Stammaktien ohne Nennbetrag (Stückaktien) der Gesellschaft, jeweils mit einem anteiligen Betrag am Grundkapital von 1,00 € und mit voller Dividendenberechtigung in € ab dem 1. Januar 2019, zum Kauf angeboten. Im Rahmen einer konzerninternen Umstrukturierung hat die Volkswagen AG am 13. Dezember 2019 ihre Beteiligung in Höhe von 89,72 % an die Volkswagen Finance Luxemburg S.A. übertragen. Zum 31. Dezember 2020 betrug der Anteil der Volkswagen Finance Luxemburg S.A. 89.72 % und der Anteil im Streubesitz 10,28 %.

Die AMF Pensionsförsäkring AB, Stockholm, Schweden, hat der TRATON SE am 7. August 2019 gem. § 33 WpHG mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der TRATON SE am 1. August 2019 die Schwelle von 3 % der Stimmrechte überschritten hat und an diesem Tag 3,01 % (das entspricht 15.068.751 Stimmrechten) beträgt.

Die Porsche Piech Holding GmbH, Salzburg, Österreich, hat der TRATON SE am 3. Juli 2019 gem. § 33 WpHG mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der TRATON SE am 27. Juni 2019 die Schwelle von 75 % überschritten hat. Am 16. Dezember 2019 hat die Porsche Piech Holding GmbH die TRATON SE darüber informiert, dass seit 13. Dezember ihr Stimmrechtsanteil 89,72 % (das entspricht 448.623.725 Stimm rechten) beträgt. Sämtliche vorgenannten 448.623.725 Stimmrechte sind der Porsche Piech Holding GmbH gem. § 34 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 WpHG zuzurechnen. Die zugerechneten Stimmrechte werden über folgende von der Porsche Piech Holding GmbH kontrollierte Unternehmen gehalten: Porsche Piech Holding GmbH, Porsche Gesellschaft m.b.H., Porsche Gesellschaft mit beschränkter Haftung, Porsche Auto mobil Holding SE, Volkswagen Aktiengesellschaft, Volkswagen Finance Luxemburg S.A., Luxemburg.

Dr. Hans Michel Piëch hat der TRATON SE am 3. Juli 2019 gem. § 33 WpHG mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der TRATON SE am 27. Juni 2019 die Schwelle von 75% überschritten hat. Am 16. Dezember 2019 hat Dr. Hans Michel Piëch die TRATON SE darüber informiert, dass seit 13. Dezember 2019 sein Stimmrechtsanteil 89,72 % (das entspricht 448.623.725 Stimmrechten) beträgt. Sämtliche vorgenannten 448.623.725 Stimmrechte sind Dr. Hans Michel Piëch gem. § 34 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 WpHG zuzurechnen. Die zugerechneten Stimmrechte werden über folgende von Dr. Hans Michel Piëch kontrollierte Unternehmen gehalten: Dr. Hans Michel Piëch GmbH, HMP Vermögensverwaltung GmbH, Porsche Automobil Holding SE, Volkswagen Aktiengesellschaft, Volkswagen Finance Luxemburg S.A., Luxemburg.

Mag. Josef Ahorner hat der TRATON SE am 3. Juli 2019 gem. § 33 WpHG mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der TRATON SE am 27. Juni 2019 die Schwelle von 75 % überschritten hat. Am 16. Dezember 2019 hat Mag. Josef Ahorner die TRATON SE darüber informiert, dass seit 13. Dezember 2019 sein Stimmrechtsanteil 89,72 % (das entspricht 448.623.725 Stimmrechten) beträgt. Sämtliche vorgenannten 448.623.725 Stimmrechte sind Mag. Josef Ahorner gem. § 34 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 WpHG zuzurechnen.

Die zugerechneten Stimmrechte werden über folgende von Mag. Josef Ahorner kontrollierte Unternehmen gehalten: Ahorner Holding GmbH, Ahorner GmbH, Porsche Automobil Holding SE, Volkswagen Aktiengesellschaft, Volkswagen Finance Luxemburg S.A., Luxemburg.

Folgende Personen ("Mitteilende") haben der TRATON SE am 3. Juli 2019 gem. § 33 WpHG mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der TRATON SE am 27. Juni 2019 die Schwelle von 75 % überschritten hat. Am 16. Dezember 2019 haben die Mittei lenden die TRATON SE darüber informiert, dass seit 13. Dezember 2019 ihr Stimm rechtsanteil 89,72 % (das entspricht 448.623.725 Stimmrechten) beträgt. Sämtliche vorgenannte 448.623.725 Stimmrechte werden tatsächlich von den wie folgt auf geführten kontrollierten Unternehmen gehalten:

Mitteilende

Dr. Wolfgang Porsche, 10.05.1943;

Dr. Dr. Christian Porsche, 21.03.1974; Dipl.-Design. Stephanie Porsche-Schröder,

11.02.1978;

Ferdinand Rudolf Wolfgang Porsche,

14.04.1993;

Felix Alexander Porsche, 15.02.1996;

Gerhard Anton Porsche, 05.06.1938;

Dr. Ferdinand Oliver Porsche, 13.03.1961;

Mag. Mark Philipp Porsche, 17.09.1977;

Kai Alexander Porsche, 14.12.1964;

Dr. Geraldine Porsche, 22.07.1980;

Ing. Hans-Peter Porsche, 29.10.1940;

Peter Daniell Porsche, 17.09.1973;

Dr. Louise Kiesling, 16.07.1957;

Diana Porsche, 03.03.1996

Dr. Wolfgang Porsche, 10.05.1943;

Dr. Dr. Christian Porsche, 21.03.1974; Dipl.-Design. Stephanie Porsche-Schröder,

11.02.1978;

Ferdinand Rudolf Wolfgang Porsche,

14.04.1993;

Felix Alexander Porsche, 15.02.1996

Von jedem der genannten Mitteilenden jeweils kontrollierte Unternehmen

Ferdinand Porsche Familien-Privatstiftung; Ferdinand Porsche Familien-Holding GmbH;

Ferdinand Alexander Porsche GmbH; Familie Porsche Beteiligung GmbH;

Porsche Automobil Holding SE;

Volkswagen Aktiengesellschaft; Volkswagen Finance Luxemburg S.A.,

LuxemburgFamilie WP Holding GmbH;

Dr. Wolfgang Porsche Holding GmbH; Ferdinand Alexander Porsche GmbH; Familie Porsche Beteiligung GmbH;

Porsche Automobil Holding SE;

Volkswagen Aktiengesellschaft; Volkswagen Finance Luxemburg S.A.,

Luxemburg

Die AMF Pensionsförsäkring AB, Stockholm, Schweden, hat der TRATON SE am 15. September 2020 gem. § 33 WpHG mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der TRATON SE am 11. September 2020 die Schwelle von 3 % der Stimmrechte unterschritten hat.

(26) Entsprechenserklärung

Vorstand und Aufsichtsrat der TRATON SE gaben im Dezember 2020 die jährliche Entsprechenserklärung nach § 161 AktG ab, welche in der Erklärung zur Unternehmens- führung als gesonderter Teil des zusammengefassten Lageberichts wiedergegeben sowie auf der Internetseite der TRATON SE unterhttps://ir.traton.com/websites/ traton/German/5000/corporate-governance.html veröffentlicht ist. Darüber hinaus hat TRATON eine Erklärung hinsichtlich der Abweichungen der Corporate Gover nance von TRATON gegenüber dem schwedischen Corporate Governance Code veröffentlicht. Diese ist ebenfalls verfügbar unterhttps://ir.traton.com/websites/ traton/German/5000/corporate-governance.html.

(27) Nachtragsbericht

Im Zusammenhang mit der geplanten Akquisition der Navistar International Corporation ("Navistar") durch die TRATON SE hat am 19. Januar 2021 ein Navistar- Aktionär eine Klage gegen Navistar, dessen Board of Directors sowie gegen die TRATON SE und ihre 100 %-Tochtergesellschaft Dusk Inc. im United States District Court for the Southern District of New York eingereicht (Anderson v. Navistar Inter national Corporation, et al., Case No. 21-cv-00453 (S.D.N.Y)). Der Kläger trägt vor, dass das vorläuﬁge sog. Proxy Statement von Navistar in wesentlichen Punkten unvollständig und daher irreführend sei. Die Klage zielt auf Unterlassung (injunctive relief), Feststellung (declaratory relief), Annullierung (rescission), Schadenersatz (monetary damages) sowie Kosten, einschließlich anwaltlicher Honorare. Die Klage wurde bis zum Tag der Aufstellung des Jahresabschlusses weder an die TRATON SE noch an die Dusk Inc. zugestellt.

Ebenfalls im Zusammenhang mit der geplanten Akquisition von Navistar hat ein weiterer Navistar-Aktionär am 20. Januar 2021 eine putative Sammelklage (putative class action complaint) gegen Navistar, dessen Board of Directors sowie die TRATON SE und ihre 100 % Tochtergesellschaft TRATON US Inc. im Circuit Court of DuPage County, Illinois, Chancery Division eingereicht (Drulias v. Clarke, et al., Case No. 2021-CH-000022 (Ill. DuPage Cty. Cir. Ct.)). Der Kläger behauptet, dass Navistar und sein Board of Directors gegen Treuepﬂichten unter Delaware Recht verstoßen habe sowie, dass die TRATON SE sowie die TRATON US Inc. diesen vermeintlichen Treuepﬂichtverletzungen Beihilfe geleistet habe. Die Klage zielt auf Zulassung als Sammelklage (class action certiﬁcation), Unterlassung (injunctive relief), Feststel lung (declaratory relief), Annullierung (rescission), Abschöpfung von Vermögens vorteilen (disgorgement), Schadenersatz (monetary damages) sowie Kosten, ein schließlich anwaltlicher Honorare. Die Klage wurde bis zum Tag der Aufstellung des Jahresabschlusses weder an die TRATON SE noch an die TRATON US Inc. zugestellt.

Da beide Klagen noch nicht zugestellt worden sind und sich die beiden Verfahren noch in einem frühen Stadium beﬁnden, ist eine Bewertung aktuell nicht möglich.

Mitglieder des Aufsichtsrats in 2020

Hans Dieter Pötsch Wolfsburg,

Vorsitzender des Vorstands der Porsche Automobil Holding SE und Vorsitzender des Aufsichtsrats der Volkswagen AG

Vorsitzender des Aufsichtsrats

1 Bertelsmann SE & Co. KGaA Bertelsmann Management SE
2 Volkswagen AG (Vors.)
AUDI AG
Wolfsburg AG Autostadt GmbH
Dr. Ing. h.c. F. Porsche AG

4 Porsche Austria Gesellschaft m.b.H., Österreich (Vors.) Porsche Holding Gesellschaft m.b.H. Österreich (Vors.) Porsche Retail GmbH, Österreich (Vors.)

VfL Wolfsburg-Fußball GmbH (stellv. Vors.)

Torsten Bechstädt* Helmstedt,

Fachreferent des Konzernbetriebsrats der Volkswagen AG

Mari Carlquist* Södertälje, Schweden

Vertreterin der PTK (Privattjänstemannakartellen, Gewerkschaftsbund in Schweden) bei Scania

Scania AB, Schweden Scania CV AB, Schweden

Dynamate AB (vormals DIS AB), Schweden

Dr. Manfred Döss Mülheim,

Mitglied des Vorstands der Porsche Automobil Holding SE und General Counsel der Volkswagen AG

1 PTV Planung Transport Verkehr AG

Athanasios Stimoniaris*
München,	Jürgen Kerner*
Vorsitzender des Konzernbetriebsrats der TRATON SE und des SE-Betriebsrats,	Frankfurt,
Vorsitzender des Konzernbetriebsrats der MAN SE und des SEBetriebsrats sowie	Geschäftsführendes Vorstandsmitglied der IG Metall
Vorsitzender des Konzernbetriebsrats und des Gesamtbetriebsrats der
MAN Truck & Bus SE und des SEBetriebsrats
Stellv. Vorsitzender des Aufsichtsrats

1 MAN Truck & Bus SE MAN SE
MAN Truck & Bus Deutschland GmbH Volkswagen AG
Rheinmetall MAN Military Vehicles GmbH

1 MAN SE (stellv. Vors.)
MAN Truck & Bus SE (stellv. Vors.) Premium Aerotec GmbH (stellv. Vors.) thyssenkrupp AG (stellv. Vors.) Siemens AG
Siemens Energy AG

Gunnar Kilian Lehre,

Mitglied des Vorstands der Volkswagen AG

Lisa Lorentzon* Huddinge, Schweden

Vorsitzende der Gewerkschaften für Hochschulabsolventen bei Scania

2 Wolfsburg AG (Vors.)
Autostadt GmbH (Vors.)
Volkswagen Group Services GmbH (Vors.) MAN Energy Solutions SE (Vors.)
MAN Truck & Bus SE
AUDI AG
Dr. Ing. h.c. F. Porsche AG
3 Grizzlys Wolfsburg GmbH
4 Scania AB, Schweden Scania CV AB, Schweden Allianz für die Region GmbH Porsche Holding Stuttgart GmbH FAW-Volkswagen Automotive Co., Ltd., China

Dr. Albert X. Kirchmann Lindau/Bodolz,

Chief Executive Advisor

Scania AB, Schweden Scania CV AB, Schweden

Bo Luthin* Södertälje, Schweden

Direktor für Arbeitssicherheit bei Scania Södertälje und Koordinator für IF Metall (Gewerkschaft in Schweden)

Michael Lyngsie* Gnesta, Schweden

Vorsitzender der IF Metall (Gewerkschaft in Schweden) bei Scania

3 Scania AB, Schweden

Scania CV AB, Schweden

Nina Macpherson
3	MAN Truck & Bus SE	Stocksund, Schweden
MCE Bank GmbH	Mitglied des Board of Directors der Scania AB

Dr. Julia Kuhn-Piëch Salzburg, Österreich Immobilienmanagerin

1 MAN SE
MAN Truck & Bus SE AUDI AG
3 Scania AB, Schweden Scania CV AB, Schweden

3 M&K Industrials AB, Schweden (stellv. Vors.) Scania AB, Schweden
Scania CV AB, Schweden
Scandinavian Enviro Systems AB, Schweden

Bernd Osterloh* Wolfsburg, Fallersleben,

Vorsitzender des Gesamt- und Konzernbetriebsrats der Volkswagen AG

Karina Schnur* Reichertshofen,

Generalsekretärin der Mitbestimmung der MAN Truck & Bus SE und der TRATON SE

1 Volkswagen AG
Autostadt GmbH Wolfsburg AG
Volkswagen Group Services GmbH
3 Volkswagen Immobilien GmbH Porsche Holding Stuttgart GmbH
Porsche Holding Gesellschaft m.b.H., Österreich
Skoda Auto a.s., Tschechien
SEAT, S.A., Spanien
VfL Wolfsburg-Fußball GmbH
Allianz für die Region GmbH

Dr. Dr. Christian Porsche Salzburg, Österreich Facharzt für Neurologie

MAN SE

MAN Truck & Bus SE

MAN Truck & Bus Deutschland GmbH

Hiltrud Werner München,

Mitglied des Vorstands der Volkswagen AG

2 AUDI AG
Dr. Ing. h.c. F. Porsche AG MAN Energy Solutions SE
3 Grizzlys Wolfsburg GmbH
4 SEAT S.A., Spanien
Porsche Holding Stuttgart GmbH

3 Scania AB, Schweden Scania CV AB, Schweden

1 MAN Truck & Bus SE
Frank Witter Braunschweig,
Mitglied des Vorstands der Volkswagen AG
Dr. Wolf-Michael Schmid Helmstedt,
Unternehmer (Geschäftsführer der Schmid Gruppe)
1
BRW AG (Vors.)
Öffentliche Versicherung Braunschweig Anstalt des öffentlichen Rechts
- 2 Volkswagen Financial Services AG (Vors.) Volkswagen Group Services GmbH
- 4 Volkswagen Immobilien GmbH (Vors.) VfL Wolfsburg-Fußball GmbH (Vors.) Skoda Auto a.s., Tschechien

Steffen Zieger* Leipzig,

Vorsitzender des Gesamtbetriebsrats der MAN Truck & Bus Deutschland GmbH

Ausschüsse des Aufsichtsrats der TRATON SE

(Stand: 31.12.2020)

1 MAN SE
MAN Truck & Bus Deutschland GmbH (stellv. Vors.)
* Von der Belegschaft gewählt

Stand: 31. Dezember 2020

1 Mitgliedschaften in inländischen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten
2 Mitgliedschaften in inländischen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten, Konzernmandate
3 Mitgliedschaften in vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien
4 Mitgliedschaften in vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien, Konzernmandate

Präsidium

Hans Dieter Pötsch (Vors.) Gunnar Kilian

Michael Lyngsie Bernd Osterloh

Dr. Dr. Christian Porsche Athanasios StimoniarisPrüfungsausschuss Frank Witter (Vors.)

Torsten Bechstädt Dr. Julia Kuhn-Piëch Lisa Lorentzon Nina Macpherson Karina Schnur

Nominierungsausschuss Hans Dieter Pötsch Gunnar Kilian

Dr. Dr. Christian Porsche

Mitglieder des Vorstands und deren Mandate	Joachim Drees
(bis 15. Juli 2020)
Matthias Gründler	Stuttgart,
(ab 16. Juli 2020)	Mitglied des Vorstands
Albershausen,

Vorsitzender des Vorstands

1 Volkswagen Financial Services AG
2 MAN SE (Vors.)
MAN Truck & Bus SE (Vors.)
3 Sinotruk (Hong Kong) Ltd., China
4 Scania AB, Schweden (Vors.) Scania CV AB, Schweden (Vors.)
MAN Latin America Indústria e Comércio de Veículos Ltda., Brasilien (Vors.)

Andreas Renschler (bis 15. Juli 2020)

Stuttgart,

Vorsitzender des Vorstands

1 Deutsche Messe AG
2 MAN Energy Solutions SE (Vors.) MAN Truck & Bus SE (Vors.) MAN SE (Vors.)
Dr. Ing. h.c. F. Porsche AG
3 Navistar International Corporation, USA Sinotruk (Hong Kong) Ltd., China
4 MAN Latin America Indústria e Comércio de Veículos Ltda., Brasilien (Vors.)
Porsche Holding Stuttgart GmbH
Scania AB, Schweden (Vors.) Scania CV AB, Schweden (Vors.)

1 MAN Energy Solutions SE Renk Aktiengesellschaft
Rheinmetall MAN Military Vehicles GmbH Volkswagen Financial Services AG
2 MAN Truck & Bus Deutschland GmbH (Vors.)
3 Sinotruk (Hong Kong) Ltd., China

Antonio Roberto Cortes

São Paulo-Indianópolis, Brasilien Mitglied des Vorstands

Volkswagen Financial Services Brazil, BrasilienHenrik Henriksson Stockholm, Schweden Mitglied des Vorstands

Electrolux AB, Schweden Hexagon AB, Schweden

Prof. Dr. Carsten Intra (bis 15. Juli 2020)

Karlsfeld,

Mitglied des Vorstands

MAN Latin America Indústria e Comércio de Veículos Ltda., Brasilien

Christian Levin Lidingö, Schweden Mitglied des Vorstands

OOO Scania-Rus, Russland

Christian Schulz Stuttgart,

Mitglied des Vorstands

2 MAN Truck & Bus SE
3 Navistar International Corporation, USA
4 Scania AB, Schweden
Scania CV AB, Schweden

Dr. Ing. h.c. Andreas Tostmann (ab 16. Juli 2020)

Braunschweig, Mitglied des Vorstands

1 Rheinmetall MAN Military Vehicles GmbH
2 MAN Truck & Bus Deutschland GmbH (Vors.)
3 Fraunhofer Research Austria GmbH, Österreich Sinotruk (Hong Kong) Ltd., China

Stand: 31. Dezember 2020 bzw. Datum des Ausscheidens

1 Mitgliedschaften in inländischen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten
2 Mitgliedschaften in inländischen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten, Konzernmandate
3 Mitgliedschaften in vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien
4 Mitgliedschaften in vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien, Konzernmandate

Aufstellung des Anteilsbesitzes

AUFSTELLUNG DES ANTEILSBESITZES DER TRATON SE GEMÄSS § 285 NR. 11 HGB

Name und Sitz des Unternehmens I. MUTTERUNTERNEHMEN TRATON SE, München

II. TOCHTERUNTERNEHMEN

A. Vollkonsolidierte Gesellschaften 1. Inland

B. + V. Grundstücks- Verwaltungs- und Verwertungs-GmbH, Koblenz B. + V. Grundstücksverwertungs-GmbH & Co. KG, Koblenz

GETAS Verwaltung GmbH & Co. Objekt Verwaltung Nürnberg KG, Pullach i. IsartalKOSIGA GmbH & Co. KG, Pullach i. Isartal

M A N Verwaltungs-Gesellschaft mbH, München MAN GHH Immobilien GmbH, Oberhausen

MAN Grundstücksgesellschaft mbH & Co. Epsilon KG, München MAN Marken GmbH, München

MAN SE, München

MAN Service und Support GmbH, München MAN Truck & Bus Deutschland GmbH, München MAN Truck & Bus SE, München

Scania CV Deutschland Holding GmbH, Koblenz SCANIA DEUTSCHLAND GmbH, Koblenz

Scania Finance Deutschland GmbH, Koblenz SCANIA Real Estate Deutschland GmbH, Koblenz SCANIA Real Estate Deutschland Holding GmbH, Koblenz Scania Versicherungsvermittlung GmbH, Koblenz SCANIA Vertrieb und Service GmbH, Koblenz

Währung	Kurs Mengennot. (1 EUR=) 31.12.2020	Kapitalanteil in %	Eigenkapital in Tsd. Landes-währung	Ergebnis in Tsd. Landes-währung	Fußnote





EUR	100,00	110	2
EUR	100,00	8.360	2.781
EUR	100,00	26	1.261
EUR	94,00	36.756	1.068
EUR	100,00	1.039	-	1)
EUR	100,00	44.668	-	1) 12)
EUR	100,00	623	304
EUR	100,00	21	- 1
EUR	94,36	2.467.084	35.052
EUR	100,00	25	-	1)
EUR	100,00	130.934	-	1)
EUR	100,00	563.488	-	1)
EUR	100,00	105.562	38.827
EUR	100,00	36.625	-	1)
EUR	100,00	73.802	9.406
EUR	100,00	4.925	1.035
EUR	100,00	12.615	2.340
EUR	100,00	720	2.336
EUR	100,00	9.463	-	1)

Jahr

2019

2020

2019

2020

2019

AUFSTELLUNG DES ANTEILSBESITZES DER TRATON SE GEMÄSS § 285 NR. 11 HGB

Name und Sitz des Unternehmens

TARONA Verwaltung GmbH & Co. Alpha KG, Pullach i. Isartal TB Digital Services GmbH, München

TORINU Verwaltung GmbH & Co. Beta KG, Pullach i. Isartal

2. Ausland

AB Dure, Södertälje

AB Folkvagn, Södertälje AB Scania-Vabis, Södertälje Ainax AB, Södertälje

Centurion Truck & Bus (Pty) Ltd. t/a, Centurion CNC Factory AB, Värnamo

Codema Comercial e Importadora Ltda., Guarulhos Dynamate AB, Södertälje

DynaMate IntraLog AB, Södertälje Fastighetsaktiebolaget Flygmotorn, Södertälje Fastighetsaktiebolaget Hjulnavet, Södertälje Fastighetsaktiebolaget Vindbron, Södertälje Ferruform AB, Luleå

Griffin Automotive Ltd., Road Town Griffin Lux S.à r.l., Luxemburg Italscania S.p.A., Trento

Kai Tak Holding AB, Södertälje Laxå Specialvehicles AB, Laxå LOTS Group AB, Södertälje

LOTS Latin América Logística de Transportes Ltda., São Bernardo do Campo Lots Logistics (Guangxi) Ltd, Beihai

Mälardalens Tekniska Gymnasium AB, Södertälje

Währung	Kurs Mengennot. (1 EUR=) 31.12.2020	Kapitalanteil in %	Eigenkapital in Tsd. Landes-währung	Ergebnis in Tsd. Landes-währung	Fußnote
EUR	100,00	5.124	312
EUR	100,00	25	-	1)
EUR	100,00	18.100	259

SEK	10,0247	100,00	1.440	-	5)
SEK	10,0247	100,00	100	-	5)
SEK	10,0247	100,00	100	-	5)
SEK	10,0247	100,00	120	-	5)
ZAR	18,0152	70,00	10.305	- 5.027
SEK	10,0247	100,00	1.979	39
BRL	6,3756	99,98	224.921	20.310
SEK	10,0247	100,00	3.987	- 410
SEK	10,0247	100,00	100	-	5)
SEK	10,0247	100,00	18.561	- 26
SEK	10,0247	100,00	53.051	-
SEK	10,0247	100,00	42.070	-
SEK	10,0247	100,00	78.383	- 2.657
TWD	34,4845	100,00	1.221.807	364.880
EUR	-	-	-	4) 13)
EUR	100,00	46.669	29.861
SEK	10,0247	100,00	120	-	5)
SEK	10,0247	100,00	94.594	15.814
SEK	10,0247	100,00	81.959	326	12)
BRL	6,3756	100,00	28.849	23.489
CNY	8,0290	100,00	3.485	- 1.356
SEK	10,0247	80,00	18.048	55.442

Jahr 2019 2019 2019

2019

AUFSTELLUNG DES ANTEILSBESITZES DER TRATON SE GEMÄSS § 285 NR. 11 HGB

Name und Sitz des Unternehmens

MAN Automotive (South Africa) (Pty) Ltd., Johannesburg MAN Bus Sp. z o.o., Starachowice

MAN Capital Corp., Pompano Beach/FL

MAN Engines & Components Inc., Pompano Beach/FL MAN Finance and Holding S.A., Strassen

MAN Hellas Truck & Bus A.E., Aspropygros

MAN Kamion és Busz Kereskedelmi Kft., Dunaharaszti MAN Kamyon ve Otobüs Ticaret A.S., Ankara

MAN Latin America Indústria e Comércio de Veículos Ltda., São Paulo MAN Nutzfahrzeuge Immobilien GmbH, Steyr

MAN Shared Services Center Sp. z o.o., Poznan MAN Truck & Bus (Korea) Ltd., Yongin

MAN Truck & Bus (M) Sdn. Bhd., Rawang

MAN Truck & Bus Asia Pacific Co. Ltd., Bangkok MAN Truck & Bus Czech Republic s.r.o., Cestlice MAN Truck & Bus Danmark A/S, Greve

MAN Truck & Bus France S.A.S., Evry MAN Truck & Bus Iberia S.A., Coslada

MAN Truck & Bus Italia S.p.A., Dossobuono di Villafranca MAN Truck & Bus México S.A. de C.V., El Marqués

MAN Truck & Bus Middle East FZE, Dubai

MAN Truck & Bus N.V., Kobbegem

MAN Truck & Bus Norge A/S, Lorenskog MAN Truck & Bus Österreich GmbH, Steyr MAN Truck & Bus Polska Sp. z o.o., Nadarzyn MAN Truck & Bus Portugal S.U. Lda., Lissabon MAN Truck & Bus Schweiz AG, Otelfingen

Währung	Kurs Mengennot. (1 EUR=) 31.12.2020	Kapitalanteil in %	Eigenkapital in Tsd. Landes-währung	Ergebnis in Tsd. Landes-währung	Fußnote
ZAR	18,0152	100,00	911.674	85.612
PLN	4,5562	100,00	745.298	75.384
USD	1,2276	100,00	248.591	996
USD	1,2276	100,00	84.618	10.678
EUR	100,00	1.867.475	46.469
EUR	100,00	2.288	- 273
HUF	364,3300	100,00	4.998.312	651.058
TRY	9,1013	100,00	264.053	2.061
BRL	6,3756	100,00	694.985	- 130.110
EUR	100,00	27.318	2.124
PLN	4,5562	100,00	8.617	686
KRW	1.336,2100	100,00	17.260.910	201.477
MYR	4,9380	100,00	- 4.463	2.899
THB	36,7268	99,99	133.672	- 1.865
CZK	26,2390	100,00	1.160.624	84.190
DKK	7,4405	100,00	123.907	9.663
EUR	100,00	74.134	10.324
EUR	100,00	122.791	7.006
EUR	100,00	25.914	4.312
MXN	24,4115	100,00	- 736.990	- 951.607
AED	4,5092	100,00	49.563	- 4.442
EUR	100,00	25.969	3.575
NOK	10,4574	100,00	181.497	21.785
EUR	100,00	745.832	20.077
PLN	4,5562	100,00	38.942	32.230
EUR	100,00	7.128	3.430
CHF	1,0811	100,00	27.098	2.525

Jahr

2019

2017

2019

2018

2019

2018

2019

AUFSTELLUNG DES ANTEILSBESITZES DER TRATON SE GEMÄSS § 285 NR. 11 HGB

Name und Sitz des Unternehmens MAN Truck & Bus Slovakia s.r.o., Bratislava MAN Truck & Bus Slovenija d.o.o., Ljubljana MAN Truck & Bus Sverige AB, Kungens Kurva MAN Truck & Bus Trading (China) Co., Ltd., Peking MAN Truck & Bus UK Ltd., Swindon

MAN Truck & Bus Vertrieb Österreich GmbH, Wien MAN Trucks Sp. z o.o., Niepolomice

MAN Türkiye A.S., Ankara

MW-Hallen Restaurang AB, Södertälje N.W.S. S.r.l., Trento

Norsk Scania A/S, Oslo

Norsk Scania Eiendom A/S, Oslo

OOO MAN Truck & Bus Production RUS, St. Petersburg OOO MAN Truck and Bus RUS, Moskau

OOO Scania Finance, Moskau

OOO Scania Leasing, Moskau OOO Scania Peter, St. Petersburg OOO Scania Service, Golitsino OOO Scania Strachovanie, Moskau OOO Scania-Rus, Golitsino

Power Vehicle Co. Ltd., Bangkok

PT Scania Parts Indonesia, Balikpapan Reliable Vehicles Ltd., Milton Keynes Sågverket 6 AB, Södertälje

Santa Catarina Veículos e Serviços Ltda., Biguaçu Scan Siam Service Co. Ltd., Bangkok

Scanexpo International S.A., Montevideo

Währung	Kurs Mengennot. (1 EUR=) 31.12.2020	Kapitalanteil in %	Eigenkapital in Tsd. Landes-währung	Ergebnis in Tsd. Landes-währung	Fußnote
EUR	100,00	9.449	791
EUR	100,00	12.436	929
SEK	10,0247	100,00	49.253	10.736
CNY	8,0290	100,00	62.685	83
GBP	0,8993	100,00	102.741	6.183
EUR	100,00	246.987	3.657
PLN	4,5562	100,00	1.073.044	80.948
TRY	9,1013	99,99	845.713	161.094
SEK	10,0247	100,00	2.029	- 160
EUR	52,50	550	439
NOK	10,4574	100,00	318.128	451.144
NOK	10,4574	100,00	100.291	12.169
RUB	91,7754	100,00	680.225	166.298
RUB	91,7754	100,00	5.817.606	909.684
RUB	91,7754	100,00	589.042	57.562
RUB	91,7754	100,00	2.425.353	1.998.737
RUB	91,7754	100,00	209.455	- 30.805
RUB	91,7754	100,00	344.402	56.840
RUB	91,7754	100,00	57.542	57.442
RUB	91,7754	100,00	5.909.477	1.100.728
THB	36,7268	100,00	1.945	- 76
USD	1,2276	100,00	3.603	3.659
GBP	0,8993	100,00	2.500	-	5)
SEK	10,0247	100,00	956	11
BRL	6,3756	100,00	55.746	12.758
THB	36,7268	100,00	64.694	17.573
USD	1,2276	100,00	8.375	- 97

Jahr

2019

2018

2019

AUFSTELLUNG DES ANTEILSBESITZES DER TRATON SE GEMÄSS § 285 NR. 11 HGB

Name und Sitz des Unternehmens Scania (Hong Kong) Ltd., Hongkong Scania (Malaysia) Sdn. Bhd., Shah Alam Scania AB, Södertälje

Scania Administradora de Consórcios Ltda., Cotia Scania Argentina S.A., Buenos Aires

Scania Australia Pty. Ltd., Melbourne Scania Banco S.A., São Bernardo do Campo Scania Belgium N.V., Neder-Over-Heembeek Scania BH d.o.o., Sarajevo

Scania Botswana (Pty) Ltd., Gaborone Scania Bulgaria EOOD, Sofia

Scania Bus & Coach UK Ltd., Milton Keynes Scania Bus Financing AB, Södertälje Scania Central Asia LLP, Almaty Scania Chile S.A., Santiago de Chile Scania Colombia S.A.S., Bogotá

Scania Comercial, S.A. de C.V., Querétaro

Scania Commercial Vehicles India Pvt. Ltd., Bangalore

Scania Commercial Vehicles Renting S.A., San Fernando de Henares Scania Commerciale S.p.A., Trento

Scania Corretora de Seguros Ltda., São Bernardo do Campo Scania Credit (Malaysia) Sdn. Bhd., Shah Alam

Scania Credit AB, Södertälje

Scania Credit Hrvatska d.o.o., Lucko (Zagreb) Scania Credit Romania IFN S.A., Ciorogârla Scania Credit Singapore Pte. Ltd., Singapur Scania Credit Solutions Pty Ltd., Aeroton

Währung	Kurs Mengennot. (1 EUR=) 31.12.2020	Kapitalanteil in %	Eigenkapital in Tsd. Landes-währung	Ergebnis in Tsd. Landes-währung	Fußnote
HKD	9,5167	100,00	43.632	19.402
MYR	4,9380	100,00	60.135	12.608
SEK	10,0247	100,00	14.636.053	39
BRL	6,3756	99,99	81.461	3.090
ARS	103,2880	100,00	7.809.207	2.337.539
AUD	1,5861	100,00	65.673	15.395
BRL	6,3756	100,00	423.260	65.047
EUR	100,00	8.426	15.529
BAM	1,9558	100,00	2.900	395
BWP	13,2632	100,00	18.450	13.637
BGN	1,9560	100,00	12.904	4.887
GBP	0,8993	100,00	1.029	-	5)
SEK	10,0247	100,00	79.043.557	212.640	5)
KZT	517,3200	100,00	74.108	- 37.493
CLP	872,1700	100,00	14.837.823	1.780.695
COP	4.200,5000	100,00	36.051.116	10.301.329
MXN	24,4115	99,99	581.087	74.509
INR	89,6900	100,00	247.054	- 326.665
EUR	100,00	34.534	2.018
EUR	100,00	8.521	639
BRL	6,3756	100,00	2.994	2.950
MYR	4,9380	100,00	3.458	109
EUR	100,00	3.688	- 12
HRK	7,5492	100,00	15.575	3.645
RON	4,8685	100,00	45.397	3.205
SGD	1,6221	100,00	524	- 331
ZAR	18,0152	100,00	18.567	- 2.381

Jahr

2019

2018

2019

AUFSTELLUNG DES ANTEILSBESITZES DER TRATON SE GEMÄSS § 285 NR. 11 HGB

Name und Sitz des Unternehmens Scania Credit Taiwan Ltd., New Taipei City Scania CV AB, Södertälje

Scania Czech Republic s.r.o., Prag Scania Danmark A/S, Ishöj

Scania Danmark Ejendom ApS, Ishöj Scania del Perú S.A., Lima

Scania Delivery Center AB, Södertälje Scania East Africa Ltd., Nairobi Scania Eesti AS, Tallinn

Scania Finance Australia Pty. Ltd., Melbourne

Scania Finance Belgium N.V., Neder-Over-Heembeek Scania Finance Bulgaria EOOD, Sofia

Scania Finance Chile S.A., Santiago de Chile Scania Finance Colombia S.A.S., Bogotá Scania Finance Czech Republic spol. s r.o., Prag Scania Finance France S.A.S., Angers

Scania Finance Great Britain Ltd., London

Scania Finance Hispania EFC S.A., San Fernando de Henares Scania Finance Holding AB, Södertälje

Scania Finance Ireland Ltd., Dublin Scania Finance Italy S.p.A., Mailand Scania Finance Korea Ltd., Chung-Ang Scania Finance Luxembourg S.A., Münsbach Scania Finance Magyarország Zrt., Biatorbágy

Scania Finance Mexico, S.A. de C.V. SOFOM, E.N.R., El Marqués Scania Finance Nederland B.V., Breda

Scania Finance New Zealand Ltd., Auckland

Währung	Kurs Mengennot. (1 EUR=) 31.12.2020	Kapitalanteil in %	Eigenkapital in Tsd. Landes-währung	Ergebnis in Tsd. Landes-währung	Fußnote
TWD	34,4845	100,00	13.744	- 956
SEK	10,0247	100,00	41.033.119	8.616.000
CZK	26,2390	100,00	753.469	481.629
DKK	7,4405	100,00	64.663	64.663
DKK	7,4405	100,00	126.860	14.961
PEN	4,4436	100,00	50.254	6.660
SEK	10,0247	100,00	115.318	32.654
KES	134,0450	100,00	- 89.197	- 218.529
EUR	100,00	9.473	3.340
AUD	1,5861	100,00	16.797	- 531
EUR	100,00	15.398	1.160
BGN	1,9560	100,00	12.252	3.906
CLP	872,1700	100,00	2.299.742	2.010.280
COP	4.200,5000	100,00	6.358.251	- 696.400
CZK	26,2390	100,00	817.036	59.072
EUR	100,00	56.713	7.866
GBP	0,8993	100,00	86.232	9.252
EUR	100,00	43.098	3.513
SEK	10,0247	100,00	272.222	48.318
EUR	100,00	9.197	1.855
EUR	100,00	47.387	6.932
KRW	1.336,2100	100,00	32.212.451	181.270
EUR	100,00	4.729	- 124
HUF	364,3300	100,00	2.402.360	281.897
MXN	24,4115	100,00	-	-	6)
EUR	100,00	46.266	5.678	9)
NZD	1,6956	100,00	-	-	4) 6)

Jahr

2019

2018

2019

2020

2019

2020

AUFSTELLUNG DES ANTEILSBESITZES DER TRATON SE GEMÄSS § 285 NR. 11 HGB

Name und Sitz des Unternehmens Scania Finance Polska Sp. z o.o., Nadarzyn Scania Finance Schweiz AG, Kloten

Scania Finance Slovak Republic s.r.o., Senec Scania Finance Southern Africa (Pty) Ltd., Aeroton Scania Financial Leasing (China) Co., Ltd, Shanghai Scania Finans AB, Södertälje

Scania France S.A.S., Angers

Scania Great Britain Ltd., Milton Keynes

Scania Group (Thailand) Co., Ltd., Samut Prakan Scania Growth Capital AB, Södertälje

Scania Hispania Holding S.L., San Fernando de Henares Scania Hispania S.A., San Fernando de Henares

Scania Holding France S.A.S., Angers

Scania Holding Inc., Columbus/IN Scania Hrvatska d.o.o., Lucko (Zagreb) Scania Hungaria Kft., Biatorbágy

Scania Industrial Maintenance AB, Södertälje Scania Insurance Nederland B.V., Middelharnis Scania Insurance Polska Sp. z o.o., Nadarzyn Scania Investimentos Imobiliários S.A., Vialonga Scania IT AB, Södertälje

Scania IT France S.A.S., Angers Scania IT Nederland B.V., Zwolle Scania Japan Ltd., Tokio

Scania Korea Group Ltd., Seoul

Scania Latin America Ltda., São Bernardo do Campo Scania Latvia SIA, Riga

Währung	Kurs Mengennot. (1 EUR=) 31.12.2020	Kapitalanteil in %	Eigenkapital in Tsd. Landes-währung	Ergebnis in Tsd. Landes-währung	Fußnote
PLN	4,5562	100,00	210.682	32.508
CHF	1,0811	99,99	5.335	1.349
EUR	100,00	12.481	1.195
ZAR	18,0152	100,00	500.504	- 43.267
CNY	8,0290	100,00	98.234	- 2.766	4)
SEK	10,0247	100,00	1.235.649	179.037
EUR	100,00	70.841	29.490
GBP	0,8993	100,00	43.222	57.756
THB	36,7268	100,00	- 3.335	28.003
SEK	10,0247	90,10	150.719	- 16.548
EUR	100,00	37.527	11.757
EUR	100,00	22.680	14.515
EUR	100,00	81.085	21.112
USD	1,2276	100,00	3.999	- 2.537
HRK	7,5492	100,00	40.149	5.766
HUF	364,3300	100,00	3.160.422	2.096.126
SEK	10,0247	100,00	31.583	- 2.658
EUR	100,00	-	-	10)
PLN	4,5562	100,00	3.558	3.474
EUR	100,00	484	- 15
SEK	10,0247	100,00	117.172	992	8)
EUR	100,00	199	26
EUR	100,00	670	189
JPY	126,5100	100,00	- 497.583	- 188.349
KRW	1.336,2100	100,00	47.398.696	15.392.235
BRL	6,3756	100,00	2.539.292	469.042
EUR	100,00	7.024	2.417

Jahr

2019

2018

2019

2018

2019

AUFSTELLUNG DES ANTEILSBESITZES DER TRATON SE GEMÄSS § 285 NR. 11 HGB

Name und Sitz des Unternehmens Scania Leasing d.o.o., Ljubljana Scania Leasing Ltd., Dublin

Scania Leasing Österreich GmbH, Brunn am Gebirge Scania Leasing RS d.o.o., Krnješevci

Scania Lízing Kft., Biatorbágy Scania Location S.A.S., Angers

Scania Logistics Netherlands B.V., Zwolle Scania Luxembourg S.A., Münsbach Scania Makedonija d.o.o.e.l., Ilinden

Scania Manufacturing (Thailand) Co., Ltd., Samut Prakan Scania Maroc S.A., Casablanca

Scania Middle East FZE, Dubai Scania Milano S.p.A., Lainate Scania Moçambique, S.A., Beira Scania Namibia (Pty) Ltd., Windhoek Scania Nederland B.V., Breda

Scania New Zealand Ltd., Wellington Scania Omni AB, Södertälje

Scania Österreich GmbH, Brunn am Gebirge

Scania Österreich Holding GmbH, Brunn am Gebirge Scania Overseas AB, Södertälje

Scania Polska S.A., Nadarzyn

Scania Portugal, Unipessoal Lda., Santa Iria de Azóia Scania Power Polska Sp. z o.o., Warschau

Scania Production (China) Co., Ltd., Rugao Scania Production Angers S.A.S., Angers Scania Production Meppel B.V., Meppel

Währung	Kurs Mengennot. (1 EUR=) 31.12.2020	Kapitalanteil in %	Eigenkapital in Tsd. Landes-währung	Ergebnis in Tsd. Landes-währung	Fußnote
EUR	100,00	6.107	1.115
EUR	100,00	-	-	5)
EUR	100,00	13.357	- 12
RSD	117,5600	100,00	69.975	- 32.977
HUF	364,3300	100,00	476.213	- 6.340
EUR	100,00	-	-	5)
EUR	100,00	3.342	1.334
EUR	100,00	-	841
MKD	61,6250	100,00	5.947	- 290
THB	36,7268	100,00	51.811	- 22.680
MAD	10,9049	100,00	161.079	31.492
AED	4,5092	100,00	13.051	589
EUR	100,00	4.010	1.057
MZN	91,5700	100,00	- 37.186	11.230
NAD	18,0132	100,00	65.771	7.636
EUR	100,00	73.111	24.377
NZD	1,6956	100,00	-	-	4)
SEK	10,0247	100,00	2.400	-	5)
EUR	100,00	27.864	13.689
EUR	100,00	18.618	- 4
SEK	10,0247	100,00	74.630	- 30.390
PLN	4,5562	100,00	197.184	134.751
EUR	100,00	9.218	2.888
PLN	4,5562	100,00	- 287	- 1.974
CNY	8,0290	100,00	-	-	7)
EUR	100,00	28.652	1.402
EUR	100,00	20.813	3.271

Jahr

2019

2018

2019

2020

2019

AUFSTELLUNG DES ANTEILSBESITZES DER TRATON SE GEMÄSS § 285 NR. 11 HGB

Name und Sitz des Unternehmens Scania Production Slupsk S.A., Slupsk Scania Production Zwolle B.V., Zwolle Scania Properties Ltd., Milton Keynes Scania Real Estate (UK) Ltd., Milton Keynes

Scania Real Estate Belgium N.V., Neder-Over-Heembeek Scania Real Estate Bulgaria EOOD, Sofia

Scania Real Estate Czech Republic s.r.o., Prag Scania Real Estate d.o.o. Beograd, Belgrad Scania Real Estate Finland Oy, Helsinki Scania Real Estate France S.A.S., Angers

Scania Real Estate Hispania S.L., San Fernando de Henares Scania Real Estate Holding Luxembourg S.àr.l, Münsbach Scania Real Estate Holding Oy, Helsinki

Scania Real Estate Hong Kong Ltd., Hongkong Scania Real Estate Hungaria Kft., Biatorbágy Scania Real Estate Kenya Ltd., Nairobi Scania Real Estate Lund AB, Södertälje

Scania Real Estate Österreich GmbH, Brunn am Gebirge Scania Real Estate Polska Sp. z o.o., Nadarzyn

Scania Real Estate Romania S.R.L., Ciorogârla Scania Real Estate Schweiz AG, Kloten Scania Real Estate Services AB, Södertälje Scania Real Estate Slovakia s.r.o., Senec Scania Real Estate The Netherlands B.V., Breda Scania Rent Romania S.R.L., Ciorogârla

Scania Romania S.R.L., Ciorogârla

Scania Sales and Service (Guangzhou) Co., Ltd., Guangzhou

Währung	Kurs Mengennot. (1 EUR=) 31.12.2020	Kapitalanteil in %	Eigenkapital in Tsd. Landes-währung	Ergebnis in Tsd. Landes-währung	Fußnote
PLN	4,5562	100,00	41.638	4.741
EUR	100,00	51.590	7.143
GBP	0,8993	100,00	501	-	5)
GBP	0,8993	100,00	6.416	942
EUR	100,00	2.850	234
BGN	1,9560	100,00	- 12	- 13
CZK	26,2390	100,00	119.843	21.107
RSD	117,5600	100,00	- 240	- 31
EUR	100,00	13.789	1.187
EUR	100,00	3.717	118
EUR	100,00	764	169
EUR	100,00	5.790	655
EUR	100,00	5.520	- 9
HKD	9,5167	100,00	46	- 1	5)
HUF	364,3300	100,00	1.014.929	119.398
KES	134,0450	100,00	195.363	- 4.184
SEK	10,0247	100,00	100	-
EUR	100,00	9.800	1.597
PLN	4,5562	100,00	79.411	5.774
RON	4,8685	100,00	5.517	717
CHF	1,0811	100,00	3.625	2.042
SEK	10,0247	100,00	804.896	171.178
EUR	100,00	3.327	432
EUR	100,00	10.267	3.300
RON	4,8685	100,00	10.522	506
RON	4,8685	100,00	24.261	- 906
CNY	8,0290	100,00	- 11.464	- 10.371

Jahr

2019

2018

2019

AUFSTELLUNG DES ANTEILSBESITZES DER TRATON SE GEMÄSS § 285 NR. 11 HGB

Name und Sitz des Unternehmens Scania Sales and Services AB, Södertälje Scania Schweiz AG, Kloten

Scania Senegal S.U.A.R.L., Dakar Scania Services del Perú S.A., Lima

SCANIA SERVICII ASIGURARI S.R.L., Ciorogârla Scania Servicios, S.A. de C.V., Querétaro Scania Siam Co. Ltd., Bangkok

Scania Siam Leasing Co. Ltd., Bangkok Scania Singapore Pte. Ltd., Singapur Scania Slovakia s.r.o., Senec

Scania Slovenija d.o.o., Ljubljana Scania South Africa (Pty) Ltd., Aeroton Scania Srbija d.o.o., Krnješevci

Scania Suomi Oy, Helsinki Scania Sverige AB, Södertälje Scania Sverige Bussar AB, Södertälje Scania Tanzania Ltd., Dar-es-Salaam Scania Thailand Co. Ltd., Bangkok

Scania Transportlaboratorium AB, Södertälje Scania Treasury AB, Södertälje

Scania Trucks & Buses AB, Södertälje Scania USA Inc., San Antonio/TX Scania West Africa Ltd., Accra Scania-Kringlan AB, Södertälje Scanlink Ltd., Milton Keynes

Scanrent - Alguer de Viaturas sem Condutor, S.A., Santa Iria de Azóia Scantruck Ltd., Milton Keynes

Währung	Kurs Mengennot. (1 EUR=) 31.12.2020	Kapitalanteil in %	Eigenkapital in Tsd. Landes-währung	Ergebnis in Tsd. Landes-währung	Fußnote
SEK	10,0247	100,00	17.001.647	2.524.484
CHF	1,0811	100,00	27.924	24.618
XOF	655,9570	100,00	10.000	-	4)
PEN	4,4436	100,00	35.158	5.321
RON	4,8685	100,00	2.292	374
MXN	24,4115	99,99	175	39
THB	36,7268	99,99	436.223	- 21.734
THB	36,7268	100,00	414.769	55.294
SGD	1,6221	100,00	14.749	6.577
EUR	100,00	9.664	2.870
EUR	100,00	11.007	4.562
ZAR	18,0152	100,00	405.314	101.625
RSD	117,5600	100,00	311.251	115.515
EUR	100,00	23.402	23.402
SEK	10,0247	100,00	188.036	28.185
SEK	10,0247	100,00	42.966	-	5)
TZS	2.846,5700	100,00	- 55.194	- 4.029.744
THB	36,7268	99,99	227.756	- 5
SEK	10,0247	100,00	3.283	- 35
SEK	10,0247	100,00	80.258.500	96.834
SEK	10,0247	100,00	79.044	213
USD	1,2276	100,00	5.638	1.885
GHS	7,2055	100,00	11.362	- 9.968
SEK	10,0247	100,00	6.000	-	5)
GBP	0,8993	100,00	1.956	-	5)
EUR	100,00	24.414	426
GBP	0,8993	100,00	1.671	-	5)

Jahr

2019

2018

2019

AUFSTELLUNG DES ANTEILSBESITZES DER TRATON SE GEMÄSS § 285 NR. 11 HGB

Name und Sitz des Unternehmens Södertälje Bilkredit AB, Södertälje SOE Busproduction Finland Oy, Lahti Southway Scania Ltd., Milton Keynes

SST Sustainable Transport Solutions India Pvt. Ltd., Nagpur Suvesa Super Veics Pesados Ltda., Eldorado do Sul

Tachy Experts S.A.S., Angers

TOV Donbas-Scan-Service, Makijivka TOV Kyiv-Scan, Kiew

TOV MAN Truck & Bus Ukraine, Kiew TOV Scania Credit Ukraine, Kiew TOV Scania Ukraine, Kiew

TOV Scania-Lviv, Lwiw TRATON AB, Södertälje

TRATON International S.A., Strassen TRATON US Inc., Wilmington/DE UAB Scania Lietuva, Vilnius Union Trucks Ltd., Milton Keynes Vabis Bilverkstad AB, Södertälje

Vabis Försäkringsaktiebolag, Södertälje Vindbron Arendal AB, Södertälje Westrucks Ltd., Milton Keynes

Währung	Kurs Mengennot. (1 EUR=) 31.12.2020	Kapitalanteil in %	Eigenkapital in Tsd. Landes-währung	Ergebnis in Tsd. Landes-währung	Fußnote
SEK	10,0247	100,00	100	-	5)
EUR	100,00	4.741	1.168
GBP	0,8993	100,00	1.170	-	5)
INR	89,6900	99,99	45.505	- 28.595
BRL	6,3756	99,98	32.082	6.776
EUR	100,00	-	-	8)
UAH	34,7826	100,00	17.120	370
UAH	34,7826	100,00	12.748	- 25
UAH	34,7826	100,00	275.285	12.546
UAH	34,7826	100,00	92.522	35.003
UAH	34,7826	100,00	85.654	54.178
UAH	34,7826	100,00	32.148	119
SEK	10,0247	100,00	6.206	242.722
EUR	100,00	-	-	4) 6)
USD	1,2276	100,00	-	-	4) 6)
EUR	100,00	6.153	1.421
GBP	0,8993	100,00	573	-	5)
SEK	10,0247	100,00	101	-	5)
SEK	10,0247	100,00	211.192	-
SEK	10,0247	100,00	14.133	- 388
GBP	0,8993	100,00	336	-	5)

Jahr

2019

2020

2019

2020

2019

AUFSTELLUNG DES ANTEILSBESITZES DER TRATON SE GEMÄSS § 285 NR. 11 HGB

Name und Sitz des Unternehmens

B. Nicht konsolidierte Gesellschaften 1. Inland

GETAS Verwaltung GmbH & Co. Objekt Ausbildungszentrum KG, Pullach i. IsartalLoadFox GmbH, München

MAN Grundstücksgesellschaft mbH & Co. Gamma KG, München MAN HR Services GmbH, München

MAN Personal Services GmbH, Dachau MAN-Unterstützungskasse GmbH, München

Ortan Verwaltung GmbH & Co. Objekt Karlsfeld KG, Pullach i. Isartal

2. Ausland

Beech's Garage (1983) Ltd., Belper ERF (Holdings) plc, Swindon

ERF Ltd., Swindon

HRVS Group Ltd., Belper HRVS Rentals Ltd., Belper Lauken S.A., Montevideo

LKW Komponenten s.r.o., Bánovce nad Bebravou

MAN Bus & Coach (Pty) Ltd., in Liquidation, Olifantsfontein MAN Financial Services Administrators (S.A.) (Pty) Ltd., Isando

MAN Latin America Importacao, Industria e Comércio de Veículos Ltda., Limeira MAN Truck & Bus (S.A.) (Pty) Ltd., in Liquidation, Isando

MAN Truck & Bus India Pvt. Ltd., Pune

MAN Truck and Bus Hong Kong Ltd., Hongkong OOO Truck Production RUS, St. Petersburg Re-MAN Parts Ltd., Belper

Rio Soluções Digitais Ltda., São Paulo

Währung	Kurs Mengennot. (1 EUR=) 31.12.2020	Kapitalanteil in %	Eigenkapital in Tsd. Landes-währung	Ergebnis in Tsd. Landes-währung	Fußnote


EUR	100,00	26	-
EUR	100,00	-	- 3.083
EUR	100,00	2.880	53
EUR	100,00	50	-	1)
EUR	100,00	25	-	1)
EUR	100,00	517	- 76
EUR	100,00	1.336	387

GBP	0,8993	100,00	-	-	7)
GBP	0,8993	100,00	757	-	5)
GBP	0,8993	100,00	-	-	5)
GBP	0,8993	100,00	-	-	7)
GBP	0,8993	100,00	-	-	7)
UYU	51,7515	100,00	-	-	5)
EUR	100,00	11.050	639
ZAR	18,0152	100,00	-	- 1.775	2) 5)
ZAR	18,0152	100,00	0	-	5)
BRL	6,3756	100,00	-	-	5)
ZAR	18,0152	100,00	-	- 68.539	2) 5)
INR	89,6900	99,99	3.252.600	- 3.328.300
HKD	9,5167	100,00	-	-	4) 6)
RUB	91,7754	100,00	120.340	3.993
GBP	0,8993	100,00	-	-	7)
BRL	6,3756	99,99	-	-	4)

Jahr

2019

2020

2018

2020

2018

2019

2017

2018

2019

2017

2019

2020

2019

2020

2019

AUFSTELLUNG DES ANTEILSBESITZES DER TRATON SE GEMÄSS § 285 NR. 11 HGB

Name und Sitz des Unternehmens S.A. Trucks Ltd., Bristol

Scanexpo S.A., Montevideo

Scania Cma Gora d.o.o., Danilovgrad Scania de Venezuela S.A., Valencia Scania Finance Israel Ltd., Tel Aviv Scania-MAN Administration ApS, Kopenhagen TRATON Finance Luxemburg S.A., Strassen TRATON, LLC, Herndon/VA

III. GEMEINSCHAFTSUNTERNEHMEN A. At Equity bewertete Unternehmen

1. Inland
2. Ausland

Cummins-Scania XPI Manufacturing, LLC, Columbus/IN Oppland Tungbilservice A/S, Fagernes

Tynset Diesel A/S, Tynset

B. At Cost bewertete Unternehmen 1. Inland

HINO & TRATON Global Procurement GmbH, München

2. Ausland

AMEXCI AB, Karlskoga

Global Truck & Bus Procurement LLC, Lisle/IL

Währung	Kurs Mengennot. (1 EUR=) 31.12.2020	Kapitalanteil in %	Eigenkapital in Tsd. Landes-währung	Ergebnis in Tsd. Landes-währung	Fußnote
GBP	0,8993	100,00	1	-	5)
UYU	51,7515	100,00	-	-	5)
EUR	100,00	-	-	4) 6)
VES	1.357.387,5425	100,00	15	22
ILS	3,9465	100,00	1.000	-	4)
SEK	10,0247	100,00	1.400	248
EUR	100,00	-	-	4) 6)
USD	1,2276	100,00	723	119




USD	1,2276	50,00	133.580	- 11.352
NOK	10,4574	50,00	5.701	2.792
NOK	10,4574	50,00	4.840	1.069


EUR	51,00	2.043	18	4)

SEK	10,0247	9,10	16.951	- 21.489
USD	1,2276	51,00	445	-

Jahr

2018

2020

2019

2020

2019

2019 2019 2019

2019

2019 2019

AUFSTELLUNG DES ANTEILSBESITZES DER TRATON SE GEMÄSS § 285 NR. 11 HGB

Name und Sitz des Unternehmens

IV. ASSOZIIERTE UNTERNEHMEN

A. At Equity bewertete assoziierte Unternehmen 1. Inland

Rheinmetall MAN Military Vehicles GmbH, München sennder GmbH, Berlin

Telematics Solutions GmbH, Berlin

2. Ausland

BITS DATA i Södertälje AB, Södertälje Navistar International Corporation, Lisle/IL ScaValencia, S.A., Ribarroja del Turia Sinotruk (Hong Kong) Ltd., Hongkong

UZ Truck and Bus Motors, LLC, Samarkand

B. At Cost bewertete assoziierte Unternehmen

1. Inland
2. Ausland

AKOA Stockholm AB, Stockholm Corebon AB, Arlöv

Innokraft AB, Sundsvall

Södertälje Science Park AB, Södertälje

Währung	Kurs Mengennot. (1 EUR=) 31.12.2020	Kapitalanteil in %	Eigenkapital in Tsd. Landes-währung	Ergebnis in Tsd. Landes-währung	Fußnote



EUR	49,00	52.420	615	4)
EUR	14,64	78.007	- 9.061
EUR	46,73	-	-	4) 7)

SEK	10,0247	33,00	4.413	39.225
USD	1,2276	16,70	- 3.723.000	243.000	3)
EUR	26,00	12.010	1.244
CNY	8,0290	25,00	30.427.871	3.775.667	9) 11)
UZS	12.860,4150	32,89	175.383.447	106.196.088



SEK	10,0247	26,30	78.383	- 2.657
SEK	10,0247	24,20	68.550	2.358
SEK	10,0247	46,00	4.334	1.366
SEK	10,0247	25,00	888	345

Jahr

2019 2019 2020

2019

2019 2019 2019 2019

2 in Liquidation
4 Rumpfgeschäftsjahr
5 zurzeit keine Geschäftstätigkeit

6 Neugründung

AUFSTELLUNG DES ANTEILSBESITZES DER TRATON SE GEMÄSS § 285 NR. 11 HGB
Name und Sitz des Unternehmens	Jahr
V. BETEILIGUNGEN
1. Inland
Car2Car Communication Consortium, Braunschweig	2019
FFK Fahrzeugservice Förtsch GmbH Kronach, Kronach	2019
Grundstücksgesellschaft Schlossplatz 1 mbH & Co. KG, Berlin	2019
Roland Holding GmbH, München	2019
Verwaltungsgesellschaft Wasseralfingen mbH, Aalen	2019
2. Ausland
Barkarby Science AB, Järfälla	2019
Combient AB, Stockholm	2020
Enersize OY, Helsinki	2019
Kiinteistö Oy Kairapolanne, Saariselkä	2019
Maghreb Truck Industry SpA, Sidi M'Hamed	2019
NorthVolt AB, Stockholm	2019
Shenzhen Haylion Technologies Co. Ltd., Shenzhen	2019
Tusimple (Cayman) Limited, Grand Cayman	2020
47

1 Ergebnisabführungsvertrag

3 abweichendes Geschäftsjahr

8 Geschäftstätigkeit 2020 aufgenommen

9 konsolidierter Abschluss

Währung	Kurs Mengennot. (1 EUR=) 31.12.2020	Kapitalanteil in %	Eigenkapital in Tsd. Landes-währung	Ergebnis in Tsd. Landes-währung	Fußnote


EUR	5,55	446	- 166
EUR	30,00	1.625	214
EUR	8,16	886	697
EUR	22,83	3.006	- 8
EUR	50,00	14.464	- 37

SEK	10,0247	14,29	3.014	835
SEK	10,0247	4,65	-	-	7)
EUR	2,75	1.812	- 2.999
EUR	34,00	- 1	1.142
DZD	162,2990	10,00	128.980	- 1.020	4)
SEK	10,0247	1,01	2.064.709	- 532.959
CNY	8,0290	2,00	83.618	- 9.760
KYD	0,9085	0,74	-	-	7)

10 Werte sind im konsolidierten Abschluss der Muttergesellschaft enthalten
11 Zahlen gemäß IFRS
12 Sachverhalt iSd § 1 UmwG
13 Strukturiertes Unternehmen gemäß IFRS 10 und 12

7 Neuerwerb

ZUSAMMEN

GEFASSTER LAGEBERICHT

Zusammengefasster Lagebericht

Der Lagebericht der TRATON SE und der Konzern lagebericht sind nach § 315 Abs. 5 HGB in Verbin dung mit § 298 Abs. 2 HGB zusammengefasst und im TRATON Geschäftsbericht 2020 veröffentlicht.

WEITERE INFORMATIONEN

Versicherung der gesetzlichen Vertreter

Wir versichern nach bestem Wissen, dass gemäß den anzuwendenden Rechnungs- legungsgrundsätzen der Jahresabschluss ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der TRATON SE vermittelt und im Zusammengefassten Lagebericht der Geschäftsverlauf einschließ- lich des Geschäftsergebnisses und die Lage der Gesellschaft so dargestellt sind, dass ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild vermittelt wird, sowie die wesentlichen Chancen und Risiken der voraussichtlichen Entwicklung der Gesellschaft beschrieben sind.

München, den 10. Februar 2021

TRATON SE

Der Vorstand

Matthias Gründler	A. Roberto Cortes
Henrik Henriksson	Christian Levin
Christian Schulz	Dr. Ing. h.c. Andreas Tostmann

Bestätigungsvermerk des unabhängigen Abschlussprüfers

An die TRATON SE

Vermerk über die Prüfung des Jahresabschlusses und des Lageberichts

PRÜFUNGSURTEILE

Wir haben den Jahresabschluss der TRATON SE, München - bestehend aus der Gewinn- und Verlustrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. Januar 2020 bis zum 31. Dezember 2020, der Bilanz zum 31. Dezember 2020 sowie dem Anhang, ein schließlich der Darstellung der Bilanzierungs- und Bewertungsmethoden - geprüft.

Darüber hinaus haben wir den Lagebericht der TRATON SE, der mit dem Konzern lagebericht zusammengefasst ist, für das Geschäftsjahr vom 1. Januar 2020 bis zum 31. Dezember 2020 geprüft. Die in der Anlage zum Bestätigungsvermerk genannten Bestandteile des Lageberichts sowie die dort aufgeführten Informationen des Unternehmens außerhalb des Geschäftsberichts, auf die im Lagebericht verwiesen wird, haben wir in Einklang mit den deutschen gesetzlichen Vorschriften nicht inhaltlich geprüft.

Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse

entspricht der beigefügte Jahresabschluss in allen wesentlichen Belangen den deutschen, für Kapitalgesellschaften geltenden handelsrechtlichen Vorschriften und vermittelt unter Beachtung der deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Ver mögens- und Finanzlage der Gesellschaft zum 31. Dezember 2020 sowie ihrer Ertragslage für das Geschäftsjahr vom 1. Januar 2020 bis zum 31. Dezember 2020 und

ݸ vermittelt der beigefügte Lagebericht insgesamt ein zutreffendes Bild von der

Lage der Gesellschaft. In allen wesentlichen Belangen steht dieser Lagebericht in Einklang mit dem Jahresabschluss, entspricht den deutschen gesetzlichen Vorschriften und stellt die Chancen und Risiken der zukünftigen Entwicklungzutreffend dar. Unser Prüfungsurteil zum Lagebericht erstreckt sich nicht auf den Inhalt der in der Anlage zum Bestätigungsvermerk genannten Bestandteile des Lageberichts.

Gemäß § 322 Abs. 3 Satz 1 HGB erklären wir, dass unsere Prüfung zu keinen Ein wendungen gegen die Ordnungsmäßigkeit des Jahresabschlusses und des Lage berichts geführt hat.

GRUNDLAGE FÜR DIE PRÜFUNGSURTEILE

Wir haben unsere Prüfung des Jahresabschlusses und des Lageberichts in Überein stimmung mit § 317 HGB und der EU-Abschlussprüferverordnung (Nr. 537/2014; im Folgenden "EUAPrVO") unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Unsere Verantwortung nach diesen Vorschriften und Grundsätzen ist im Abschnitt "Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahres abschlusses und des Lageberichts" unseres Bestätigungsvermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von dem Unternehmen unabhängig in Übereinstimmung mit den europarechtlichen sowie den deutschen handelsrechtlichen und berufs rechtlichen Vorschriften und haben unsere sonstigen deutschen Berufspﬂichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt. Darüber hinaus erklären wir gemäß Artikel 10 Abs. 2 Buchst. f) EUAPrVO, dass wir keine verbotenen Nicht prüfungsleistungen nach Artikel 5 Abs. 1 EUAPrVO erbracht haben. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeig net sind, um als Grundlage für unsere Prüfungsurteile zum Jahresabschluss und zum Lagebericht zu dienen.

BESONDERS WICHTIGE PRÜFUNGSSACHVERHALTE IN DER PRÜFUNG DES JAHRESABSCHLUSSES

Besonders wichtige Prüfungssachverhalte sind solche Sachverhalte, die nach unse rem pﬂichtgemäßen Ermessen am bedeutsamsten in unserer Prüfung des Jahres abschlusses für das Geschäftsjahr vom 1. Januar 2020 bis zum 31. Dezember 2020 waren. Diese Sachverhalte wurden im Zusammenhang mit unserer Prüfung des Jahresabschlusses als Ganzem und bei der Bildung unseres Prüfungsurteils hierzu berücksichtigt; wir geben kein gesondertes Prüfungsurteil zu diesen Sachver halten ab.

Nachfolgend beschreiben wir den aus unserer Sicht besonders wichtigen Prüfungs sachverhalt:

WERTHALTIGKEIT DER ANTEILE AN VERBUNDENEN UNTERNEHMEN

Gründe für die Bestimmung als besonders wichtiger Prüfungssachverhalt: Zur Beurteilung der Werthaltigkeit der Anteile an verbundenen Unternehmen über prüft die Gesellschaft jährlich anhand der Planungsrechnungen der verbundenen Unternehmen, ob sich Hinweise auf eine voraussichtlich dauernde Wertminderung eines bilanzierten Anteils an einem verbundenen Unternehmen ergeben. Das Ergebnis der Ermittlung eines möglichen außerplanmäßigen Abschreibungsbe darfs der Anteile an verbundenen Unternehmen im Rahmen der vorgenommenen Wertminderungstests ist in hohem Maße davon abhängig, wie die gesetzlichen Vertreter die künftigen Zahlungsmittelzuﬂüsse einschätzen und die jeweils verwendeten Diskontierungszinssätze bestimmen. Der beizulegende Zeitwert der Anteile an verbundenen Unternehmen wird grundsätzlich als Barwert unter Ver wendung von Discounted-Cashﬂow-Modellen ermittelt.

Die COVID-19-Pandemie hat sich aufgrund des weltweiten Nachfragerückgangs sowie der teilweise andauernden Produktionsunterbrechungen negativ auf die Zahlungsmittelzuﬂüsse des TRATON Konzerns und damit auf die verbundenen Unternehmen der Gesellschaft ausgewirkt. Auch für die Folgejahre gehen die gesetzlichen Vertreter der TRATON SE von einer Beeinträchtigung der Zahlungs mittelzuﬂüsse sowie gestiegener Unsicherheiten bei der Prognose der Geschäftsentwicklung aus.

Vor diesem Hintergrund, der Wesentlichkeit der Anteile an verbundenen Unter nehmen in Relation zur Bilanzsumme, der der Bewertung zugrundeliegenden Komplexität sowie der im Rahmen der Bewertung vorhandenen Ermessensspiel räume war der Wertminderungstest für die Anteile an verbundenen Unternehmen im Rahmen unserer Prüfung einer der bedeutsamsten Sachverhalte.

Prüferisches Vorgehen:

Im Rahmen unserer Prüfung haben wir unter anderem das methodische Vorgehen zur Überprüfung der Werthaltigkeit unter Einbindung von internen Bewertungs experten nachvollzogen. Insbesondere haben wir die Verfahren zur Identiﬁkation

von Hinweisen für das Vorliegen einer voraussichtlich dauerhaften Wertminderung der bilanzierten Anteile an verbundenen Unternehmen gewürdigt. In diesem Zusammenhang haben wir gewürdigt, ob die Verfahren geeignet sind, objektive Hinweise auf einen niedrigeren beizulegenden Wert infolge einer länger anhaltenden Wertminderung zu geben und ob die Verfahren stetig zum Vorjahr durchgeführt wurden. Dabei haben wir die rechnerische Richtigkeit der verwendeten Bewer tungsmodelle nachvollzogen.

Den im TRATON Konzern eingerichteten Planungsprozess, in den die verbundenen Unternehmen einbezogen sind, haben wir analysiert und die im Planungsprozess implementierten Kontrollen hinsichtlich ihrer Effektivität beurteilt. Als Ausgangs punkt haben wir die von den gesetzlichen Vertretern erstellte und vom Aufsichts rat freigegebene operative Fünf-Jahresplanung des TRATON Konzerns mit den Planwerten in den zugrunde liegenden Wertminderungstests abgeglichen. Die wesentlichen Prämissen der Planung für die unter Berücksichtigung von Risiko- und Wesentlichkeitsaspekten ausgewählten verbundenen Unternehmen haben wir mit den gesetzlichen Vertretern besprochen sowie zur Beurteilung der Pla nungsgenauigkeit einen Abgleich mit den in der Vergangenheit realisierten Ergeb nissen und Zahlungsmittelzuﬂüssen durchgeführt. Bei unserer Plausibilisierung der Inputdaten der Wertminderungstests haben wir uns unter anderem auf einen Abgleich mit allgemeinen und branchenspeziﬁschen Markterwartungen gestützt, die den erwarteten Zahlungsmittelzuﬂüssen zugrunde liegen. Die Auswirkungen der COVID-19-Pandemie auf die Entwicklung der Zahlungsmittelzuﬂüsse der einzel nen verbundenen Unternehmen haben wir mit den gesetzlichen Vertretern bespro chen und mit aktuellen Markterwartungen verglichen. Im Hinblick auf die Über leitung der Mittelfristplanung in die Langfristplanung haben wir die Plausibilität der angenommenen Wachstumsraten durch Abgleich mit beobachtbaren Daten beurteilt.

Zur Beurteilung der verwendeten Diskontierungszinssätze und Wachstumsraten haben wir die bei deren Bestimmung herangezogenen Parameter anhand von öffentlich verfügbaren Informationen analysiert und die Ermittlung methodisch nachvollzogen.

Ferner haben wir die Sensitivitätsanalysen der gesetzlichen Vertreter beurteilt, um ein mögliches außerplanmäßiges Abschreibungsrisiko bei einer für möglich gehaltenen Änderung einer der wesentlichen Annahmen der Bewertung einschät zen zu können.

Aus unseren Prüfungshandlungen haben sich hinsichtlich der Werthaltigkeit der Anteile an verbundenen Unternehmen keine Einwendungen ergeben.

Verweis auf zugehörige Angaben:

Zu den bezüglich der Anteile an verbundenen Unternehmen angewandten Bilan zierungs und Bewertungsgrundlagen verweisen wir auf die Angaben im Anhang im Abschnitt "Bilanzierungs und Bewertungsmethoden" sowie im Abschnitt "Erläuterungen zur Bilanz" Textziffer 11 zu den Finanzanlagen.

VERANTWORTUNG DER GESETZLICHEN VERTRETER UND DES AUFSICHTSRATS FÜR DEN JAHRESABSCHLUSS UND DEN LAGEBERICHT

Die gesetzlichen Vertreter sind verantwortlich für die Aufstellung des Jahresab schlusses, der den deutschen, für Kapitalgesellschaften geltenden handelsrecht lichen Vorschriften in allen wesentlichen Belangen entspricht, und dafür, dass der Jahresabschluss unter Beachtung der deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Ver mögens-, Finanz- und Ertragslage der Gesellschaft vermittelt. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie in Überein stimmung mit den deutschen Grundsätzen ordnungsmäßiger Buchführung als notwendig bestimmt haben, um die Aufstellung eines Jahresabschlusses zu ermög lichen, der frei von wesentlichen - beabsichtigten oder unbeabsichtigten - falschen Darstellungen ist.

SONSTIGE INFORMATIONEN

Für die Erklärung nach § 161 AktG zum Deutschen Corporate Governance Kodex, die Bestandteil der Erklärung zur Unternehmensführung ist, sind die gesetzlichen Vertreter und der Aufsichtsrat verantwortlich. Im Übrigen sind die gesetzlichen Vertreter für die sonstigen Informationen verantwortlich. Die sonstigen Informa tionen umfassen die in der Anlage genannten Bestandteile des Geschäftsberichts.

Unsere Prüfungsurteile zum Jahresabschluss und Lagebericht erstrecken sich nicht auf die sonstigen Informationen, und dementsprechend geben wir weder ein Prü fungsurteil noch irgendeine andere Form von Prüfungsschlussfolgerung hierzu ab.

Im Zusammenhang mit unserer Prüfung haben wir die Verantwortung, die sons tigen Informationen zu lesen und dabei zu würdigen, ob die sonstigen Informatio nen

Bei der Aufstellung des Jahresabschlusses sind die gesetzlichen Vertreter dafür verantwortlich, die Fähigkeit der Gesellschaft zur Fortführung der Unternehmens tätigkeit zu beurteilen. Des Weiteren haben sie die Verantwortung, Sachverhalte in Zusammenhang mit der Fortführung der Unternehmenstätigkeit, sofern ein schlägig, anzugeben. Darüber hinaus sind sie dafür verantwortlich, auf der Grund lage des Rechnungslegungsgrundsatzes der Fortführung der Unternehmenstätig keit zu bilanzieren, sofern dem nicht tatsächliche oder rechtliche Gegebenheiten entgegenstehen.

Außerdem sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die Aufstellung des Lageberichts, der insgesamt ein zutreffendes Bild von der Lage der Gesellschaft vermittelt sowie in allen wesentlichen Belangen mit dem Jahresabschluss in Ein klang steht, den deutschen gesetzlichen Vorschriften entspricht und die Chancen und Risiken der zukünftigen Entwicklung zutreffend darstellt. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die Vorkehrungen und Maßnahmen (Sys

ݸ	wesentliche Unstimmigkeiten zum Jahresabschluss, Lagebericht oder unseren	teme), die sie als notwendig erachtet haben, um die Aufstellung eines Lageberichts
bei der Prüfung erlangten Kenntnissen aufweisen oder	in Übereinstimmung mit den anzuwendenden deutschen gesetzlichen Vorschrif
ݸ	anderweitig wesentlich falsch dargestellt erscheinen.	ten zu ermöglichen und um ausreichende geeignete Nachweise für die Aussagen
im Lagebericht erbringen zu können.

Der Aufsichtsrat ist verantwortlich für die Überwachung des Rechnungslegungs prozesses der Gesellschaft zur Aufstellung des Jahresabschlusses und des Lage berichts.

VERANTWORTUNG DES ABSCHLUSSPRÜFERS FÜR DIE PRÜFUNG DES JAHRESABSCHLUSSES UND DES LAGEBERICHTS

Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahres abschluss als Ganzes frei von wesentlichen - beabsichtigten oder unbeabsichtigten - falschen Darstellungen ist, und ob der Lagebericht insgesamt ein zutreffendes Bild von der Lage der Gesellschaft vermittelt sowie in allen wesentlichen Belangen mit dem Jahresabschluss sowie mit den bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnissen in Einklang steht, den deutschen gesetzlichen Vorschriften entspricht und die Chancen und Risiken der zukünftigen Entwicklung zutreffend darstellt, sowie einen Bestätigungsvermerk zu erteilen, der unsere Prüfungsurteile zum Jahresabschluss und zum Lagebericht beinhaltet.

Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit § 317 HGB und der EUAPrVO unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführte Prüfung eine wesentliche fal sche Darstellung stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus Verstößen oder Unrichtigkeiten resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn vernünf tigerweise erwartet werden könnte, dass sie einzeln oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Jahresabschlusses und Lageberichts getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Adressaten beeinﬂussen.

Während der Prüfung üben wir pﬂichtgemäßes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung. Darüber hinaus:

ݸ identiﬁzieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher - beabsichtigter oder

unbeabsichtigter - falscher Darstellungen im Jahresabschluss und im Lage bericht, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unsere Prüfungsurteile zu dienen. Das Risiko, dass wesent

liche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist bei Verstößen höher als bei Unrichtigkeiten, da Verstöße betrügerisches Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen bzw. das Außer kraftsetzen interner Kontrollen beinhalten können; gewinnen wir ein Verständnis von dem für die Prüfung des Jahresabschlusses relevanten internen Kontrollsystem und den für die Prüfung des Lageberichts relevanten Vorkehrungen und Maßnahmen, um Prüfungshandlungen zu pla nen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit dieser Systeme der Gesellschaft abzugeben;

ݸ beurteilen wir die Angemessenheit der von den gesetzlichen Vertretern ange
wandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern dargestellten geschätzten Werte und damit zusammen hängenden Angaben;
ݸ ziehen wir Schlussfolgerungen über die Angemessenheit des von den gesetz lichen Vertretern angewandten Rechnungslegungsgrundsatzes der Fortführung der Unternehmenstätigkeit sowie, auf der Grundlage der erlangten Prüfungs nachweise, ob eine wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit Ereignis sen oder Gegebenheiten besteht, die bedeutsame Zweifel an der Fähigkeit der Gesellschaft zur Fortführung der Unternehmenstätigkeit aufwerfen können. Falls wir zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, sind wir verpﬂichtet, im Bestätigungsvermerk auf die dazugehörigen Angaben im Jahresabschluss und im Lagebericht aufmerksam zu machen oder, falls diese Angaben unangemessen sind, unser jeweiliges Prüfungsurteil zu modiﬁzieren.
Wir ziehen unsere Schlussfolgerungen auf der Grundlage der bis zum Datum unseres Bestätigungsvermerks erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereig nisse oder Gegebenheiten können jedoch dazu führen, dass die Gesellschaft ihre Unternehmenstätigkeit nicht mehr fortführen kann;
ݸ beurteilen wir die Gesamtdarstellung, den Aufbau und den Inhalt des Jahresab schlusses einschließlich der Angaben sowie ob der Jahresabschluss die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse so darstellt, dass der Jahresabschluss unter Beachtung der deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens-, Finanz-und Ertragslage der Gesellschaft vermittelt;

ݸ beurteilen wir den Einklang des Lageberichts mit dem Jahresabschluss, seine

Gesetzesentsprechung und das von ihm vermittelte Bild von der Lage der Gesell schaft;

führen wir Prüfungshandlungen zu den von den gesetzlichen Vertretern dar gestellten zukunftsorientierten Angaben im Lagebericht durch. Auf Basis aus reichender geeigneter Prüfungsnachweise vollziehen wir dabei insbesondere die den zukunftsorientierten Angaben von den gesetzlichen Vertretern zugrunde gelegten bedeutsamen Annahmen nach und beurteilen die sachgerechte Ableitung der zukunftsorientierten Angaben aus diesen Annahmen. Ein eigen ständiges Prüfungsurteil zu den zukunftsorientierten Angaben sowie zu den zugrunde liegenden Annahmen geben wir nicht ab. Es besteht ein erhebliches unvermeidbares Risiko, dass künftige Ereignisse wesentlich von den zukunftsorientierten Angaben abweichen.

Wir erörtern mit den für die Überwachung Verantwortlichen unter anderem den geplanten Umfang und die Zeitplanung der Prüfung sowie bedeutsame Prüfungs feststellungen, einschließlich etwaiger Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung feststellen.

Wir geben gegenüber den für die Überwachung Verantwortlichen eine Erklärung ab, dass wir die relevanten Unabhängigkeitsanforderungen eingehalten haben, und erörtern mit ihnen alle Beziehungen und sonstigen Sachverhalte, von denen vernünftigerweise angenommen werden kann, dass sie sich auf unsere Unabhän gigkeit auswirken, und die hierzu getroffenen Schutzmaßnahmen.

Wir bestimmen von den Sachverhalten, die wir mit den für die Überwachung Ver antwortlichen erörtert haben, diejenigen Sachverhalte, die in der Prüfung des Jah resabschlusses für den aktuellen Berichtszeitraum am bedeutsamsten waren und daher die besonders wichtigen Prüfungssachverhalte sind. Wir beschreiben diese Sachverhalte im Bestätigungsvermerk, es sei denn, Gesetze oder andere Rechts vorschriften schließen die öffentliche Angabe des Sachverhalts aus.

Sonstige gesetzliche und andere rechtliche Anforderungen

Vermerk über die Prüfung der für Zwecke der Offenlegung erstellten elektronischen Wiedergaben des Jahresabschlusses und des Lageberichts nach § 317 Abs. 3b HGB

PRÜFUNGSURTEIL

Wir haben gemäß § 317 Abs. 3b HGB eine Prüfung mit hinreichender Sicherheit durchgeführt, ob die in der beigefügten Datei "TRATON_SE_JA+ZLB_ESEF-2020-12- 31.zip" enthaltenen und für Zwecke der Offenlegung erstellten Wiedergaben des Jahresabschlusses und des Lageberichts (im Folgenden auch als "ESEFUnterlagen" bezeichnet) den Vorgaben des § 328 Abs. 1 HGB an das elektronische Berichtsformat ("ESEF-Format") in allen wesentlichen Belangen entsprechen. In Einklang mit den deutschen gesetzlichen Vorschriften erstreckt sich diese Prüfung nur auf die Über führung der Informationen des Jahresabschlusses und des Lageberichts in das ESEFFormat und daher weder auf die in diesen Wiedergaben enthaltenen noch auf andere in der oben genannten Datei enthaltene Informationen.

Nach unserer Beurteilung entsprechen die in der oben genannten beigefügten Datei enthaltenen und für Zwecke der Offenlegung erstellten Wiedergaben des Jahresabschlusses und des Lageberichts in allen wesentlichen Belangen den Vor gaben des § 328 Abs. 1 HGB an das elektronische Berichtsformat. Über dieses Prü fungsurteil sowie unsere im voranstehenden "Vermerk über die Prüfung des Jah resabschlusses und des Lageberichts" enthaltenen Prüfungsurteile zum beigefügten Jahresabschluss und zum beigefügten Lagebericht für das Geschäfts jahr vom 1. Januar 2020 bis zum 31. Dezember 2020 hinaus geben wir keinerlei Prüfungsurteil zu den in diesen Wiedergaben enthaltenen Informationen sowie zu den anderen in der oben genannten Datei enthaltenen Informationen ab.

GRUNDLAGE FÜR DAS PRÜFUNGSURTEIL

Wir haben unsere Prüfung der in der oben genannten beigefügten Datei enthal tenen Wiedergaben des Jahresabschlusses und des Lageberichts in Übereinstim mung mit § 317 Abs. 3b HGB unter Beachtung des Entwurfs des IDW Prüfungs standards: Prüfung der für Zwecke der Offenlegung erstellten elektronischen Wiedergaben von Abschlüssen und Lageberichten nach § 317 Abs. 3b HGB (IDW EPS 410) und des International Standard on Assurance Engagements 3000 (Revised) durchgeführt. Unsere Verantwortung danach ist im Abschnitt "Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung der ESEFUnterlagen" weitergehend beschrieben. Unsere Wirtschaftsprüferpraxis hat die Anforderungen an das Qualitätssicherungs system des IDW Qualitätssicherungsstandards: Anforderungen an die Qualitäts sicherung in der Wirtschaftsprüferpraxis (IDW QS 1) angewendet.

VERANTWORTUNG DER GESETZLICHEN VERTRETER UND DES AUFSICHTSRATS FÜR DIE ESEFUNTERLAGEN

Die gesetzlichen Vertreter der Gesellschaft sind verantwortlich für die Erstellung der ESEFUnterlagen mit den elektronischen Wiedergaben des Jahresabschlusses und des Lageberichts nach Maßgabe des § 328 Abs. 1 Satz 4 Nr. 1 HGB.

Ferner sind die gesetzlichen Vertreter der Gesellschaft verantwortlich für die inter nen Kontrollen, die sie als notwendig erachten, um die Erstellung der ESEFUnter lagen zu ermöglichen, die frei von wesentlichen - beabsichtigten oder unbeab sichtigten - Verstößen gegen die Vorgaben des § 328 Abs. 1 HGB an das elektronische Berichtsformat sind.

Die gesetzlichen Vertreter der Gesellschaft sind zudem verantwortlich für die Ein reichung der ESEFUnterlagen zusammen mit dem Bestätigungsvermerk und dem beigefügten geprüften Jahresabschluss und geprüften Lagebericht sowie weiteren offenzulegenden Unterlagen beim Betreiber des Bundesanzeigers.

Der Aufsichtsrat ist verantwortlich für die Überwachung der Erstellung der ESEFUn terlagen als Teil des Rechnungslegungsprozesses.

ݸ gewinnen wir ein Verständnis von den für die Prüfung der ESEFUnterlagen
relevanten internen Kontrollen, um Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit dieser Kontrollen abzugeben;
ݸ beurteilen wir die technische Gültigkeit der ESEF-Unterlagen, d.h. ob die die ESEF-Unterlagen enthaltende Datei die Vorgaben der Delegierten Verordnung (EU) 2019/815 in der zum Abschlussstichtag geltenden Fassung an die technische Speziﬁkation für diese Datei erfüllt;
ݸ beurteilen wir, ob die ESEFUnterlagen eine inhaltsgleiche XHTMLWiedergabe des geprüften Jahresabschlusses und des geprüften Lageberichts ermöglichen.

Übrige Angaben gemäß Artikel 10 EU-APrVO

Wir wurden von der Hauptversammlung am 23. September 2020 als Abschluss prüfer gewählt. Wir wurden am 3. November 2020 vom Aufsichtsrat beauftragt. Wir sind seit dem Geschäftsjahr 2020 als Abschlussprüfer der TRATON SE tätig.

Wir erklären, dass die in diesem Bestätigungsvermerk enthaltenen Prüfungsurteile mit dem zusätzlichen Bericht an den Prüfungsausschuss nach Artikel 11 EUAPrVO (Prüfungsbericht) in Einklang stehen.

VERANTWORTUNG DES ABSCHLUSSPRÜFERS FÜR DIE PRÜFUNG DER ESEFUNTERLAGEN

Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob die ESEFUnterlagen frei von wesentlichen - beabsichtigten oder unbeabsichtigten - Verstößen gegen die Anforderungen des § 328 Abs. 1 HGB sind. Während der Prü fung üben wir pﬂichtgemäßes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grund haltung. Darüber hinaus

ݸ identiﬁzieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher - beabsichtigter oder

unbeabsichtigter - Verstöße gegen die Anforderungen des § 328 Abs. 1 HGB, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen;

Verantwortlicher Wirtschaftsprüfer

Der für die Prüfung verantwortliche Wirtschaftsprüfer ist Heiko Hummel.

Anlage zum Bestätigungsvermerk:

1. NICHT INHALTLICH GEPRÜFTE BESTANDTEILE DES LAGEBERICHTS Folgende Bestandteile des Lageberichts haben wir nicht inhaltlich geprüft:

ݸ die im Abschnitt "Weitere Informationen zum Geschäftsjahr 2020" des Lage

berichts enthaltene Erklärung zur Unternehmensführung.

2. WEITERE SONSTIGE INFORMATIONEN

Zu den "Sonstigen Informationen" zählt, neben den vorstehend aufgeführten, der folgende Bestandteil des Geschäftsberichts, von dem wir eine Fassung bis zur Ertei lung dieses Bestätigungsvermerks erlangt haben:

ݸ Versicherung der gesetzlichen Vertreter

3. INFORMATIONEN DES UNTERNEHMENS AUSSERHALB DES GESCHÄFTSBERICHTS, AUF DIE IM LAGEBERICHT VERWIESEN WIRD

Der Lagebericht enthält Querverweise auf Internetseiten der Gesellschaft bzw. der Gruppe. Die Informationen, auf die sich die Querverweise beziehen, haben wir nicht inhaltlich geprüft.

München, den 15. Februar 2021

Ernst & Young GmbH WirtschaftsprüfungsgesellschaftMeyer WirtschaftsprüferHummel Wirtschaftsprüfer

Impressum

HERAUSGEBER TRATON SE Dachauer Str. 641 80995 Münchenwww.traton.com

KONZEPT UND GESTALTUNG 3st kommunikation GmbH, Mainz

FOTOGRAFIE

Konstantin Eckert (Titel)

WWW.TRATON.COM

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Traton SE published this content on 02 March 2021 and is solely responsible for the information contained therein. Distributed by Public, unedited and unaltered, on 10 March 2021 18:21:00 UTC.

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