Die skandalgeschüttelte Bank erwartet nun für das erste Quartal einen Verlust von rund 900 Millionen Schweizer Franken. Außerdem setzt sie ihre Aktienrückkaufpläne aus und kürzt ihre Dividende um zwei Drittel.

Die zweitgrößte Schweizer Bank, die Aktien im Wert von über 2 Milliarden Dollar abgestoßen hat, um sich von dem New Yorker Investmentfonds des ehemaligen Tiger Asia-Managers Bill Hwang zu trennen, erklärte, dass Chief Risk and Compliance Officer Lara Warner und Investmentbanking-Chef Brian Chin aufgrund der Verluste zurücktreten werden.

Der Verlust von Archegos stellt den Nettogewinn der Bank von 2,7 Milliarden Schweizer Franken im vergangenen Jahr in den Schatten, wobei die Frage, wie das Engagement bei Hwang so groß wurde, unbeantwortet bleibt.

"Der beträchtliche Verlust in unserem Prime-Services-Geschäft im Zusammenhang mit dem Scheitern eines in den USA ansässigen Hedge-Fonds ist inakzeptabel", sagte Thomas Gottstein, Chief Executive der Credit Suisse, in einer Erklärung. "Daraus werden wir ernsthafte Lehren ziehen."

Nach dem Zusammenbruch von Greensill Capital ist dies der zweite grosse Skandal für die Credit Suisse innerhalb von etwas mehr als einem Monat, und die Aktien der Bank sind seit dem 1. März um ein Viertel gefallen.

Die Aktien der Bank sind seit dem 1. März um ein Viertel eingebrochen. Der Verwaltungsrat der Bank hat eine Untersuchung der Archegos-Verluste eingeleitet und auch eine Untersuchung der 10 Milliarden Dollar schweren Supply-Chain-Fonds eingeleitet, die in von Greensill ausgegebene Anleihen investiert haben und die von externen Parteien verwaltet werden.

Vorgeschlagene Boni für Vorstandsmitglieder wurden gestrichen, und der scheidende Vorstandsvorsitzende Urs Rohner, der der Bank seit 2011 vorsteht, verzichtet auf sein Jahreshonorar in Höhe von 1,5 Millionen Schweizer Franken.

Der neue Verwaltungsratspräsident António Horta-Osório, derzeit CEO der britischen Lloyds Bank, wird über die Untersuchungen informiert, die von einem "sehr hochrangigen Mitglied" des Verwaltungsrats überwacht werden, so eine mit der Angelegenheit vertraute Quelle.

Die Aktien der Credit Suisse gaben um 1340 GMT um 0,5% nach. Die Bank erklärte, der Verlust von Archegos habe einen "starken" Jahresauftakt ihrer Investmentbanking- und Vermögensverwaltungseinheiten überschattet.

"Während die kurzfristigen Auswirkungen weniger schwerwiegend zu sein scheinen als befürchtet, werden die vollen Konsequenzen des Reputationsverlustes erst im Laufe der Zeit sichtbar werden", sagte Andreas Venditti, Analyst bei der Bank Vontobel.

Die Credit Suisse teilte mit, dass Christian Meissner, der vor seinem Wechsel zum Schweizer Kreditinstitut im vergangenen Jahr das Investmentbanking der Bank of America leitete, ab 1. Mai zum Chef der Investmentbank ernannt wird. Joachim Oechslin wird die Funktion des Chief Risk Officers, die er bis Februar 2019 innehatte, interimistisch wieder aufnehmen, während Thomas Grotzer interimistischer Global Head of Compliance werden wird.

Warner und Chin zahlen den Preis für ein Jahr, in dem die Risikomanagement-Protokolle der Credit Suisse einer strengen Prüfung unterzogen wurden. Die Analysten von JPMorgan Chase & Co schätzen, dass sich die Verluste aus dem Archegos- und dem Greensill-Skandal zusammen auf bis zu 7,5 Milliarden Dollar summieren könnten.

Der Australier Warner übernahm die Aufgabe des Risikomanagements und der Compliance erst im August letzten Jahres, nachdem er zuvor Group Head of Compliance und Chief Financial Officer der Investmentbank war. Chin leitete die Global-Markets-Einheit der Bank zwischen 2016 und 2020, bevor sie in die Investmentbank integriert wurde.

Die Credit Suisse ist in der Angelegenheit Archegos mit den Aufsichtsbehörden in der Schweiz, in Grossbritannien und in den USA in Kontakt, so die Quelle.

ARCHEGOS-IMPLOSION

Archegos brach Ende letzten Monats zusammen, als seine mit Schulden beladenen Wetten auf Aktien bestimmter Medienunternehmen aufflammten. Die Credit Suisse und andere Banken, die als Makler für Archegos tätig waren, mussten sich beeilen, um die Aktien, die sie als Sicherheiten hielten, zu verkaufen und die Geschäfte rückgängig zu machen.

Zusammen mit Greensill erhöht diese Episode den Druck auf CEO Gottstein, der versucht, die Credit Suisse von einer Reihe negativer Schlagzeilen zu befreien, die von einem Spionageskandal, der den Vorgänger Tidjane Thiam aus dem Amt drängte, bis zu einer Abschreibung von 450 Millionen Dollar auf eine Hedge-Fonds-Anlage reichen.

Vor Archegos hatte die Bank nach Angaben von vier mit der Angelegenheit vertrauten Personen eine Entschädigung der Anleger in den Greensill-Fonds in Erwägung gezogen. Nach Angaben der ersten Quelle rechnet die Bank nun jedoch nicht mehr damit, dass Greensill in ihrem Ergebnis für das erste Quartal wesentliche Auswirkungen haben wird.

Die Credit Suisse hat im vergangenen Monat angekündigt, dass sie nach dem Zusammenbruch von Greensill ihr Vermögensverwaltungsgeschäft von ihrer Wealth-Einheit trennen und den ehemaligen UBS-Manager Ulrich Koerner mit der Leitung des Fondsgeschäfts betrauen wird.

"Offensichtlich rollen Köpfe. Nach jeder Art von Katastrophe wird die Kontrolle verschärft", sagte Jason Teh, Chief Investment Officer bei Vertium Asset Management in Sydney, und fügte hinzu, die Bank habe viel Geld verloren und ihr Aktienkurs werde sich nur schwer erholen.

Während einige Banken in der Lage waren, Sicherheiten im Zusammenhang mit Archegos, darunter Aktien von ViacomCBS, Baidu Inc und Tencent Music Entertainment Group, schnell abzustoßen, verkaufte die Credit Suisse am Montag noch immer, so eine mit dem Handel vertraute Quelle.

Die erste Quelle sagte jedoch, dass die Credit Suisse den größten Teil ihres Engagements in Archegos inzwischen deutlich reduziert habe, obwohl ein gewisses Restrisiko verblieben sei. Die Verluste aus den am Montag rückgängig gemachten Geschäften werden sich erst im Ergebnis des zweiten Quartals niederschlagen, fügte eine andere Quelle hinzu.