Japans Wertpapieraufsichtsbehörde hat am Freitag empfohlen, die Bank- und Wertpapierabteilungen der Mitsubishi UFJ Financial Group (MUFG) für die nicht genehmigte Weitergabe von Kundendaten zu bestrafen.

Die Securities and Exchange Surveillance Commission (SESC) hat die Empfehlung an die Bankenaufsichtsbehörde Financial Services Agency (FSA) gerichtet, die in Japan für die Verhängung solcher Strafen zuständig ist.

Die Empfehlung, die weithin erwartet wurde, folgte auf die Untersuchung der SESC in Bezug auf die MUFG Bank und ihre beiden Maklerunternehmen mit Morgan Stanley.

Die MUFG Bank bot Kunden, die mit den beiden Wertpapiermaklern der Gruppe Geschäfte machten, illegal Vorzugszinsen für Kredite an, so der SESC.

Japans "Firewall"-Vorschriften verbieten es Banken und Wertpapierfirmen derselben Gruppe, Kundendaten ohne Zustimmung des Kunden untereinander auszutauschen.

Die beiden Brokerhäuser wurden 2010 gegründet, zwei Jahre nachdem MUFG auf dem Höhepunkt der globalen Finanzkrise 2008 in Morgan Stanley investiert hatte. MUFG besaß im März 2024 rund 23% von Morgan Stanley.

Im Jahr 2022 erhob der SESC gegen die Brokerage-Einheit des MUFG-Rivalen Sumitomo Mitsui Financial Group Anklage wegen Marktmanipulation, woraufhin die FSA die Einheit aufforderte, den betreffenden Geschäftszweig auszusetzen und ihre Compliance-Protokolle zu verbessern. (Berichterstattung von Anton Bridge; Redaktion: David Goodman und Muralikumar Anantharaman)