Die Hongkonger Niederlassung der DBS Group Holdings, Singapurs größter Kreditgeber, wurde von der Hongkonger Bankenaufsicht mit einer Geldstrafe in Höhe von 10 Millionen HK$ (1,28 Millionen Dollar) belegt, weil sie gegen die Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verstoßen hat.

Die Disziplinarmaßnahme folgt auf eine Untersuchung der Hongkonger Währungsbehörde (HKMA), die Kontrollversäumnisse der DBS Bank (Hongkong) zwischen April 2012 und April 2019 untersuchte, so die Aufsichtsbehörde in einer Erklärung am Freitag.

Die Prüfung durch Hongkong ähnelt der des rivalisierenden Vermögenszentrums Singapur, das vor einem Jahr vier Finanzinstitute wegen Verstößen gegen die AML bestrafte, darunter die DBS.

Die Bank hatte es versäumt, ihre Geschäftsbeziehungen kontinuierlich zu überwachen und in Hochrisikosituationen eine verstärkte Due Diligence durchzuführen. Der HKMA zufolge hat es die DBS außerdem versäumt, Aufzeichnungen über einige ihrer Kunden zu führen.

"Die HKMA verlangt von den Banken, dass sie wirksame Sorgfaltspflichten gegenüber ihren Kunden einführen, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu bekämpfen", sagte Raymond Chan, Exekutivdirektor der HKMA, in der Erklärung.

"Die DBS Hongkong nimmt ihre AML-Verpflichtungen ernst und akzeptiert die Entscheidung der HKMA", sagte ein Sprecher der DBS Hongkong in einer Erklärung gegenüber Reuters.

Es handele sich um sporadische und historische Probleme, die zwischen April 2012 und April 2019 aufgetreten seien, sagte der Sprecher und fügte hinzu, dass die Bank im Laufe der Jahre neue Konzernrichtlinien eingeführt habe, um weiterhin neue Geldwäschepraktiken aufzudecken und zu verwalten. ($1 = 7,8102 Hongkong-Dollar) ($1 = 1,3486 Singapur-Dollar) (Berichterstattung von Selena Li in Hongkong und Yantoultra Ngui in Singapur, Redaktion: Louise Heavens)