Zwei US-Finanzaufsichtsbehörden haben am Montag gemeinsam neue Regeln zur Bekämpfung der Geldwäsche vorgeschlagen, indem sie von Fondsberatern verlangen, die Identität ihrer Kunden zu dokumentieren. Dies ist Teil einer größeren Anstrengung, schmutziges Geld aus der Investmentbranche herauszuhalten.
Die neuen Regeln wurden von der U.S. Securities and Exchange Commission und dem Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) des U.S. Finanzministeriums vorgeschlagen. Im Februar schlug FinCEN vor, Anlageberater zu verpflichten, Programme zur Bekämpfung der Geldwäsche einzuführen und Immobilienmakler aufzufordern, verdächtige Transaktionen zu melden.
Die neue Regelung gilt für SEC-registrierte Anlageberater und Fondsberater, die aufgrund der Art und Höhe der Gelder ihrer Kunden von der Registrierung befreit sind. Die Regel gilt nicht für Berater, die auf staatlicher Ebene registriert sind, da sie ein geringeres Risiko für illegale Finanzierungen darstellen, sagte ein Beamter des Finanzministeriums am Montag gegenüber Reportern.
DAS FAZIT Washington verschärft zunehmend die Kontrollen des Finanzsystems, um das Geld von Gegnern von der Wall Street und von US-Bankkonten fernzuhalten, während Konflikte in Europa, im Nahen Osten und anderswo wüten.
Der am Montag vorgestellte Vorschlag folgt einer Risikobewertung des US-Finanzministeriums aus diesem Jahr, in der festgestellt wurde, dass verdächtige Finanztransfers zunehmend sowohl mit registrierten als auch mit nicht registrierten Anlageberatern in Verbindung gebracht werden.
KONTEXT Der Vorschlag vom Montag war nicht einstimmig. Mark Uyeda, ein republikanisches Mitglied der SEC, war anderer Meinung und sagte, dass die Regulierungsbehörden zunächst den Umfang der Dienstleistungen von Anlageberatern hätten bestimmen müssen, die unter das Bank Secrecy Act, ein wichtiges Gesetz zur Bekämpfung der Geldwäsche, fallen.
In einer Erklärung bezeichnete Uyeda die Ziele des Vorschlags als "lobenswert", sagte aber, es gebe "berechtigte Fragen, ob die Auferlegung zusätzlicher Belastungen für Anlageberater einen sinnvollen Beitrag zu diesen Bemühungen leisten wird". (Bericht von Douglas Gillison; Bearbeitung durch David Gregorio)
