Excalibur Global Financial Holdings Limited gab bekannt, dass Herr Lam Ka Tai ("Herr Lam") mit Wirkung vom 16. November 2023 Lam"), der derzeit Mitglied des Prüfungsausschusses und des Nominierungsausschusses der Gesellschaft ist und ein unabhängiges, nicht geschäftsführendes Verwaltungsratsmitglied und der Vorsitzende des Vergütungsausschusses der Gesellschaft (der "Vergütungsausschuss") war, zum nicht geschäftsführenden Verwaltungsratsmitglied umbenannt wurde (die "Umbenennung"), da er aufgrund seines Engagements als Verwaltungsratsmitglied der Well Link Financial Holdings Europe Limited, einer von Herrn Xu Chujia kontrollierten Gesellschaft, bei der Fertigstellung nicht mehr unabhängig von der Gesellschaft und der mit ihr verbundenen Person war. Xu Chujia, der 97% des Bieters besitzt und nach dem Vollzug indirekt an 559.504.000 Aktien beteiligt ist, was etwa 69,94% des gesamten ausgegebenen Aktienkapitals der Gesellschaft entspricht. Mit Wirkung vom 16. November 2023 und nach der Umbenennung ist Herr Lam auch nicht mehr der Vorsitzende des Vergütungsausschusses und wird zum Mitglied des Vergütungsausschusses umbenannt. Anstelle von Herrn Lam und in Übereinstimmung mit Regel 5.34 der Rules Governing the Listing of Securities on GEM of The Stock Exchange of Hong Kong Limited wurde Herr Chin Kam Cheung erneut zum Vorsitzenden des Vergütungsausschusses ernannt.

Herr Lam Ka Tai, 67 Jahre alt, wurde im Juni 2021 zum unabhängigen, nicht geschäftsführenden Direktor ernannt und war von Oktober 2017 bis Dezember 2019 Chief Strategy Officer der AMTD Group. Bevor er zur AMTD Group kam, arbeitete er von Mai 1987 bis November 2017 bei der Regierung der HKSAR, zuletzt als Assistant Commissioner of Insurance (General Business), und von Juli 1980 bis Mai 1987 bei Ernst and Young, zuletzt als Assistant Manager. Herr Lam verfügt über umfangreiche Erfahrungen im Bereich Finanzdienstleistungen.

Herr Lam ist ein Fellow des Hong Kong Institute of Certified Public Accountants, Fellow der Association of Chartered Certified Accountants (UK) und Fellow des Chartered Insurance Institute (UK). Außerdem erwarb er im Jahr 2000 einen Executive Master of Business Administration an der Chinese University of Hong Kong. Nach der Umbenennung hat Herr Lam weiterhin Anspruch auf eine Vergütung in Höhe von 120.000 HK$ pro Jahr, die zuvor vom Vorstand auf Empfehlung des Vergütungsausschusses unter Berücksichtigung einer Reihe von Faktoren, einschließlich seiner Erfahrung und Qualifikationen, festgelegt wurde und jährlich zu einem vom Vergütungsausschuss festzulegenden Satz überprüft wird.

Nach der Umbenennung von Herrn Lam besteht der Vorstand aus drei geschäftsführenden Direktoren, einem nicht geschäftsführenden Direktor und zwei unabhängigen nicht geschäftsführenden Direktoren. Dies hat zur Folge, dass (i) die Anzahl der unabhängigen, nicht geschäftsführenden Verwaltungsratsmitglieder unter die in Regel 5.05(1) der GEM Listing Rules geforderte Mindestanzahl von drei unabhängigen, nicht geschäftsführenden Verwaltungsratsmitgliedern fällt und (ii) der Nominierungsausschuss der Gesellschaft (der "Nominierungsausschuss") nicht mehrheitlich aus unabhängigen, nicht geschäftsführenden Verwaltungsratsmitgliedern besteht, wie in Regel 5.36A der GEM Listing Rules gefordert.