Japanische Aufsichtsbehörde weist SMBC Nikko an, den Blockhandel für 3 Monate einzustellen

Japans Finanzaufsichtsbehörde hat am Freitag SMBC Nikko Securities angewiesen, den Blockhandel für drei Monate einzustellen und seine Compliance zu verbessern. Es handelt sich um Verwaltungsstrafen wegen eines Falles von Marktmanipulation.

Die Finanzaufsichtsbehörde wies auch die Muttergesellschaft des Maklers, Sumitomo Mitsui Financial Group Inc (SMFG), an, die Compliance des Konzerns zu verbessern.

SMBC Nikko Securities und sechs ehemalige Führungskräfte wurden wegen Marktmanipulationen angeklagt, weil sie 10 einzelne Aktien auf dem Markt gekauft haben, um deren Preise in die Höhe zu treiben und sicherzustellen, dass Blocktrade-Geschäfte mit diesen Aktien nicht scheitern.

SMBC Nikko hat sein Block-Trade-Geschäft, das vor dem Skandal etwa 5% seiner jährlichen Handelseinnahmen ausmachte, bereits eingestellt.