Panamax : Jahresabschluss zum 31. Dezember 2020

Panamax AG ("Gesellschaft")

Bericht des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2020 gemäß § 171 Abs. 2 AktG

Sehr geehrte Aktionärinnen und Aktionäre,

der nachstehende Bericht des Aufsichtsrats informiert Sie über unsere Tätigkeit im Geschäfts- jahr 2020.

Im Rückblick auf das Geschäftsjahr 2020 berichtet der Aufsichtsrat über die Schwerpunkte seiner Beratungs- und Überwachungstätigkeit. Das Geschäftsjahr wurde maßgeblich durch die geplante Neuausrichtung und den Versuch der Belebung der Geschäftsaktivitäten durch den Vorstand so- wie der Sicherung der Finanzierung der Gesellschaft geprägt.

Im Geschäftsjahr 2020 beschäftigte die Gesellschaft keine Arbeitnehmer.

Besetzung des Aufsichtsrats

Im Geschäftsjahr 2020 gab es keine Änderungen im Aufsichtsrat.

Der Aufsichtsrat besteht aktuell aus Herrn Matthias Schroeder als Vorsitzendem, Herrn Shuyu ZHANG als dem stellvertretenen Vorsitzenden und Herrn Hartwig Traber als weiterem Auf- sichtsratsmitglied.

Besetzung des Vorstands

Im Geschäftsjahr 2020 gab es auch beim Vorstand keine personellen Veränderungen.

Nach Ablauf des Geschäftsjahres aber vor Erstellung dieses Berichts hat Frau Qiying JU ihr Amt als Vorstandsmitglied mit Wirkung zum 3. März 2021 niedergelegt. Der Aufsichtsrat ernannte Herrn Alexander Kersting mit Wirkung zum 3. März 2021 zum neuen Vorstandsmitglied. Er ist derzeit einziges Vorstandsmitglied der Gesellschaft und kann die Gesellschaft allein vertreten.

Zusammenarbeit zwischen Aufsichtsrat und Vorstand

Der Aufsichtsrat hat, als das Kontrollgremium der Gesellschaft, den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens auch im abgelaufenen Geschäftsjahr 2020 entsprechend der ihm nach Gesetz und Satzung obliegenden Aufgaben kontinuierlich beraten und überwacht. Dabei ließ er sich von den Grundsätzen verantwortungsbewusster und guter Unternehmensführung leiten.

Der Vorstand ist in großen Teilen des Jahres 2020 seinen Informationspflichten nachgekommen und hat den Aufsichtsrat über die für das Unternehmen relevanten Vorkommnisse und Maßnah- men unterrichtet. Der Aufsichtsrat behielt seine Bemühungen die Berichterstattung durch den Vorstand zu verbessern bei und bemühte sich auch in strategische Überlegungen des Vorstandes stärker einbezogen zu werden. Eingeführte Kontrollmaßnahmen wurden beibehalten.

Im Geschäftsjahr 2020 fanden fünf Aufsichtsratssitzungen statt.

Ausschüsse

Der Aufsichtsrat hat im Geschäftsjahr 2020 keine Ausschüsse gebildet.

Schwerpunkte der Aufsichtsratsarbeit

Die Schwerpunkte der Beratungen und Beschlussfassungen des Aufsichtsrats waren die Sicher- stellung der ordentlichen Wirtschaftsführung der Gesellschaft, die wirtschaftliche Lage und die Geschäftsentwicklung im Hinblick auf die durch CoVid-19 ausgelöste Pandemie sowie die Ver- besserung der Zusammenarbeit zwischen Vorstand und Aufsichtsrat.

Insbesondere wurden auf den Sitzungen beraten:

• Maßnahmen zur Verbesserung der finanziellen Lage der Gesellschaft,
• Auswirkungen der Pandemie auf die Möglichkeiten neue Projekte zu akquirieren und Ge- spräche mit potenziellen Partnern zu führen
• Kontrolle von Geschäftsvorgängen,
• Verbesserung der Zusammenarbeit zwischen Vorstand und Aufsichtsrat,
• Billigung des Jahresabschlusses für das vorangegangene Jahr.

Corporate Governance und Entsprechenserklärung

Die Umsetzung der Vorgaben des Deutschen Corporate Governance Kodex sowie die Weiter- entwicklung der Corporate-Governance-Standards werden vom Aufsichtsrat fortlaufend beo- bachtet. Gemeinsam mit dem Vorstand hat der Aufsichtsrat im April 2021 die Entsprechenser- klärung nach § 161 Abs. 1 AktG zu den Empfehlungen und Anregungen des Deutschen Corporate Governance Kodex aktualisiert und später auf der Webseite der Gesellschaft veröffentlicht, die den Aktionären dauerhaft zugänglich ist.

Die Zusammenarbeit zwischen Aufsichtsrat und Vorstand konnte sich angesichts des nur gerin- gen Maßes an Geschäftsaktivitäten und darüber hinaus durch beschränkte Möglichkeiten persön- licher Treffen aufgrund von Reisebeschränkungen nicht wirksam entfalten.

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Prüfung von Jahres- und Konzernabschluss

Die Hauptversammlung wählte am 21.12.2020 die MSW GmbH Wirtschaftsprüfungsgesell- schaft zum Abschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2020. Der Abschlussprüfer hat den vom Vor- stand nach den Regeln des Handelsgesetzbuchs (HGB) aufgestellten Jahresabschluss für das Ge- schäftsjahr 2020 und den Lagebericht der Gesellschaft geprüft.

Der Abschlussprüfer wird einen uneingeschränkten Bestätigungsvermerk erteilen.

Für das Geschäftsjahr 2020 wurde gemäß § 312 AktG ein Bericht über die Beziehung der Ge- sellschaft zu verbundenen Unternehmen erstellt ("Abhängigkeitsbericht"). Die MSW GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft hat als Abschlussprüfer der Gesellschaft den Abhängigkeits-be- richt geprüft und wird hier einen uneingeschränkten Bestätigungsvermerk erteilen.

Der Aufsichtsrat setzte sich in seiner Sitzung am 28. April 2021 eingehend mit dem Jahresab- schluss der Gesellschaft, dem Lagebericht, dem Abhängigkeitsbericht für die Gesellschaft sowie dem Prüfungsbericht auseinander. Der Abschlussprüfer berichtete in der Sitzung und stand für ergänzende Auskünfte zur Verfügung.

Im Rahmen unserer eigenen Prüfung des Jahresabschlusses, des Lageberichts sowie des Abhän- gigkeitsberichts ergaben sich keine durchschlagenden Einwände. In unsere Sitzung am 28. April 2021 stimmte der Aufsichtsrat deshalb dem Ergebnis der Prüfung durch den Abschlussprüfer zu.

Dank

Ich danke dem Vorstand im Namen des gesamten Aufsichtsrats für die im abgelaufenen Ge- schäftsjahr geleistete Arbeit.

Berlin, 28. April 2021

Für den Aufsichtsrat

Matthias Schroeder (Aufsichtsratsvorsitzender)

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Panamax Aktiengesellschaft,

Frankfurt am Main

Jahresabschluss zum 31. Dezember 2020 und Lagebericht für das Geschäftsjahr 2020

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INHALTSVERZEICHNIS

Bestätigungsvermerk des unabhängigen Abschlussprüfers Bilanz zum 31. Dezember 2020

Gewinn- und Verlustrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. Januar bis zum 31. Dezember 2020 Anhang für das Geschäftsjahr vom 1. Januar bis zum 31. Dezember 2020 Kapitalflussrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. Januar bis zum 31. Dezember 2020 Eigenkapitalspiegel für das Geschäftsjahr vom 1. Januar bis zum 31. Dezember 2020 Lagebericht für das Geschäftsjahr vom 1. Januar bis zum 31. Dezember 2020

Allgemeine Auftragsbedingungen für Wirtschaftsprüfer und Wirtschaftsprüfungsgesellschaften vom 1. Januar 2017

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