Die Horizon Technology Finance Corporation gab bekannt, dass der Verwaltungsrat am 23. Februar 2023 auf Empfehlung des Nominierungs- und Corporate Governance-Ausschusses des Verwaltungsrats Kimberley Ann O'Connor zum Direktor der Klasse I ernannt hat. Auf Empfehlung des Ausschusses nominierte der Verwaltungsrat Frau O'Connor auch für die Wahl zum Direktor der Klasse I des Unternehmens bei der nächsten Jahresversammlung des Unternehmens und ernannte Frau O'Connor mit Wirkung vom 23. Februar 2023 zum Mitglied des Prüfungsausschusses des Unternehmens. Frau O'Connor bringt durch ihre frühere Tätigkeit als SEC-Audit-Partnerin bei Grant Thornton LLP mehr als fünfunddreißig Jahre Erfahrung in der öffentlichen Rechnungslegung, in Steuer- und Finanzangelegenheiten, einschließlich SEC-Berichterstattung, Risikomanagement, interner Kontrollen und der Bewertung von Investitionen in den Verwaltungsrat ein.

Bei Grant Thornton arbeitete sie hauptsächlich mit börsennotierten und privaten Unternehmen in den Bereichen Biowissenschaften, Technologie und industrielle Konsumgüter. Sie verfügt über ein umfassendes Verständnis der verschiedenen Berichterstattungsanforderungen und Corporate-Governance-Compliance-Angelegenheiten, die das Unternehmen betreffen, und hatte im Laufe ihrer Karriere in erheblichem Maße mit Prüfungsausschüssen und Vorständen zu tun. Von 2018 bis 2022 war sie geschäftsführende Partnerin einer der Niederlassungen von Grant Thornton und hat ihre Vorstandszertifizierung von der National Association of Corporate Directors. Die umfangreiche Erfahrung von Frau O'Connor verbessert die Fähigkeit des Vorstands, die Angelegenheiten des Unternehmens zu verwalten und zu leiten. Als unabhängiges Verwaltungsratsmitglied erhält Frau O'Connor die gleiche Vergütung wie die anderen unabhängigen Verwaltungsratsmitglieder des Unternehmens, wie in den anderen Einreichungen des Unternehmens bei der U.S. Securities and Exchange Commission beschrieben. Es gibt keine Vereinbarungen oder Absprachen zwischen Frau O'Connor und anderen Personen, aufgrund derer sie als Verwaltungsratsmitglied des Unternehmens ausgewählt wurde.

Es bestehen auch keine familiären Beziehungen zwischen Frau O'Connor und einem Direktor oder leitenden Angestellten des Unternehmens. Frau O'Connor hat kein direktes oder indirektes wesentliches Interesse an einer Transaktion, die gemäß Artikel 404(a) der Regulation S-K offengelegt werden muss. Am 23. Februar 2023 ernannte das Unternehmen Lynn Dombrowski zum Chief Accounting Officer. Frau Dombrowski wird diese Position so lange bekleiden, bis ihr Nachfolger ordnungsgemäß gewählt und qualifiziert ist oder bis sie vorzeitig zurücktritt oder abberufen wird. Nachstehend finden Sie eine Beschreibung der früheren Geschäftserfahrung von Frau Dombrowski: Vor ihrer Ernennung zum Chief Accounting Officer war Frau Dombrowski von März 2017 bis Februar 2023 als Controller des Unternehmens tätig.

Die gleiche Position hatte sie auch bei Horizon Technology Finance Management LLC, dem Anlageberater des Unternehmens, inne und war außerdem von Oktober 2014 bis März 2017 als Financial Reporting Manager von HTFM tätig. Frau Dombrowski ist für die Finanzberichterstattung und Buchhaltung des Unternehmens und von HTFM verantwortlich. Zuvor war sie von 2013 bis 2014 Senior Analystin in der Gruppe für Finanzberichterstattung und Konsolidierung des Geschäftsbereichs Building and Industrial Systems der United Technologies Corporation und von 2007 bis 2013 Supervisor in der Wirtschaftsprüfungspraxis von RSM US LLP (früher bekannt als McGladrey LLP), einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft.

Frau Dombrowski erwarb einen Bachelor of Science in Betriebswirtschaftslehre und einen Master of Science in Rechnungswesen an der University of Connecticut. Sie ist eine im Staat Connecticut zugelassene Wirtschaftsprüferin.