Deutsche Börse : Verhaltenskodex für das Geschäftsleben (verhaltenskodex de)

Die Prinzipien, durch die wir Vertrauen schaffen

Botschaft des Vorstands

Sie, die Mitarbeitenden der Gruppe Deutsche Börse, sind die Grundlage unseres Erfolgs. Mit Ih- rem Wissen, Ihrer Vielfalt und Ihrer Kreativität stär- ken Sie unsere Marken und steigern Tag für Tag die Leistung der Gruppe Deutsche Börse. Ihrem Engagement ist es zu verdanken, dass wir heute eine führende Börsenorganisation sind.

Die Gruppe Deutsche Börse agiert weltweit; sie or- ganisiert Finanzmärkte und bietet Marktteilnehmen- den die Infrastruktur für alle Bereiche des Wertpa- pier- und Derivategeschäfts - vom Handel über die Verrechnung und Abwicklung bis hin zur Verwah- rung der Wertpapiere im Nachhandel. Außerdem stellen wir die notwendige elektronische Infrastruk- tur, Software-Lösungen sowie Marktinformationen und Daten zur Verfügung.

Unser Ziel - weltweit führender Marktinfrastruktur- anbieter zu sein - lässt sich jedoch nur dann errei- chen, wenn sowohl wir als Vorstand als auch Sie als Mitarbeitende der Gruppe Deutsche Börse unser Geschäft achten und schützen. Wir verlassen uns auf jede*n Einzelne*n von Ihnen - durch unser ge- meinsames Handeln stärken wir das Vertrauen in- nerhalb des Unternehmens. So erreichen wir, dass auch unsere Kundschaft, Marktteilnehmende, In- vestierende, Aufsichtsbehörden, die Politik und die Öffentlichkeit uns vertrauen.

Im Mittelpunkt der Arbeit der Gruppe Deutsche Börse mit allen ihren Entitäten und verbundenen Unternehmen steht die Verpflichtung zu Marktin- tegrität, Transparenz, Effizienz und Sicherheit. Wir operieren in einem stark regulierten und komplexen Umfeld; unser Ziel ist es, rechtswidriges oder un- ethisches Verhalten in allen Geschäftsbeziehungen zu vermeiden und unserer Kundschaft transparente und faire Bedingungen zu bieten. So erhöhen wir das Vertrauen in die Verlässlichkeit und Integrität unserer Märkte.

Sie, die Mitarbeitenden der Gruppe Deutsche Börse, sind unsere Botschafter*innen und stärken unseren Ruf als erstklassiger Serviceanbieter und be- liebter Arbeitgeber. Unser Verhaltenskodex für das Geschäftsleben fasst den Kern unserer Werte und die Grundsätze zusammen, die für jede einzelne Person bei der Gruppe Deutsche Börse gelten.

Wir missbilligen rechtswidrige Aktivitäten und er- warten von uns selbst wie von Ihnen, dass wir ethisch einwandfrei handeln. Dieser Verhaltenskodex liefert die Leitlinien dafür. Da es nicht möglich ist, alle eventuellen Situationen vorherzusehen oder im Voraus zu definieren, verlassen wir uns bei der An- wendung dieser Grundsätze auf die persönliche Verantwortung sowie die Sorgfalt und das fachliche Urteilsvermögen einer jeden einzelnen Person.

Gruppe Deutsche Börse - Verhaltenskodex für das Geschäftsleben - Juni 2024

2

Dieser Verhaltenskodex für das Geschäftsleben ver- pflichtet uns und alle Mitarbeitende der Gruppe Deutsche Börse,

ehrlich, aufrichtig und unter Einhaltung aller an- wendbaren Gesetze und Vorschriften zu handeln.

Interessenkonflikte zu vermeiden, und sofern dies nicht möglich ist, sie angemessen zu hand- haben.

Anstand gegenüber Wettbewerbsteilnehmenden zu zeigen und sich zugleich für einen fairen Wettbewerb einzusetzen.

unsere Kundschaft fair und serviceorientiert zu behandeln.

offen und vertrauensvoll miteinander umzuge- hen, die von anderen gewählte Lebensweise zu respektieren und einzuschreiten, wenn wir se- hen, dass andere diskriminiert oder beleidigt werden.

Risiken zu erkennen und zu beherrschen.

Eschborn, Juni 2024

Deutsche Börse AG

sich gegenüber der Umwelt und den Gesellschaf- ten, in denen wir tätig sind, verantwortlich zu zeigen.

die Initiative zu ergreifen und Zuwiderhandlun- gen zu erkennen, zu melden bzw. entsprechende Risiken zu mindern.

Unsere Bitte an alle Mitarbeitenden der Gruppe Deutsche Börse: Lesen Sie diesen Verhaltenskodex sorgfältig durch. Denken Sie über die damit verbun- denen Werte und Verantwortlichkeiten nach sowie darüber, wie wir diese Konzepte in unseren Arbeits- alltag integrieren können.

Wir alle sind für unser eigenes Handeln verantwort- lich. Wir als Vorstand sind bestrebt, mit gutem Bei- spiel voranzugehen. Wir legen großes Vertrauen in Ihre Urteilskraft. Wir vertrauen darauf, dass wir alle in der Lage sind, unsere Arbeit stets im Einklang mit diesem Verhaltenskodex auszuüben.

Gruppe Deutsche Börse - Verhaltenskodex für das Geschäftsleben - Juni 2024

3

Botschaft des Chief Compliance Officer

Liebe Kolleg*innen,

jeden Tag tragen wir alle auf der ganzen Welt ent- scheidend zur Schaffung von Vertrauen in die Märkte von heute und morgen bei. Nicht nur durch unsere Produkte und Dienstleistungen, sondern auch durch unser Verhalten und unsere Zusam- menarbeit bleibt die Deutsche Börse ihrem Unter- nehmenszweck treu. Uns eint unser Ziel, faire und transparente Märkte zu organisieren, erfolgreiche Geschäftsbeziehungen aufrechtzuerhalten sowie eine offene und wertschätzende Arbeitskultur zu schaffen.

Als Mitglied unseres globalen Teams repräsentieren und prägen Sie diese Ambition in Ihrem täglichen Umgang miteinander, mit unserer Kundschaft und unseren Geschäftspartner*innen. Der Verhaltensko- dex bietet Ihnen Leitlinien für ein rechtskonformes

Sprechen Sie uns gerne jederzeit bei Fragen an.

Mit besten Grüßen

und ethisch respektvolles Verhalten im Geschäftsle- ben. Er ist ein wichtiges Grundelement für unsere Integrität sowohl als Marktinfrastrukturanbieter als auch als Arbeitgeber für Menschen mit den unter- schiedlichsten kulturellen Hintergründen und dient uns darüber hinaus als Wegweiser bei der Steue- rung unseres globalen Unternehmens.

Indem Sie sich mit dem Verhaltenskodex vertraut machen und ihn zu einem festen Bestandteil Ihres täglichen Lebens machen, festigen Sie die Werte, die den Kern unserer Unternehmenskultur bilden.

Meine Compliance-Kolleg*innen an den verschiede- nen Standorten und ich unterstützen Sie hierbei und stehen Ihnen als verlässliche Ansprechpart- ner*innen zur Seite.

Marc Peter Klein

Gruppe Deutsche Börse - Verhaltenskodex für das Geschäftsleben - Juni 2024

4

Geltungsbereich

Dieser Verhaltenskodex für das Geschäftsleben gilt für sämtliche Mitarbeitende (d.h. Mitglieder eines Leitungsgremiums oder des Vorstands, Führungs- kräfte, Belegschaftsmitglieder und Aushilfskräfte) aller Gesellschaften der Gruppe Deutsche Börse an allen Standorten. Soweit detailliertere unterneh- mensinterne Richtlinien gelten, werden die ein- schlägigen Bestimmungen des Verhaltenskodex ent- sprechend diesen Richtlinien ausgelegt.

Verhaltensregeln

1. Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften

Die Gruppe Deutsche Börse und ihre Mitarbeiten- den halten sich an den Wortlaut und den Sinn an- wendbarer Gesetze, Vorschriften und Gruppenricht- linien. Die Gruppe missbilligt rechtswidrige Hand- lungen wie falsche Berichterstattung und Fehlver- halten oder Wirtschafts- und Finanzdelikte wie Be- trug, Marktmissbrauch, Geldwäsche, Bestechung, Korruption, Nichteinhaltung finanzieller Sanktionen, Falschberatung oder andere Verstöße gegen Ver- braucherschutzgesetze. Die Gruppe Deutsche Börse ist sich bewusst, dass sie sich in einem komplexen rechtlichen Umfeld bewegt und mit ihren Aktivitä- ten im In- und Ausland vielfältigen steuerlichen Pflichten unterliegt. Die Gruppe ist fest entschlos- sen, ihre Geschäfte in voller Übereinstimmung mit allen geltenden Steuergesetzen zu führen, hat ein effektives Kontrollsystem zur Minimierung von Steu- errisiken eingerichtet und setzt keine aggressive Steuerplanung oder andere Formen von Steuerver- meidungsprogrammen ein.

2. Gesellschaftliche Verantwortung

Als Anbieter von Finanzmarktinfrastruktur dient die Gruppe Deutsche Börse der Realwirtschaft mit ih- ren Marktteilnehmenden, Emittierenden von Wert- papieren und Investierenden. Im Sinne des guten Unternehmensbürgertums ("good corporate citi- zenship") übernimmt sie mit ihrem unternehmeri- schen Engagement Verantwortung für das gesell- schaftliche Umfeld, in dem sie agiert. Sie ist in die- sem Rahmen dem Gemeinwohl verpflichtet. Diese Ziele sind nur unter Mitwirkung der Mitarbeitenden

zu erreichen, die sowohl untereinander als auch ge- genüber der Gemeinschaft und der Umwelt verant- wortlich handeln. Die Mitarbeitenden sind daher ausdrücklich zu gesellschaftlichem Engagement er- muntert.

3. Beziehungen zur Kundschaft

Die Mitarbeitenden der Gruppe Deutsche Börse ver- meiden einen geschäftlichen Umgang, durch den die Grundsätze dieses Verhaltenskodex, der gute Ruf der Gruppe oder ihre Fähigkeit, eine breite Kundschaft zu bedienen, gefährdet würden. Letzte- res gilt auch für Marktteilnehmende, die auf unsere Dienstleistungen angewiesen sind. Die Mitarbeiten- den fördern die Integrität der Märkte. Bevor sie ei- ner Geschäftsbeziehung zustimmen, müssen sie diese mit angemessener Sorgfalt prüfen.

Mitarbeitende behandeln ihre Kundschaft stets fair. Führungskräfte tragen dafür Sorge, dass die be- trieblichen Prozesse der Gruppe von Mitarbeitenden mit entsprechender Erfahrung durchgeführt werden und hohen Qualitätsmaßstäben entsprechen. Die Mitarbeitenden erkennen die Verpflichtungen der Gruppe an. Sie handeln nach Treu und Glauben, fachgerecht und mit der erforderlichen Sorgfalt im gerechtfertigten Interesse der Kundschaft und der Integrität der Märkte. Die Mitarbeitenden legen der Kundschaft rechtzeitig richtige Angaben vor und empfehlen nicht wissentlich Produkte, die für die Kundschaft ungeeignet sind. Auf das den Gruppen- gesellschaften anvertraute Vermögen der Kundschaft oder von Dritten wenden alle Mitarbeitenden die er- forderliche Sorgfalt an.

Alle Reklamationen, Beschwerden oder Streitigkei- ten werden mit Fairness, Objektivität und Integrität behandelt. Zum Schutz der Mitarbeitenden, der Gruppe und ihrer Kundschaft werden bestimmte Tele- fonverbindungen - hauptsächlich von Mitarbeitenden, die im Rahmen ihrer gewöhnlichen Tätigkeit regelmä- ßig Kontakt zu Kundschaft bzw. Vertragsbeteiligten haben und Verpflichtungen für die Gruppe eingehen - unter Einhaltung von Gesetzen und internen Richtli- nien aufgezeichnet.

Gruppe Deutsche Börse - Verhaltenskodex für das Geschäftsleben - Juni 2024

5

4. Vertraulichkeit und Umgang mit sensiblen Informationen

Die Gruppe Deutsche Börse steht für Professionali- tät und Diskretion. Sie wahrt die beruflichen und geschäftlichen Verschwiegenheitspflichten, hält sich dabei an die Datenschutzanforderungen und res- pektiert die Privatsphäre ihrer Mitarbeitenden und geschäftlichen Kontakte.

Die Mitarbeitenden sind sich Risiken bewusst und verhalten sich entsprechend aufmerksam, auch im Hinblick auf Aspekte der Cyber-Sicherheit. Sie be- handeln Daten ihrer Kundschaft mit großer Sorgfalt. Alle sensiblen Informationen, die sie im Geschäfts- verkehr insbesondere in Bezug auf die Kundschaft und auf Marktteilnehmende erhalten, behandeln die Mitarbeitenden entsprechend des zugewiesenen Grades an Vertraulichkeit, Integrität, Authentizität und Verfügbarkeit, um sicherzustellen, dass diese In- formationen jederzeit geschützt sind und ausschließ- lich zu zulässigen Zwecken im Rahmen des erfor- derlichen Umfangs und Zeitraums verwendet wer- den.

5. Interessenkonflikte

Interessenkonflikte können dann auftreten, wenn die Interessen einer Partei mit denen einer anderen Partei kollidieren (oder zu kollidieren scheinen), sodass die Fähigkeit zu fairem und ethischem Handeln gefährdet ist. Potenzielle Interessenkonflikte können zwischen der Gruppe Deutsche Börse und ihrer Kundschaft oder Dritten, zwischen einzelnen Gruppengesell- schaften, zwischen verschiedenen Kund*innen oder zwischen einzelnen Mitarbeitenden und der Gruppe entstehen.

Ein Interessenkonflikt als solcher ist kein Beweis für ein Fehlverhalten. Wird der Interessenkonflikt je- doch nicht erkannt und angemessen gehandhabt, kann er ernsthafte rechtliche oder aufsichtsrechtli- che Folgen haben oder die Reputation der Gruppe beeinträchtigen.

Daher sollten geeignete Schritte unternommen wer- den, um Interessenkonflikte nach Möglichkeit zu vermeiden. Wo Interessenkonflikte nicht vermieden werden können, werden diese aktiv offengelegt und mitigierende Maßnahmen getroffen. Mitarbeitende

unternehmen keine Aktivitäten, die mit der Tätig- keit der Gruppe Deutsche Börse im Wettbewerb stehen, sie ergreifen keine Geschäftschancen zum Nachteil der Gruppe oder ihrer Kundschaft und missbrauchen ihre berufliche Position nicht zur per- sönlichen Bereicherung.

6. Prävention von Insiderhandel und Marktmanipu- lation; Mitarbeitendengeschäfte

Es ist verboten und strafbar,

Insidergeschäfte zu tätigen oder Marktmanipula- tion zu betreiben.

Dritten zu empfehlen, Insidergeschäfte zu täti- gen, oder Dritte zu Insidergeschäften anzustiften. Insiderinformationen unrechtmäßig offenzulegen.

In Bezug auf solche Straftaten gilt Entsprechendes für Anstiftung, Beihilfe sowie Versuch.

Private Geschäfte von Mitarbeitenden sollten nicht im Widerspruch zu den Interessen der Kundschaft oder der Gruppe stehen. Mitarbeitende dürfen keine privaten Geschäfte mit Finanzinstrumenten vorneh- men, über die sie Insiderinformationen besitzen; auch dürfen sie keine nicht öffentlichen Informatio- nen, die sie im Rahmen ihrer beruflichen Pflichten erhalten haben, zur persönlichen Bereicherung ver- wenden.

Insbesondere verboten sind Mitarbeitendenge- schäfte mit Finanzinstrumenten, Produkten oder Dienstleistungen, sofern Mitarbeitende Kenntnis von relevanten Sachverhalten haben, die Schluss- folgerungen über die Preisentwicklung zulassen (sog. Front- oder Parallel-Running oder Kompensati- onsgeschäfte/Counter-Trade-Geschäfte).

Um die Gefahr von Interessenkonflikten zu mini- mieren, insbesondere in Bezug auf Finanzinstru- mente der Gruppe Deutsche Börse, sollten Mitar- beitende Geschäfte mit Blick auf eine langfristige Anlage anstatt zur Verfolgung kurzfristiger spekula- tiver Interessen tätigen.

7. Wettbewerbspraktiken

Die Gruppe Deutsche Börse bekennt sich zu fairem und unverfälschtem Wettbewerb und zu den Grund-

Gruppe Deutsche Börse - Verhaltenskodex für das Geschäftsleben - Juni 2024

6

regeln von Anstand und Professionalität. Die Wett- bewerbsfähigkeit der Gruppe beruht auf der Vielfalt und Qualität ihrer Produkte und Dienstleistungen sowie auf ihrer Reputation für professionelle Standards und professionelles Verhalten.

Mitarbeitende machen daher unter anderem keine falschen oder diffamierenden Aussagen über andere Marktteilnehmende und beeinträchtigen nicht deren Entscheidungsfreiheit durch Belästigung, Nötigung oder andere Formen aggressiver geschäftlicher Handlungen.

Außerdem beteiligen sich Mitarbeitende nicht an Vereinbarungen oder aufeinander abgestimmten Verhaltensweisen, die eine Verhinderung, Ein- schränkung oder Verfälschung des Wettbewerbs be- zwecken oder bewirken, und achten auch im Übri- gen jederzeit darauf, dass ihr Verhalten keine wett- bewerbsbeschränkende Wirkung entfaltet.

Die Gruppe Deutsche Börse verbietet schließlich die widerrechtliche Verwendung vertraulicher und ge- schützter Informationen (z.B. über Marketingstrate- gien, Kundschaft, laufende Verhandlungen, Preisge- staltung, branchenspezifische Forschung, Handbü- cher, Richtlinien, Verkaufshilfen von Wettbewer- benden oder anderen Marktteilnehmenden).

8. Chancengleichheit und Schutz vor unerwünsch- tem Verhalten

Beschäftigungs-, Entwicklungs- und Aufstiegschan- cen beruhen ausschließlich auf beruflicher Qualifi- kation und Leistung. Diskriminierung aufgrund von Geschlecht, sexueller Identität oder Orientierung, Nationalität, ethnischer Zugehörigkeit, Alter, Glau- bensrichtung oder Behinderung wird nicht geduldet, weder bei den Geschäftspraktiken noch beim Ver- halten der Mitarbeitenden, etwa in Form von Beläs- tigung anderer Mitarbeitender. Dabei geht es nicht um gegenseitig akzeptiertes, sondern um uner- wünschtes und verletzendes Verhalten. Ein Verhal- ten ist belästigend, wenn es in die Persönlichkeits- rechte anderer eingreift oder wenn es eine mögliche diskriminierende oder verletzende Wirkung auf an- dere Beteiligte ignoriert.

9. Offene Kommunikation am Arbeitsplatz

Die Gruppe Deutsche Börse tritt für Offenheit und Fairness am Arbeitsplatz ein. Sie steht für eine Kul- tur des offenen Dialogs, des Vertrauens und der ge- genseitigen Akzeptanz, die auf einem kooperativen und professionellen Arbeitsumfeld mit gemeinsa- men Werten beruht, die sich in Leistung, Zuverläs- sigkeit, Integrität, Offenheit und Verantwortung aus- drücken. Alle Mitarbeitenden sind aufgefordert, ihre Meinung offen und konstruktiv zu äußern.

10. Medien, Berufsverbände und Interessen- vertretung

Die Gruppe Deutsche Börse begrüßt es, wenn ihre Mitarbeitenden als kompetente Vortragende, Teil- nehmende von Podiumsdiskussionen, Interviewbe- teiligte oder in den sozialen Medien ein positives Bild des Unternehmens in der Öffentlichkeit vermit- teln.

Um einheitliche und zusammenhängende Botschaf- ten zu vermitteln, ist es erforderlich, dass Mitarbei- tende Reden, Artikel, Presseerklärungen und wei- tere öffentliche Meinungsäußerungen mit ihrer Füh- rungskraft und Group Communications & Marketing besprechen. Mit der Presse kommunizieren aus- schließlich die Pressesprecher*innen des Unterneh- mens oder Mitarbeitende bzw. Führungskräfte, de- nen Group Communications & Marketing die Frei- gabe erteilt.

Für persönliche Social Media-Aktivitäten stehen Richtlinien zur Verfügung, die allen Mitarbeitenden helfen, verantwortungsvoll mit Themen rund um die Gruppe Deutsche Börse umzugehen. Alle Mitarbei- tenden, die soziale Medien nutzen, sind aufgefor- dert, als Repräsentierende unserer Marke auf einen höflichen und professionellen Umgangston zu ach- ten.

Mitarbeitende dürfen ohne Abstimmung mit Group Regulatory Strategy keinerlei Lobbying-Aktivitäten und Interessenvertretungen ausüben.

Es dürfen weder vertrauliche Informationen noch Interna an die Öffentlichkeit getragen werden.

Gruppe Deutsche Börse - Verhaltenskodex für das Geschäftsleben - Juni 2024

7

11. Unternehmenseigene Mittel und Vermögens- werte

Alle Mitarbeitenden sind persönlich verantwortlich für die Vermögenswerte (inklusive des geistigen Ei- gentums) der Gruppe Deutsche Börse, über die sie die Kontrolle haben. Wer Geld der Gruppe ausgibt oder eigenes Geld, das später erstattet wird, sollte stets darauf achten, dass die Gesellschaft eine an- gemessene Gegenleistung dafür erhält. Bei der Ge- nehmigung oder Bestätigung der Richtigkeit von Belegen oder Rechnungen sind Zweck und Richtig- keit der eingetragenen Beträge angemessen zu überprüfen.

Wem der Umgang mit Vermögenswerten der Gruppe

• materielle Güter und geistiges Eigentum − und damit zusammenhängenden Aufzeichnungen und Materialien übertragen wurde, ist verantwortlich für deren sichere Aufbewahrung bzw. Schutz. Wegen der Gefahr von Diebstahl, Verlust und Missbrauch ist bei Bargeld, Zahlungsinstrumenten und unter- nehmenseigenen Kreditkarten besondere Aufmerk- samkeit geboten.
  12. Corporate Engagement

Die Gruppe Deutsche Börse verbietet unmissver- ständlich die Verwendung von Unternehmensmitteln oder Unternehmensvermögen zur direkten Unter- stützung i) politischer Parteien oder Kandidierender oder ii) religiöser Organisationen - gleich, in wel- chem Land. Mitarbeitende sind nicht berechtigt, sol- che Corporate Engagement-Aktivitäten namens oder im Auftrag eines Gruppenunternehmens durchzu- führen oder zu genehmigen. Die Gruppe Deutsche Börse ist sich jedoch bewusst, als börsennotiertes Unternehmen eine große gesellschaftliche Verpflich- tung zu haben, und unterstützt deshalb Initiativen zur Förderung von Projekten im Rahmen von Bil- dung und Kultur, gesellschaftlichem Zusammenhalt sowie Sport. Jede Art von unternehmerischem Engagement sowie die Nutzung des Namens der Gruppe oder eines Gruppen- oder verbundenen Un- ternehmens als Sponsor ist vorab mit der Führungs- kraft zu besprechen und anschließend Group Communications & Marketing zur Prüfung und Freigabe vorzulegen. Sämtliche Aktivitäten müssen den gel- tenden Compliance-Richtlinien und der Corporate Engagement Policy entsprechen.

Unser Engagement wird in einem jährlichen Corporate Engagement Report zusammengefasst und auf der Webseite veröffentlicht.

Privat steht es den Mitarbeitenden frei, politische Parteien, Kandidierende oder Aktivitäten ihrer Wahl durch Spenden, Beiträge oder auf sonstige Weise zu unterstützen oder zu befürworten. Bei solchen pri- vaten Aktivitäten ist darauf zu achten, dass die Mit- arbeitenden in eigenem Namen und nicht im Na- men der Gruppe Deutsche Börse handeln; beson- ders bei öffentlichen Äußerungen sind Hinweise auf die Verbindung zu einem Gruppenunternehmen zu vermeiden.

Des Weiteren müssen, um die Integrität der Grup- penunternehmen der Deutschen Börse als streng regulierte Unternehmen jederzeit zu schützen, privat organisierte gemeinnützige Aktivitäten, insbe- sondere solche, die einen Spendenaufruf oder eine Schenkung beinhalten, klar als solche erkennbar sein.

13. Korruptionsprävention

Die Gruppe Deutsche Börse beteiligt sich nicht an Korruption oder an Handlungen, die den Anschein erwecken, dass die Gruppe unzulässige Vorteile an- bietet, verspricht, gewährt, erbittet, erhält oder an- nimmt. Bestechungsgelder sowie Schmiergeldzah- lungen sind verboten.

Geschenke, geschäftliche Einladungen und andere Vorteile, die von Mitarbeitenden bereitgestellt oder angenommen werden, müssen angemessen und verhältnismäßig sein und dürfen den intern vorge- gebenen Rahmen nicht überschreiten. Mitarbei- tende dürfen anderen keinerlei Vorteile anbieten oder gewähren, um als Gegenleistung dafür persön- liche Vorteile zu erhalten.

Von Geschenken, Zahlungen, geschäftlichen Einla- dungen oder sonstigen Vorteilen können besonders im Zusammenhang mit Amtsträgern oder politisch exponierten Personen (PEPs) ein rechtliches Risiko sowie ein Reputationsrisiko für die Gruppe ausge- hen. Mitarbeitende dürfen daher ohne interne Ge- nehmigung derartige Vorteile weder in Aussicht stellen, noch geben oder annehmen.

Gruppe Deutsche Börse - Verhaltenskodex für das Geschäftsleben - Juni 2024

8

14. Menschenrechte

Die Gruppe Deutsche Börse setzt sich für den Schutz und die Wahrung der Menschenrechte ein. Darunter sind insbesondere das Verbot von Zwangsarbeit, die Verhinderung von Kinderarbeit sowie das Verbot von Diskriminierung und Un- gleichbehandlung zu verstehen. Der Anspruch da- bei ist, durch eine ganzheitlich wahrgenommene Unternehmensverantwortung und deren Offenle- gung mit gutem Beispiel voranzugehen. Der Ma- nagementansatz für das gruppenweite Nachhaltig- keitsengagement umfasst daher die Achtung der Menschenrechte sowohl in der Lieferkette als auch innerhalb der Gruppe. Dementsprechend beachtet die Gruppe Deutsche Börse die für sie relevanten Bestimmungen zum Schutz von Menschenrechten. Sie erkennt auch an, dass moderne Sklaverei ein Verbrechen und eine Verletzung der grundlegenden Menschenrechte ist.

Die Achtung der Menschenrechte ist in der Unter- nehmenskultur und den Werten der Gruppe Deut- sche Börse verankert und spiegelt sich in ihren Richtlinien und ihrem Verhalten gegenüber Mitar- beitenden, Geschäftsbeteiligten und ihrer Kund- schaft sowie den Gemeinschaften und Ländern wi- der, in denen sie tätig ist.

15. Umweltbewusstsein

Das Thema Umwelt ist fester Bestandteil der Nach- haltigkeitsaktivitäten der Gruppe Deutsche Börse. Die Gruppe bekennt sich zu ihrer unternehmeri- schen Verantwortung des Umweltschutzes sowie der damit verbundenen nachhaltigen Ausrichtung ihrer Geschäftsaktivitäten. Die Gruppe Deutsche Börse beachtet an allen Standorten die für sie gel- tenden regulatorischen und gesetzlichen Anforde- rungen an den Umweltschutz.

Im Rahmen der gruppenweiten Initiativen kon- zentriert sich die Gruppe auf die Reduzierung von Treibhausgasemissionen, sowie von Abfallerzeu- gung und Papierverbrauch, um ihren ökologischen Fußabdruck zu reduzieren. Zudem spielen Umwelt- aspekte in den strategischen Ausrichtungen als auch bei der Gestaltung der Produkte der Gruppe eine entscheidende Rolle. Die Gruppe Deutsche Börse bietet über die jeweiligen Geschäftsbereiche

Zugang zu ESG-Produkten und -Marktplätzen in al- len Assetklassen.

Das Bekenntnis der Gruppe Deutsche Börse zum Schutz der Umwelt ist in der Unternehmenskultur und den Werten der Gruppe verankert und spiegelt sich in ihren Richtlinien und ihrem Verhalten ge- genüber Mitarbeitenden, Lieferanten, Geschäfts- partner*innen und anderen Stakeholdern wider.

Weitere Informationen dazu enthält das Statement zum Umweltschutz der Gruppe Deutsche Börse, zu finden auf der Website der Gruppe unter

deutsche-boerse.com > Verantwortung > Nach- haltigkeit > Unsere Policies und Richtlinien.

Die Mitarbeitenden der Gruppe fühlen sich diesen Zielen verpflichtet und handeln entsprechend.

16. Ethisches Handeln

Die Gruppe Deutsche Börse ist sich ihrer Verant- wortung gegenüber allen ihren Stakeholdern be- wusst und wird ihr gerecht, indem sie mit Integrität handelt und hohe ethische Standards einhält. Die Gruppe handelt im Umgang mit Kundschaft, Beleg- schaft und Stakeholdern stets integer und wendet diese Standards auf alles an, was sie tut.

Beim Treffen von Entscheidungen und der Bestim- mung der geeigneten Vorgehensweise sollen sich alle von dem leiten lassen, was angemessen ist, nicht nur von dem, was erlaubt oder legal ist. Alle Mitarbeitenden sind angehalten, Bedenken zu äu- ßern, Fragen zu stellen und gegebenenfalls Angele- genheiten zu eskalieren, wenn Gefahr besteht, dass diese Standards nicht eingehalten werden.

Wenn ein Konflikt zwischen den oben genannten Prämissen hinsichtlich ethischen Handelns und lo- kalen Gesetzen, Regeln oder Vorschriften besteht, gelten die restriktiveren Bestimmungen.

Gruppe Deutsche Börse - Verhaltenskodex für das Geschäftsleben - Juni 2024

9

17. Risikomanagement

Die Rolle der Gruppe Deutsche Börse als zuverläs- sige Anbieterin von Finanzmarktinfrastrukturen hängt wesentlich von ihrer Fähigkeit ab, Risiken zu erkennen und angemessen zu steuern. Die grup- penweit gültigen Grundsätze zum Risikomanage- ment leiten das Handeln der Mitarbeitenden:

Märkte sicherer machen. Engagierte Mitarbei- tende bieten ihrer Kundschaft hervorragendes Ri- sikomanagement, um die Integrität, Transpa- renz, Effizienz und Sicherheit von Kapitalmärk- ten zu fördern.

Eingegangene Risiken verstehen. Alle Mitarbei- tenden haben die Pflicht, die Risiken der Gruppe in ihren jeweiligen Zuständigkeitsbereichen zu identifizieren, zu verstehen und zu beurteilen.

Risiken erfolgreich beherrschen. Mitarbeitende managen Risiken effizient und entsprechend der allgemeinen Risikoneigung.

Nur Risiken unterstützen, die ausreichend Ertrag erwarten lassen. Das Risikomanagement-Rah-menwerk der Gruppe stellt Transparenz in Bezug auf Risiko und Ertrag her, z.B. im Rahmen von M&A, neuen Produkten und Dienstleistungen oder technologischen Veränderungen und erhöht somit den Wert strategischer Entscheidungen.

18. Regulierung und Aufsicht

Die Gruppe Deutsche Börse pflegt eine offene und kooperative Beziehung zu den zuständigen Regulie- rungs- und Aufsichtsbehörden. Gruppenunterneh- men, die ihre eigenen Regeln aufstellen und durch- setzen und/oder eine Art von selbstregulierender Funktion haben, üben solche Tätigkeiten auf trans- parente und angemessene Weise aus. Gruppenun- ternehmen fördern aktiv gute Marktpraktiken, hal- ten diese selbst ein und bemühen sich um die For- mulierung entsprechender Standards. Mitarbeitende unterstützen die vorstehenden Regelungen und melden Einwände oder einen Verdacht.

19. Mitteilungspflicht bei Verdacht auf Verstöße

Alle Mitarbeitenden haben nicht nur die Verantwor- tung, sondern auch die Pflicht, die Gruppe auf Um- stände hinzuweisen, die ihrer begründeten Meinung nach eine Verletzung von Gesetzen, Vorschriften oder dieses Verhaltenskodex darstellen können.

Haben Mitarbeitende Informationen über bekannte oder vermutete Verstöße, so melden sie diese abhän- gig von der Art des Vorfalls der Führungskraft, di- rekt dem Geschäftsführenden oder einem Mitglied der Geschäftsleitung des jeweiligen Gruppenunter- nehmens, der Personalabteilung oder der Compliance -Funktion. Eine solche Meldung wiederum kann eine Berichtspflicht des Unternehmens gegen- über den zuständigen Behörden auslösen.

20. Hinweisgebersystem

Auch wenn Mitarbeitende jederzeit ermutigt wer- den, sich mit ihren Anliegen an ihre Führungskraft oder an Kontrollfunktionen wie Compliance zu wen- den, bietet das Hinweisgebersystem der Gruppe Deutsche Börse eine zusätzliche Berichtsmöglich- keit für solche Meldungen. Die Gruppe trifft Vorkeh- rungen dafür, dass Personen, die in gutem Glauben Unregelmäßigkeiten melden, höchste Vertraulich- keit und größtmöglichen Schutz vor Vergeltungs- maßnahmen oder Repressalien erhalten, die auf- grund ihrer Hinweise angedroht werden oder tat- sächlich erfolgen.

Gruppe Deutsche Börse - Verhaltenskodex für das Geschäftsleben - Juni 2024

10

Ahndung von Verstößen

Zusätzliche Informationen

Ein Verstoß gegen die in diesem Verhaltenskodex beschriebenen Prinzipien kann zu Disziplinarmaß- nahmen bis hin zur Beendigung des Arbeitsverhält- nisses und anderen rechtlichen Folgen führen.

Überarbeitung

Dieser Verhaltenskodex für das Geschäftsleben wird von allen relevanten Organisationseinheiten jährlich im Hinblick auf seinen Geltungsbereich überprüft und aktualisiert. Der Vorstand der Deut- sche Börse AG nimmt etwaige Änderungen des Ver- haltenskodex zur Kenntnis und entscheidet dabei über wesentliche Änderungen.

Ansprechpartner bei Fragen

Weitere Informationen zu einzelnen Bestimmungen des Verhaltenskodex finden die Mitarbeitenden in Form detaillierterer interner Richtlinien im Intranet der Gruppe Deutsche Börse. Über diese Plattform werden die Mitarbeitenden auch bei relevanten Än- derungen des Verhaltenskodex informiert. Darüber hinaus wird die aktuelle Fassung des Verhaltensko- dex auf der Website der Gruppe veröffentlicht unter deutsche-boerse.com> Verantwortung > Nach- haltigkeit > Unsere Policies und Richtlinien.

Herausgeber

Deutsche Börse AG

60485 Frankfurt am Main www.deutsche-boerse.com

Juni 2024

Sollten sich Fragen zur konkreten Anwendung die- ses Verhaltenskodex ergeben, wenden sich Mitar- beitende an Group Compliance oder ihren zuständi- gen Compliance Officer, die im Intranet der Gruppe Deutsche Börse unter Compliance zu finden sind.