Wood, der für die Verwaltung von ARK Innovation, dem Flaggschiff des Unternehmens, bekannt ist, beantragte einen Intervallfonds, der die Reichweite des Unternehmens erweitern würde, um in "disruptive Innovationen" in Wertpapieren von Unternehmen zu investieren, für die es möglicherweise keinen Sekundärmarkt gibt, heißt es in dem Antrag.

Ein Intervallfonds ist ein geschlossener Investmentfonds, der nicht an einer Börse gehandelt wird und es den Anlegern nur ermöglicht, Anteile in bestimmten Abständen und in begrenzten Mengen zurückzugeben.

Die Anmeldung erfolgt zu einer Zeit, in der der ARK Innovation ETF, der im Jahr 2020 alle anderen US-Aktienfonds übertraf, im Zuge einer Rotation aus Wachstums- und Technologiewerten um etwa 55 % von seinem Rekordhoch des Vorjahres eingebrochen ist.

Der neue Fonds investiert in private Unternehmen im frühen bis späten Entwicklungsstadium, die neue technologische Produkte oder Dienstleistungen einführen, die "die Art und Weise, wie die Welt funktioniert, potenziell verändern", so die Einreichung der Unterlagen.

Der Fonds, der eine Mindestanlagesumme von 1.000 USD haben wird, wird in Unternehmen investieren, die in einer Vielzahl von Bereichen tätig sind, einschließlich künstlicher Intelligenz und Automatisierung, so die Anmeldung.

Der Fonds wird nur einmal im Quartal Rücknahmen von 5 % bis 25 % der Fondsanteile anbieten, hieß es in der Anmeldung. Derartige Beschränkungen sind eine gängige Methode, um die Probleme zu umgehen, die aufgrund der Illiquidität dieser Art von Wertpapieren zu erwarten sind.

"ARK hat eine starke Anhängerschaft unter den Anlegern, die dazu beitragen kann, das Bewusstsein zu schärfen", sagte Todd Rosenbluth, Leiter der ETF- und Investmentfondsforschung bei CFRA Research.

"Aber die begrenzte Nachfrage nach ihrem neuesten ETF, CTRU, unterstreicht die Herausforderung, Vermögenswerte in einer Zeit der Underperformance zu sammeln", sagte er.

Der sozial ausgerichtete ARK Transparency ETF, der Anfang Dezember aufgelegt wurde, wurde von den Anlegern nur lauwarm aufgenommen und liegt 19 % unter dem Preis seines Marktdebüts vom 8. Dezember.

"Der Intervallfonds wird wahrscheinlich auf Interesse stoßen, aber da er anders strukturiert ist als ein ETF, könnte er mehr Aufklärung erfordern", sagte Rosenbluth.