Die U.S. Securities and Exchange Commission hat am Dienstag Virtu Financial verklagt, einen Broker-Dealer, der 25% aller Marktaufträge von Privatanlegern in den USA abwickelt, weil er seine Kunden in dem Glauben gelassen hat, dass er ihre vertraulichen Informationen ordnungsgemäß schützt.

In einer Klage, die beim Bundesgericht in Manhattan eingereicht wurde, behauptet die SEC, dass Virtu seinen Kunden wiederholt und fälschlicherweise erzählt hat, dass es "Informationsbarrieren" und eine "systematische Trennung zwischen Geschäftsgruppen" verwendet, um ihre wesentlichen nicht-öffentlichen Informationen zu schützen.

Die SEC sagte, dass in Wirklichkeit "jeder" bei der in New York ansässigen Einheit Virtu Americas von Januar 2018 bis April 2019 auf sensible Informationen über Kunden und ihre Geschäfte zugreifen konnte, indem er allgemeine Benutzernamen und Passwörter verwendete.

Dadurch bestand die Gefahr, dass die Eigenhändler von Virtu, die eigentlich von den Kundengeschäften abgeschottet sein sollten, die Informationen nutzen konnten, um sich selbst auf Kosten der Kunden zu bereichern, selbst wenn Virtu Handelsprovisionen von eben diesen Kunden annahm, so die SEC.

Zu den Informationen, die angeblich preisgegeben wurden, gehörten Details zur Identifizierung der Kunden sowie die Namen, Preise und Volumina der von ihnen gekauften und verkauften Wertpapiere, fügte die Aufsichtsbehörde hinzu.

Mit der Klage werden zivilrechtliche Geldstrafen, die Rückerstattung unrechtmäßig erzielter Gewinne und eine Unterlassungsverfügung gegen weitere Verstöße gefordert.

In einer Erklärung sagte Virtu, dass es angemessene Richtlinien und Kontrollen zum Schutz der Kundendaten beibehalten hat.

Virtu sagte auch, dass die Klage auf seine Kritik an den Vorschlägen der SEC zur Marktstruktur und auf seine eigene Klage bezüglich des Regelwerks der Aufsichtsbehörde folgt.

"Leider scheint die Position der SEC von Politik und Schlagzeilen getrieben zu sein und nicht von den Fakten und dem Gesetz", sagte Virtu Chief Executive Douglas Cifu. "Wir freuen uns darauf, uns vor Gericht energisch gegen diese unbegründeten Anschuldigungen zu verteidigen.

Die Aktien von Virtu fielen im nachbörslichen Handel um 2% auf $18,10.

Der Chef der SEC, Gurbir Grewal, sagte, der Fall sei "ein deutliches Signal an die Unternehmen, dass sie viel mehr tun müssen, als gemeinsame, generische Benutzernamen und Passwörter zu verwenden, um sich vor dem Missbrauch wesentlicher nicht-öffentlicher Informationen zu schützen und diesen zu verhindern".

Im Juli erklärte Virtu, dass es

eine Wells-Mitteilung erhalten

von der SEC erhalten, die besagt, dass die Mitarbeiter der SEC eine zivilrechtliche Anklage für gerechtfertigt halten und dem Unternehmen die Möglichkeit geben, sich zu verteidigen. (Berichte von Jonathan Stempel und Chris Prentice in New York; Redaktion: Mark Porter, Leslie Adler und Deepa Babington)