Intercontinental Exchange, Inc. kündigte die Einführung eines Dienstes an, der es Broker-Dealern ermöglichen soll, die neuen Anforderungen zu erfüllen, die sich aus den jüngsten Änderungen der SEC-Regel 15c2-11 ergeben. Die ICE-Lösung hilft Broker-Dealern, Informationen über Emittenten von festverzinslichen Wertpapieren zu erhalten und zu überprüfen, bevor sie eine Notierung in einem Notierungsmedium veröffentlichen oder einreichen, in Übereinstimmung mit der neu geänderten Regel und der bedingten Erleichterung, die im No-Action Letter der SEC vom 16. Dezember gewährt wurde. Im Oktober hat ICE einen Service für die Transparenz von festverzinslichen Wertpapieren eingeführt, der seinen Kunden helfen soll, die Auswirkungen der Änderungen der SEC-Regel 15c2-11 zu bewältigen. ICEs Service kann Kunden auch dabei helfen, festzustellen, welche festverzinslichen Wertpapiere für die im No-Action Letter der SEC vom Dezember 16 vorgesehene Erleichterung in Frage kommen könnten. Der Datensatz ermöglicht es den Kunden beispielsweise, die oberste Muttergesellschaft in der Unternehmenshierarchie zu identifizieren, und bietet den Nutzern einen Indikator, der schnell die Tiefe der erforderlichen Datenelemente aufzeigt, die zur Verfügung stehen, und den Kunden dabei unterstützt, eine angemessene Entscheidung darüber zu treffen, ob ein Wertpapier für eine Befreiung in Frage kommt. Das Tool umfasst mehr als 15 Datenfelder, die für die Erfüllung der Anforderungen des Paragraphen (b) erforderlich sind und sich auf spezifische, öffentlich zugängliche Dokumente und Informationen über Emittenten und Wertpapiere beziehen, darunter Prospekte, aktuelle Jahres- und regelmäßige Berichte sowie Jahresabschlüsse, und enthält URL-Links zu EDGAR, wo auf unstrukturierte Datenfelder zugegriffen werden kann, so dass die Benutzer leicht nach zusätzlichen relevanten und anwendbaren Paragraph (b)-Daten suchen können. Die Daten der ICE-Lösung können auch von Front- und Mid-Office-Kunden genutzt werden, um die Transparenz zwischen Händlern und Risiko- sowie Compliance- und Rechtsteams innerhalb eines einzigen Kunden zu verbessern.