Ernst Russ : Bericht des Aufsichtsrats

BERICHT DES

AUFSICHTSRATS

	SEHR GEEHRTE
	AKTIONÄRINNEN UND
	AKTIONÄRE,
	der Aufsichtsrat hat auch im Geschäftsjahr 2023
	die ihm nach Gesetz und Satzung obliegenden Auf-
	gaben ordnungsgemäß und mit großer Sorgfalt wahr-
	genommen.
	Der Aufsichtsrat hat die Arbeit des Vorstands dabei
	intensiv begleitet und überwacht. Ein enger und
	kooperativer Dialog zwischen Aufsichtsrat und Vor-
	stand, gerade in einem Umfeld mit vielen Heraus-
	forderungen, ist Basis für eine effiziente Gestaltung und
	Durchführung der Tätigkeit des Aufsichtsrats. Der Vor-
	stand unterrichtete den Aufsichtsrat regelmäßig sowohl
	schriftlich als auch mündlich, zeitnah und umfassend
	über die wesentlichen Aspekte der Geschäftsent-
	wicklung und bedeutende Geschäftsvorfälle. In alle
	Entscheidungen von grundlegender Bedeutung für das
	Unternehmen war der Aufsichtsrat eingebunden.
	Neben mir, Harald Christ, als Vorsitzender des Auf-
	sichtsrates, bilden Herr Jochen Döhle als mein Stell-
	vertreter, Herr Robert Lorenz-Meyer sowie Herr Ingo
	Kuhlmann das Aufsichtsratsgremium der Ernst Russ AG.
HARALD CHRIST	Ziel ist es, dass der Aufsichtsrat eine homogene Gruppe
	mit unterschiedlichen Kernkompetenzen bildet.
Vorsitzender des Aufsichtsrats;
Unternehmensberater Christ&Company	Mit großer Bestürzung haben wir als Aufsichtsrat im
Consulting GmbH, Berlin	letzten Jahr vom Tod des langjährigen Aufsichtsrats-
	vorsitzenden und Ehrenmitglied des Aufsichtsrats
	Herrn Udo Bandow erfahren. Wir bedauern diesen
	Verlust zutiefst und werden uns seiner stets in großer
	Dankbarkeit erinnern.
	Im abgelaufenen Geschäftsjahr hat sich der Aufsichts-
	rat in fünf Sitzungen mit den für das Unternehmen
	relevanten Fragen befasst. Diese wurden in Form von
	Präsenzsitzungen abgehalten, zum Teil haben einzelne
	Mitglieder an den Sitzungen virtuell teilgenommen. Die
	Anwesenheitsquote bei den Aufsichtsratssitzungen
	im Geschäftsjahr 2023 lag bei 100 %. Im Mittelpunkt
	der Sitzungen des Aufsichtsrats standen die Umsatz-
	und Finanzlage der Gesellschaft, die Entwicklung der
	Schiffsflotte einschließlich der weltweiten Krisen und

Der Aufsichtsrat der Ernst Russ AG besteht neben Herrn Harald Christ aus folgenden Personen:

JOCHEN THOMAS DÖHLE

Geschäftsführer der Peter Döhle Schiffahrts-KG, Hamburg

INGO KUHLMANN

Geschäftsführer der RTC Business Partners GmbH, Hamburg

ROBERT LORENZ-MEYER

Unternehmensberater, Hamburg

Konflikte sowie deren Auswirkungen auf die Weltwirt-	Neben den Erläuterungen zur Vermögens-, Finanz- und
schaft und die Schifffahrtsmärkte. Zur Vorbereitung der	Ertragslage des 3. Quartals 2023 der ER-Gruppe war
Sitzungen hat der Vorstand alle Aufsichtsratsmitglieder	ein wesentlicher Tagesordnungspunkt in der Sitzung
zeitgerecht über absehbare Entwicklungen mit poten-	am 7. Dezember 2023 die Genehmigung des Budgets
ziellen Auswirkungen auf die Vermögens-,Finanz-,	für das Geschäftsjahr 2024. Darüber hinaus stellte der
Ertrags- sowie Risikolage schriftlich unter Beifügung	Vorstand die Ergebnisse der jährlich stattfindenden
der maßgeblichen Unterlagen informiert.	internen Revision vor, die ohne Beanstandungen durch-
	geführt wurde.
In den einzelnen Sitzungen wurden darüber hinaus fol-
gende spezifische Themen behandelt:	Die Aufsichtsratssitzungen waren geprägt von
	einem intensiven und offenen Austausch zur Lage
Das Sitzungsjahr startete am 26. Januar 2023. Auf die-	des Unternehmens, zur Entwicklung der Geschäfts-
ser Sitzung behandelte der Aufsichtsrat in erster Linie	und Finanzlage sowie zu grundsätzlichen Fragen
Themengebiete aus der Konzern- und Einzelabschluss-	der Unternehmenspolitik und -strategie. Darüber
erstellung sowie -prüfung für das Geschäftsjahr 2022.
Es wurden die wesentlichen Geschäftsvorfälle des
Geschäftsjahres 2022 erläutert. Mit den Wirtschafts-
prüfern der Deloitte GmbH Wirtschaftsprüfungs-
gesellschaft wurden die Prüfungsplanung und -durch-
führung sowie Prüfungsschwerpunkte der anstehenden
Abschlussprüfungen erörtert.
Sitzungsschwerpunkt der Aufsichtsratssitzung
am 21. März 2023 war die Besprechung und Billi-
gung des Konzernabschlusses 2022 sowie die Fest-
stellung des Jahresabschlusses der Ernst Russ
AG für das Geschäftsjahr 2022. Dem Aufsichtsrat
wurde außerdem der Bericht des Vorstands über
die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen für
das Geschäftsjahr 2022 vorgelegt. Ferner wurde
die anstehende Hauptversammlung erörtert sowie
die Tagesordnung einstimmig beschlossen. Hier-
bei wurde u. a. die Ergebnisverwendung und die
Dividendenauszahlung in Form einer Aktienwahl-
dividende besprochen. Der Vorstand berichtete
zudem über die Geschäftsentwicklung.
Auf der Aufsichtsratssitzung am 9. Mai 2023 wurde
zunächst über die aktuelle Geschäftsentwicklung
der ER-Gruppe gesprochen. Hierbei stimmte sich der
Vorstand mit dem Aufsichtsrat u. a. über den Erwerb
von zwei Containerschiffen sowie über den Verkauf
des Geschäftsbereichs Alternative Investments ab.
Ein weiterer Schwerpunkt der Sitzung war die Ent-
wicklung der Beteiligung der Ernst Russ AG an einem
Unternehmen, welches eine Spezial-Software für die
Containerschifffahrt entwickelt.
In der Sitzung am 7. September 2023 wurden
dem Aufsichtsrat die positiven Geschäftszahlen
des 1. Halbjahres 2023 erläutert . Gleichzeitig
erfolgte ein Austausch über den aktuellen Stand
der Schiffskäufe und -verkäufe. Ebenso wurden
Details zur erfolgten Wahldividendenausschüttung
erörtert. Darüber hinaus wurde die konzerninterne
Umstrukturierung einer sechs Schiffe umfassenden
Containerflotte besprochen.

hinaus unterrichtete der Vorstand den Aufsichtsrat	Die Deloitte GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
anhand monatlicher Berichte über die wichtigsten	hat den Einzel- und Konzernabschluss der Ernst
wirtschaftlichen Kennzahlen. Über besondere Vor-	Russ AG zum 31. Dezember 2023 und den zusammen-
gänge wurde der Aufsichtsrat auch zwischen den Sit-	gefassten Bericht über die Lage der Ernst Russ AG
zungen in Kenntnis gesetzt. Zusätzlich informierte	und des Konzerns für das Geschäftsjahr 2023 mit
der Vorstand den Aufsichtsratsvorsitzenden in regel-	einem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk ver-
mäßigen Gesprächen über wichtige Entwicklungen und	sehen. Die Mitglieder des Aufsichtsrats haben sich mit
anstehende Entscheidungen.	den Prüfungsberichten des Wirtschaftsprüfers über
	die Prüfung des Einzel- und Konzernabschlusses der
Neben den abgehaltenen Aufsichtsratssitzungen hat der	Ernst Russ AG sowie des Berichts des Vorstands über
Aufsichtsrat im Geschäftsjahr 2023 zehn Beschlüsse im	die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen inten-
Umlaufverfahren vorgenommen. Hierbei wurden ins-	siv auseinandergesetzt. Außerdem haben die Aufsichts-
besondere die im Geschäftsjahr 2023 getätigten Trans-	ratsmitglieder im Rahmen der Aufsichtsratssitzung am
aktionen im Segment Shipping beschlossen.	31. Januar 2024 die wesentlichen Abschlussthemen
	sowie die der Abschlussprüfung und in der Aufsichts-
	ratssitzung am 15. März 2024 die Abschlüsse sowie
	Prüfungsberichte mit dem Prüfer eingehend diskutiert.
	Die Prüfungsberichte und Abschlussunterlagen standen
	den Aufsichtsratsmitgliedern rechtzeitig zur Verfügung.
	Der Aufsichtsrat hat dem Ergebnis des Abschluss-
	prüfers nach eigenständiger Prüfung am 15. März 2024
	ausdrücklich zugestimmt und den vom Vorstand auf-
	gestellten Konzernabschluss sowie den zusammen-
	gefassten Bericht über die Lage der Ernst Russ AG und
	des Konzerns für das Geschäftsjahr 2023 gebilligt. Der
	Jahresabschluss wurde festgestellt.
	Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand sowie allen Mit-
	arbeiterinnen und Mitarbeitern für ihren tatkräftigen
	Einsatz, ihre persönlichen Beiträge und die konstruk-
	tive Zusammenarbeit zum Wohle des Unternehmens.
	Hamburg, 15. März 2024
	Harald Christ
	Vorsitzender des Aufsichtsrats der Ernst Russ AG