CALIDA : Corporate Governance Bericht 2021

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Corporate Governance

Report 2021

CALIDA GROUP

1. Konzernstruktur und Aktionariat

1.1 KONZERNSTRUKTUR

1.1.1 DARSTELLUNG DER OPERATIVEN KONZERNSTRUKTUR

Die nachfolgende grafische Darstellung zeigt die per Ende des Berichtsjahres gültige operative Gruppenstruktur:

				CEO
			TIMO
		SCHMIDT-EISENHART
GENERAL MANAGER							CFO
AUBADE							SACHA D.
PHILIPPE							GERBER
BERNAUD
						COO
GENERAL MANAGER
CALIDA							DANIEL
ALEXANDRA							GEMPERLE
HELBLING
GENERAL MANAGER							CHRO
LAFUMA MOBILIER							MANUELA
ARNAUD							OTTIGER
DU MESNIL

Operative Division

Gruppenfunktion &

Mitglied der Geschäftsleitung

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Geschäftsbericht 2021 CALIDA GROUP Corporate Governance Bericht 2021

1.1.2 ZUM KONSOLIDIERUNGSKREIS GEHÖRENDE KOTIERTE GESELLSCHAFTEN

Die Namenaktien der CALIDA Holding AG mit Sitz in Oberkirch (Schweiz) werden an der SIX Swiss Exchange gehandelt (ISIN CH0126639464, Kürzel CALN). DieBörsenkapitalisierungbeträgtperStichtag31.De- zember 2021 rund CHF 407.5 Mio.

1.1.3 ZUM KONSOLIDIERUNGSKREIS GEHÖRENDE NICHT KOTIERTE GESELLSCHAFTEN

Die zum Konsolidierungskreis gehörenden nicht ko- tierten Gesellschaften sind im Geschäftsberichtsteil «Jahresrechnung 2021 CALIDA GROUP» unter der Rubrik «Konsolidierungskreis» auf Seite 36f. detail- liert ersichtlich.

1.2 BEDEUTENDE AKTIONÄRE

Die folgenden Aktionäre halten per 31. Dezember 2021 nach eigenen Angaben eine die 3-Prozent-­ Quote­ übersteigende Beteiligung (direkt und/oder indirekt) an den im Handelsregister eingetragenen Aktien der CALIDA Holding AG.

Aktionärsgruppe
der Familie Kellenberger		33.6%
Veraison Capital AG		10.7%
Vontobel Fonds Services AG		6.5%
Swisscanto Fondsleitung AG 1)		5.0%

1. Gemäss entsprechender Meldung an die SIX Swiss Exchange vom 17. August 2021 hält die Swisscanto Fondsleitung AG 5.0133%

Angaben zu bedeutenden Aktionären werden von der Gesellschaft gemacht, wenn im Berichtsjahr Of- fenlegungsmeldungen nach Art. 120 des Bundesge- setzes über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel (FinfraG) erfolgt sind. Eine Pflicht zur Offenlegung von Beteiligungen besteht, wenn eine meldepflichti- ge Person oder Gruppe 3, 5, 10, 15, 20, 25, 33 ⅓, 50 oder 66 ⅔ Prozent der Stimmrechte an CALIDA ­Holding AG erreicht, über- oder unterschreitet.

Die Meldungen über die Offenlegungen von Beteili- gungen an der CALIDA Holding AG sind in der elekt- ronischen Veröffentlichungsplattform der Offenle- gungsstelle unter dem folgenden Link ersichtlich: https://www.ser-ag.com/de/resources/notifications-­market-participants/significant-shareholders.html

Die Beteiligungsverhältnisse der Mitglieder des Ver- waltungsrates und der Geschäftsleitung sind im Ge- schäftsberichtsteil «Jahresrechnung 2021 CALIDA Holding AG» unter der entsprechenden Rubrik auf Seite 82. detailliert dargestellt. Der Gesellschaft sind keine weiteren bedeutenden Aktionäre im Sinne von Art. 120 des FinfraG bekannt.

1.3 KREUZBETEILIGUNGEN

Es bestehen keine Kreuzbeteiligungen.

2. Kapitalstruktur

2.1 KAPITAL PER 31. DEZEMBER 2021

Das ordentliche Aktienkapital der Gesellschaft be- trägt rund TCHF 839, eingeteilt in 8'385'037 Namen- aktien mit einem Nennwert von je CHF 0.10. Das im Handelsregister eingetragene ordentliche Aktien- kapital betrug per 31. Dezember 2021 rund TCHF 826, was 8'257'351 Namenaktien entspricht. Das verfüg- bare bedingte Kapital beträgt rund TCHF 22. Dies entspricht 224963 Namenaktien mit einem Nenn- wert von je CHF 0.10.

2.2 GENEHMIGTES UND BEDINGTES KAPITAL IM BESONDEREN

Es besteht kein genehmigtes Kapital. Das bedingte Kapital dient zur Beteiligung von Mitarbeitenden und Mitgliedern des Verwaltungsrates der Gesell- schaft oder von Gruppengesellschaften. Das Be- zugsrecht der Aktionäre ist ausgeschlossen. Die Ausgabe von Optionsrechten auf Namenaktien der CALIDA Holding AG erfolgte gemäss einem vom Verwaltungsrat auszuarbeitenden Plan.

2.3 KAPITALVERÄNDERUNGEN

Die Kapitalveränderungen der letzten drei Be- richtsjahre sind im Geschäftsberichtsteil «Jahres- rechnung 2021 CALIDA Holding AG» unter der Ru- brik «Veränderung des Eigenkapitals» auf Seite 78 detailliert ersichtlich.

2.4 AKTIEN UND PARTIZIPATIONSSCHEINE

Betreffend Aktienzahl sowie Nennwert wird auf Zif- fer 2.1 verwiesen. Die Gesellschaft verfügt über eine Aktienkategorie. Es gilt deshalb ein konstantes Ver- hältnis von Nennwert zu Stimmkraft. Dabei handelt es sich um Namenaktien mit einem Nennwert von je CHF 0.10, welche eine uneingeschränkte Dividen-

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denberechtigung aufweisen. Das Kapital ist vollum-	2.6.3 ZULÄSSIGKEIT VON NOMINEE-EINTRAGUNGEN
fänglich einbezahlt. Die Gesellschaft hat keine Parti-	UNTER HINWEIS AUF ALLFÄLLIGE PROZENTKLAU-
zipationsscheine ausgegeben.	SELN UND EINTRAGUNGSVORAUSSETZUNGEN
	Die Gesellschaft akzeptiert keine Nominee-Eintra-
2.5 GENUSSSCHEINE	gungen.
Die Gesellschaft hat keine Genussscheine ausgege-
ben.	2.6.4 VERFAHREN UND VORAUSSETZUNGEN ZUR
	AUFHEBUNG VON STATUTARISCHEN PRIVILEGIEN
2.6 BESCHRÄNKUNGEN DER ÜBERTRAGBARKEIT	UND BESCHRÄNKUNGEN DER ÜBERTRAGBARKEIT
UND NOMINEE EINTRAGUNGEN	Es bestehen keine statutarischen Privilegien und
2.6.1 BESCHRÄNKUNGEN DER ÜBERTRAGBARKEIT	Beschränkungen der Übertragbarkeit.
PRO AKTIENKATEGORIE UNTER HINWEIS AUF
ALLFÄLLIGE STATUTARISCHE GRUPPENKLAUSELN	2.7 WANDELANLEIHEN UND OPTIONEN
UND AUF REGELN ZUR GEWÄHRUNG VON
Die Gesellschaft hat keine Wandelanleihen ausge-
AUSNAHMEN
geben. Die Angaben zu den Mitarbeiteroptionen
Die Statuten der Gesellschaft sehen keine Beschrän-	sind im Geschäftsberichtsteil «Jahresrechnung
kung der übertrag­barkeit­ von Namenaktien vor.	2021 CALIDA GROUP» unter der Rubrik «Aktien-
	basierte Vergütungen» auf Seite 61. detailliert dar-
2.6.2 GRÜNDE FÜR DIE GEWÄHRUNG VON	gestellt.
AUSNAHMEN IM BERICHTSJAHR
Die Statuten der Gesellschaft sehen keine Beschrän-
kung der Übertragbarkeit von Namenaktien vor.

3. Verwaltungsrat

3.1  MITGLIEDER DES VERWALTUNGSRATES

A)  NAME, NATIONALITÄT, AUSBILDUNG UND BERUFLICHER HINTERGRUND

HANS-KRISTIAN HOEJSGAARD

PRÄSIDENT DES VERWALTUNGSRATES

Nationalität Dänemark

Geburtsjahr 1958

Eintritt in VR 13. Mai 2014

Amtsdauer bis zur ordentlichen Generalversammlung für das Geschäftsjahr 2021

Ausschuss Nomination & Compensation Committee, Mitglied

Ausbildung Southern Denmark Business School (HD, Business graduate); Harvard Business School (Executive Education), INSEAD (Executive Education) and The Wharton School of Business, University of Pennsylvania (Executive Education)

Beruflicher Hintergrund

CEO-Mentor bei Mentore Consulting LLP, London; 2018 - 2019 Interim CEO bei MCH Group AG, Basel; 2011 - 2017 CEO bei Oettinger Davidoff AG, Basel und 2014-2017 Verwaltungsrat; 2008 - 2009 CEO der Timex Group B.V., New York und Chairman Timex India;

2003 - 2007 CEO der Georg Jensen A/S, Kopenhagen; 1998 - 2002 CEO der Lancaster Group (Coty), Paris; 1993-1998 Regional Managing Director, Asia Pacific von Guerlain (LVMH), Hong Kong; 1986 - 1993 Seagram International, Italy, Hong Kong, Thailand

Weitere Tätigkeiten und Interessen- bindungen

Verwaltungsratspräsident der Bonhams (London, GB); Verwaltungsrat der Barclays Bank (Suisse) SA

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Geschäftsbericht 2021 CALIDA GROUP Corporate Governance Bericht 2021

MARCO GADOLA

VIZEPRÄSIDENT DES VERWALTUNGSRATES

Nationalität Schweiz / Frankreich

Geburtsjahr 1963

Eintritt in VR 7. April 2011

Amtsdauer bis zur ordentlichen Generalversammlung für das Geschäftsjahr 2021

Ausschuss Nomination & Compensation Committee, Vorsitz

Ausbildung Universität Basel (lic. rer. pol; MBA),

London School of Economics (Accelerated Management Development Programme)

Beruflicher Hintergrund

März 2013 - Dezember 2019 CEO und Mitglied der Konzernleitung der Straumann-Gruppe; Juli 2012 - Februar 2013 CEO Asia Pacific der Panalpina-Gruppe;2008 - Juni 2012 CFO und Mitglied der Konzernleitung der Panalpina-Gruppe;2005 - 2008 CFO / Chief Operations Officer und Mitglied der Konzernleitung der Straumann Gruppe; 2001 - 2005 Group CFO und Mitglied der Konzernleitung der HERO-Gruppe;1992 - 2001 verschiedene Funktionen bei der Hilti-Gruppe u. a. in den USA, Spanien und Deutschland

Weitere Tätigkeiten und Interessen- bindungen

Verwaltungsratspräsident der DKSH Holding AG, Medartis, WS Audiology und VFS; Vize-Verwaltungsratspräsident der MCH Group; Verwaltungsrat der Straumann Holding AG, Tally Weijl, AVAG Verwaltungs AG, FCB Holding und 1893 AG; Vorstandsmitglied bei der Schweizerischen Management Gesellschaft und der Swiss American Chamber of Commerce.

GREGOR GREBER

Nationalität Schweiz

Geburtsjahr 1967

Eintritt in VR 17. April 2020

Amtsdauer bis zur ordentlichen Generalversammlung für das Geschäftsjahr 2021

Ausschuss Audit & Risk Committee, Mitglied

Ausbildung Betriebsökonom KSZ, Kaderschule Zürich, Bankkaufmann

Beruflicher 2015 - 2021: Gründer und Senior Partner von VERAISON Capital AG, Zürich; 2014 Gründer und Hintergrund Exekutiver Verwaltungsratspräsident der zRating AG, Zürich (Ausgliederung aus zCapital und

Verkauf an Inrate AG); 2008 - 2014 Gründer, CEO und Delegierter des Verwaltungsrats bei zCapital AG, Zug; 2005 - 2008, Leiter Corporate Finance, Mitglied der Geschäftsleitung der Bank am Bellevue, Küsnacht; 2002 - 2005, Head of Equities Schweiz, Mitglied der Geschäftslei- tung bei Lombard Odier, Zürich; 1999 - 2002, Global Head of Equities (Switzerland), Managing Director von Deutsche Bank, Zürich und davor diverse Funktionen bei der UBS und Julius Bär

Weitere Tätigkeiten und Interessen- bindungen

Seit 2015 Gründer und Verwaltungsratspräsident der NapaWine AG (und NapaGrill), Zürich; seit 2015 Verwaltungsrat von VERAISON Capital AG und VERAISON SICAV;

seit 2021 VR von VT5 Acquisition Company, Pfäffikon und Invenda Group AG, Luzern; Ambassador Swiss Start Up Group, Zürich

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NATHALIE GAVEAU

Nationalität Frankreich

Geburtsjahr 1975

Eintritt in VR 18. Mai 2018

Amtsdauer bis zur ordentlichen Generalversammlung für das Geschäftsjahr 2021

Ausschuss Strategic Committee, Mitglied

Ausbildung HEC School of Management (Ecole des Hautes Etudes Commerciales), Paris

Beruflicher Seit Dezember 2020 Senior Advisor bei BCG Digital Ventures (September 2019 - Dezember 2020 Hintergrund Geschäftsführerin und Partner), London, Paris; 2010-2019 Gründerin und CEO SHOPCADE,

Frankreich, England und USA; 2007 - 2010 Interactive Business Director bei Tequila, Hong Kong, London; 2003 - 2007 EBusiness­ und CRM Manager Asia Pacific bei Club Med, Singapur & Hong Kong; 2000 - 2003 Mitgründerin und Geschäftsführerin bei Priceminister, Paris

Weitere Tätigkeiten und Interessen- bindungen

Seit Januar 2021 President und Director von Tailwind International Acquisition Corporation; Verwaltungsrätin und Mitglied des Corporate Social Responsibility Committee von Coca-Cola European Partners (CCEP)

DR. LUKAS MORSCHER

Nationalität Schweiz

Geburtsjahr 1963

Eintritt in VR 15. April 2019

Amtsdauer bis zur ordentlichen Generalversammlung für das Geschäftsjahr 2021

Ausschuss Audit & Risk Committee, Vorsitz

Ausbildung Unversität Basel (lic. rer. pol. / Dr. iur.);

Harvard Business School (Advanced Management Program)

Beruflicher Seit 1998 Rechtsanwalt und seit 2003 Partner bei Lenz & Staehelin; 1996-1997 Rechtsanwalt bei Hintergrund Preston Gates & Ellis, in den USA; 1995 - 1998 Rechtsanwalt bei Böckli Thomann & Partner;

1993 - 1995 Wissenschaftlicher Berater bei Swiss State Secretariat for Economic Affairs (SECO)

Weitere Tätigkeiten und Interessen- bindungen

Vizepräsident des Verwaltungsrates der ONE.THING.LESS AG; Mitglied des Stiftungsrates der EFORT Foundation

ERICH KELLENBERGER

Nationalität Schweiz

Geburtsjahr 1948

Wiederein- 17. April 2020 (vorher von 22. September 1986 bis 15. April 2019 im VR)

tritt in VR

Amtsdauer bis zur ordentlichen Generalversammlung für das Geschäftsjahr 2021

Ausschuss Strategic Committee, Mitglied

Ausbildung Leicester Polytechnic (Textil Ing.)

Beruflicher zwischen 1970 und 2001 in operativen Funktionen innerhalb der CALIDA GROUP

Hintergrund

Weitere Präsident des Verwaltungsrates der Blue Lemon AG, Luzern;

Tätigkeiten sowie im Verwaltungsrat von weiteren nicht kotierten Gesellschaften

und Interessen- bindungen