BlackRock hat in der vergangenen Woche die Sitze im Verwaltungsrat von sechs geschlossenen Fonds behalten, nachdem die Investmentfirma Saba Capital Management nicht genügend Stimmen erhalten hatte, um die Verwaltungsratsmitglieder zu ersetzen oder den Fondsmanager zu entlassen. Dies geht aus Daten hervor, die BlackRock am Dienstag veröffentlichte.

"Basierend auf den vorläufigen Ergebnissen der Aktionärsversammlungen der letzten Woche ist es klar, dass die Aktionäre sowohl die Nominierungen von Saba als auch seine Bemühungen, BlackRock als Anlageberater der Fonds zu verdrängen, abgelehnt haben", sagte BlackRock in einer Erklärung. Über die Ergebnisse wurde bisher nicht berichtet.

Saba, die von dem prominenten Investor Boaz Weinstein geleitet wird, und BlackRock, die größte Vermögensverwaltungsgesellschaft der Welt mit einem verwalteten Vermögen von mehr als 10 Billionen Dollar, streiten seit Monaten um die Zukunft von 10 geschlossenen BlackRock-Fonds.

Saba möchte, dass die Anleger ihre Kandidaten für die Verwaltungsräte der BlackRock-Fonds wählen und BlackRock als Verwalter einiger dieser Fonds entlassen.

Weinstein hat argumentiert, dass die Fonds schlechte Renditen erzielt haben und möchte, dass sie den Anlegern anbieten, ihre Anteile zurückzukaufen. Etwa 1,4 Milliarden Dollar an Wert könnten bei den Fonds freigesetzt werden, indem der Abschlag der Fonds zu ihrem Nettoinventarwert verringert wird, sagte er. BlackRock hat argumentiert, dass es Maßnahmen ergriffen hat, um die Performance zu verbessern und dass seine Direktoren eine bessere Wahl sind als die von Saba vorgeschlagenen.

Die Anleger haben letzte Woche bei sechs BlackRock-Fonds (, und) abgestimmt und die Versammlungen bei BNY und BSTZ wurden vertagt, weil die Beschlussfähigkeit nicht erreicht wurde.

Das Stimmrechtsberatungsunternehmen Institutional Shareholder Services (ISS) hatte zuvor geschrieben, dass der Abstimmungsstandard für die Wahl von Direktoren bei BlackRock als "Schanzmechanismus" fungieren kann, der es einem aktivistischen Investor schwer machen kann, eine Anfechtung der Stimmrechte zu gewinnen.

"BlackRock hält an einem Abstimmungserfordernis fest, das faktisch unmöglich zu erreichen ist und eingeführt wurde, um gescheiterte Wahlen zu ermöglichen", sagte Weinstein in einer Erklärung. "Saba hat diese Verschanzungstaktik vor Gericht angefochten. Wir freuen uns, dass unsere Mitaktionäre BlackRock ebenfalls für die Vernichtung von Milliardenwerten zur Verantwortung ziehen wollen", fügte er hinzu.

Die Abstimmungen für vier Fonds finden diese Woche statt. Bei den Fonds handelt es sich um den BlackRock Innovation and Growth Term Trust, den BlackRock Health Sciences Term Trust, den BlackRock ESG Capital Allocation Term Trust und den BlackRock Capital Allocation Term Trust. Vorläufige Ergebnisse, auch für BIGZ, wo die Abstimmung am Dienstag stattfand, liegen noch nicht vor, so BlackRock. Die 10 BlackRock-Fonds verwalten gemeinsam ein Vermögen von rund 10 Milliarden Dollar.

ISS stellte zwar fest, dass die Unternehmensführung bei den Fonds weiterhin ein Problem darstellt, schrieb aber auch, dass "BlackRock seine Aufmerksamkeit auf die wichtigsten Fragen der Aktionäre gerichtet hat, anstatt sich ausschließlich auf nebulöse Kritik an Saba zu konzentrieren.