Die SEC hat bisher Anklage gegen drei der Top-Führungskräfte von FTX erhoben. Sie werden beschuldigt, Investoren der Krypto-Handelsplattform, die inzwischen Konkurs angemeldet hat, betrogen zu haben.

Die SEC fragt nun Finanzunternehmen, welche Sorgfaltsrichtlinien und -verfahren sie gegebenenfalls anwenden und ob sie diese befolgt haben, als sie sich für eine Investition in FTX entschieden, so die Quellen.

Die Quellen lehnten es ab, identifiziert zu werden, da die Ermittlungen nicht öffentlich sind.

Reuters war nicht in der Lage festzustellen, wie viele Firmen solche Anfragen von der Aufsichtsbehörde erhalten haben. Die SEC hat behauptet, dass die auf den Bahamas ansässige Kryptobörse seit Mai 2019 mehr als 1,8 Milliarden Dollar von Aktienanlegern, darunter 90 US-Investoren, erhalten hat.

Die Ermittlungen der SEC deuten nicht auf ein Fehlverhalten hin und Reuters konnte nicht feststellen, ob die Firmen Ziel der Untersuchung sind. Aber die Quellen sagten, dass die SEC-Untersuchungen bedeuten könnten, dass die Risikokapitalfirmen und Investmentfonds, die in FTX investiert haben, einer behördlichen Prüfung unterzogen werden könnten, selbst wenn sie als Opfer von Bankman-Frieds mutmaßlichem Schema betrachtet werden. Die Frage wäre, ob die Firmen ihren treuhänderischen Pflichten gegenüber ihren eigenen Investoren nachgekommen sind, sagten sie.

Reuters und andere haben bereits berichtet, dass die US-Behörden Dokumente von Investoren und potenziellen Investoren von FTX angefordert haben, um Einzelheiten über deren Kommunikation mit FTX-Beamten zu erfahren.

Diese Anfragen erfolgten, bevor die SEC im vergangenen Monat Anklage gegen den FTX-Gründer Sam Bankman-Fried erhob, weil er angeblich solche Investoren betrogen hatte. Die Anfragen der SEC an die Investoren wurden auch nach der Anklageerhebung fortgesetzt, und die Behörde hat ihren Fokus nun auf die Sorgfalt der Firmen verlagert, so die Quellen.

Ein Sprecher der SEC lehnte eine Stellungnahme ab.

FTX, das einst als weißer Ritter für die Kryptoindustrie galt, ist in weniger als zwei Wochen aufgrund eines Liquiditätsengpasses zusammengebrochen. FTX meldete im November Konkurs an, was sein neuer CEO später als "völliges Versagen der Unternehmenskontrolle" bezeichnete.

Sowohl die SEC als auch das Justizministerium und die Commodity Futures Trading Commission haben Anklage wegen Betrugs gegen den FTX-Gründer und ehemaligen CEO Sam Bankman-Fried erhoben. Am Dienstag plädierte er auf "nicht schuldig" in den Anklagepunkten Drahtbetrug und Geldwäsche.

Zwei ehemalige hochrangige Mitarbeiter, die ehemalige Alameda-Geschäftsführerin Caroline Ellison und der ehemalige FTX Chief Technology Officer Gary Wang, haben sich beide schuldig bekannt.