Michael Castillero, Francine Lanaia und Brian Martinsen wurden jeweils wegen Wertpapierbetrugs, Drahtbetrugs, Anlageberaterbetrugs und Verschwörung angeklagt, sagte US-Staatsanwalt Damian Williams in Manhattan am Mittwoch.
Castillero und Martinsen müssen sich außerdem wegen Behinderung der Justiz verantworten, weil sie angeblich Unterlagen gelöscht haben, die von der US-Börsenaufsichtsbehörde angefordert worden waren.
Benjamin Allee, ein Anwalt von Lanaia, sagte, seine Mandantin bestreite die Vorwürfe und freue sich darauf, sich zu verteidigen. Anwälte, die Castillero und Martinsen vertreten haben, reagierten nicht sofort auf Bitten um einen Kommentar.
Laut Anklageschrift nutzten die Angeklagten Callcenter im Stil von Kesselräumen, um neun StraightPath-Fonds als "großartige Gelegenheit" für unbedarfte Kleinanleger zu vermarkten, die frühzeitig in wachstumsstarke High-Tech-Startups investieren wollten.
Den Anlegern der in Jupiter, Florida, ansässigen Firma wurde angeblich gesagt, sie könnten Aktien von Unternehmen wie Impossible Foods und Kraken, die noch nicht an der Börse notiert waren, zu günstigen Preisen kaufen, die nach dem Börsengang der Unternehmen in die Höhe schnellen würden.
In Wirklichkeit, so die Staatsanwaltschaft, verkauften die Angeklagten die Aktien zu überhöhten Preisen, steckten die Aufschläge ein und zahlten den Vermittlern Gebühren im Voraus und am Ende.
Die Angeklagten sollen die 386 Millionen Dollar von mindestens 2.000 Anlegern aufgebracht, mehr als 74 Millionen Dollar behalten und Dutzende von Millionen Dollar an Mitarbeiter und Vermittler gezahlt haben, und das in einem Zeitraum von 2017 bis April 2022.
Laut der Anklageschrift begannen die Angeklagten, nachdem die SEC die Geschäfte von StraightPath untersucht hatte, sich gegenseitig zu schreiben, um einen ungenannten Fondsmanager zum Sündenbock zu machen.
"Fran wird die SEC-Dame mit einem Bambusrohr überziehen", schrieb Martinsen angeblich. "Sie werden 45 Minuten lang über das Wetter reden und die Dame wird vergessen, wonach sie sucht."
Die SEC reichte im Mai 2022 eine entsprechende Zivilklage gegen die Angeklagten und StraightPath ein. Im folgenden Monat setzte ein Bundesrichter einen Konkursverwalter für StraightPath ein.
Der Fall lautet U.S. v. Castillero et al, U.S. District Court, Southern District of New York, No. 23-cr-00622. (Berichterstattung durch Jonathan Stempel in New York; Bearbeitung durch Stephen Coates)
