Am Montag wurde Bankman-Fried auf Veranlassung der US-Staatsanwaltschaft auf den Bahamas verhaftet.

Die SEC behauptet, dass Bankman-Fried Betrug begangen hat, als er mehr als 1,8 Milliarden Dollar von Anlegern einsammelte. Die Aufsichtsbehörde strebt eine gerichtliche Anordnung an, dass der ehemalige CEO das Geld, das er durch diesen Betrug verdient haben soll, zurückzahlen und Geldstrafen zahlen muss.

Bankman-Fried "gab verschwenderisch viel Geld für Büroräume und Eigentumswohnungen auf den Bahamas aus und versenkte Milliarden von Dollar an Kundengeldern in spekulativen Risikoinvestitionen", so der Vorwurf der SEC.

Sein "dreister, mehrjähriger Plan fand schließlich ein Ende, als FTX, Alameda (ein von Bankman-Fried gegründeter Hedge-Fonds) und ihr verworrenes Netz von verbundenen Unternehmen am 11. November 2022 Konkurs anmeldeten.

Vertreter von Bankman-Fried lehnten eine Stellungnahme ab. Bankman-Fried hat sich bei seinen Kunden entschuldigt und Versäumnisse bei FTX eingeräumt, aber er sagte, dass er persönlich nicht glaubt, dass er strafrechtlich verantwortlich ist.

Hier sind einige der wichtigsten Punkte aus der Beschwerde der SEC.

ABZWEIGUNG VON KUNDENGELDERN

In der Klage der SEC heißt es, Bankman-Fried habe Milliarden von Dollar an FTX-Kundengeldern in seinen Hedgefonds Alameda Research umgeleitet, indem er FTX-Kunden angewiesen habe, Geld auf von Alameda kontrollierte Bankkonten einzuzahlen, und indem er Alameda ermöglicht habe, eine "praktisch unbegrenzte" Kreditlinie in Anspruch zu nehmen, die durch Vermögenswerte von FTX-Kunden finanziert wurde.

In der Akte heißt es, dass Alameda die Gelder für den eigenen Handel nutzte und Bankman-Fried zwischen März 2020 und September 2022 Kredite in Höhe von insgesamt mehr als 1,3 Milliarden Dollar gewährte, mit denen er große politische Spenden tätigte und "zig Millionen Dollar in bahamaischen Immobilien für sich selbst, seine Eltern und andere FTX-Führungskräfte" erwarb.

"Bankman-Fried hat den Anlegern gesagt und seine Mitarbeiter angewiesen, den Anlegern mitzuteilen, dass Alameda keine Vorzugsbehandlung durch FTX genießt.

FTX' MANGELHAFTE KONTROLLEN UND RISIKOMANAGEMENT

Die SEC sagte, dass Bankman-Fried FTX den Anlegern und der Öffentlichkeit zwar als "reifes Unternehmen, das Gelder und Risiken konservativ und rigoros verwaltet", präsentiert habe, dies in Wirklichkeit aber nicht der Fall gewesen sei.

Bankman-Frieds Aussagen, FTX verfüge über einen ausgeklügelten automatischen Mechanismus zur Risikoverwaltung, seien falsch, da er nicht offengelegt habe, dass dieses System nicht für Alameda gelte.

Darüber hinaus: "Die Sicherheiten, die Alameda hinterlegt hatte und die größtenteils aus enormen Positionen in illiquiden Krypto-Vermögenswerten bestanden, die von FTX und Bankman-Fried emittiert wurden (einschließlich des "FTT"-Tokens, des nativen Krypto-Vermögenswertes von FTX), vergrößerten das nicht offengelegte Risiko für die FTX-Anleger", so die SEC, da diese "nicht den Wert wert waren, der ihnen zugewiesen wurde."

Die SEC sagte auch, dass die Darlehen an Bankman-Fried und andere FTX-Mitarbeiter "schlecht und manchmal gar nicht dokumentiert" waren und den Anlegern nicht offengelegt wurden.

IRREFÜHRUNG DER ANLEGER IM JAHR 2022

Als die Kryptomärkte in diesem Sommer abstürzten, gewährte Bankman-Fried mehreren scheiternden Kryptofirmen Kredite und übernahm sie, obwohl er "wusste oder fahrlässig nicht wusste", dass FTX selbst in einer "prekären finanziellen Lage" war, so die SEC.

Dabei habe er "den Investoren weiterhin eine falsche und irreführende positive Darstellung des Unternehmens präsentiert".

Später in diesem Jahr, nach Medienberichten über den Zustand der Alameda-Bilanz, unter anderem von der Krypto-Nachrichtenagentur CoinDesk, twitterte Bankman-Fried: "FTX geht es gut. Vermögenswerte sind in Ordnung ... FTX hat genug, um alle Kundenbeteiligungen zu decken. Wir investieren keine Vermögenswerte unserer Kunden (auch nicht in Staatsanleihen). Wir haben alle Abhebungen bearbeitet und werden dies auch weiterhin tun ...."

"Dieser Tweet war falsch und irreführend", sagte die SEC.