Der 3 Mrd. Pfund (4,07 Mrd. $) schwere LF Woodford Equity Income Fund wurde im Juni 2019 ausgesetzt, nachdem ihm das Geld ausgegangen war, um die Anleger auszuzahlen, die nach einer Periode schlechter Performance aussteigen wollten. Der Fonds war stark in nicht börsennotierten, schwer verkäuflichen Aktien engagiert.
Die Financial Conduct Authority leitete im Juni 2019 eine Untersuchung der Umstände ein, die zur Aussetzung des Fonds führten.
"Wir schließen jetzt unsere rechtliche Analyse ab, um zu entscheiden, ob wir Maßnahmen ergreifen sollen und wenn ja, welche und gegen wen", sagte Nikhil Rathi, CEO der Financial Conduct Authority, in einem am Montag veröffentlichten Brief an das Treasury Select Committee (TSC) des Parlaments.
Rathi sagte, alle wichtigen Beweise seien gesammelt worden.
"Sollte ein Disziplinarverfahren eingeleitet werden, können wir aus Gründen der Fairness nicht sagen, gegen wen es gerichtet ist und um welche Anschuldigungen es sich handelt, bis bestimmte Phasen abgeschlossen sind. Der Zeitpunkt des Ergebnisses wird auch davon abhängen, ob das Verfahren angefochten wird", sagte Rathi.
Der Vorsitzende des TSC, Mel Stride, sagte am Montag in einer Antwort auf Rathis Brief, die FCA solle dafür sorgen, dass die Untersuchung "so schnell wie möglich abgeschlossen wird", da diese Angelegenheit für den Gesetzgeber von großem Interesse sei.
Rund 2,5 Milliarden Pfund des Fonds wurden an die Anleger zurückgegeben.
Die Aussetzung des Fonds sowie das Einfrieren einiger Immobilienfonds nach dem Brexit-Referendum im Juni 2016 veranlasste die Regulierungsbehörden, die Regeln zu überprüfen, die es solchen Fonds erlauben, Anlegern tägliche Rücknahmen anzubieten.
($1 = 0,7366 Pfund)
