U.S. weist Bill Hwangs Sandbagging-Vorwurf im Archegos-Verfahren zurück

Das US-Justizministerium hat die Behauptung von Bill Hwang, die Staatsanwaltschaft habe ihn durch Verschweigen ihres Plans, ihn wegen Betrugs im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch seiner 36 Milliarden Dollar schweren Archegos Capital Management LP anzuklagen, in den Wind geschlagen, entschieden zurückgewiesen.

In einem am Donnerstagabend beim Bundesgericht in Manhattan eingereichten Schriftsatz erklärte die Staatsanwaltschaft, es gebe keine Grundlage, Hwangs Antrag auf Abweisung seiner Anklage wegen staatsanwaltschaftlichen Fehlverhaltens vor seiner Verhaftung am 27. April 2022 stattzugeben.

"Hwangs Antrag stützt sich auf eine Reihe von aufrührerischen Behauptungen über das Verhalten der Regierung, die völlig unbegründet sind", so die Staatsanwaltschaft. "Er enthält falsche und irreführende Tatsachenbehauptungen sowie ungeheuerliche und konspirative Anschuldigungen und ist völlig unbegründet.

Lawrence Lustberg, ein Anwalt von Hwang, sagte am Freitag: "Wir sind zuversichtlich, dass wir starke und überzeugende Antworten auf die rechtlichen und faktischen Behauptungen der Regierung haben werden."

Archegos brach im März 2021 zusammen, nachdem es nicht in der Lage war, die Einschusszahlungen nach dem Handel mit sogenannten Total Return Swaps zu erfüllen. Banken wie die Credit Suisse Group AG und Nomura Holdings Inc verloren etwa 10 Milliarden Dollar.

Hwang behauptete, die Staatsanwälte hätten verschwiegen, dass sie ihn seit langem als "Drahtzieher" eines riesigen Marktmanipulationsplans ansahen, und ihn bei "Schein"-Treffen über sechs Monate hinweg dazu gebracht, seine Verteidigungsstrategie preiszugeben.

Die Staatsanwälte erklärten jedoch, sie hätten sich redlich bemüht, aufzudecken, was bei Archegos schief gelaufen sei, hätten stets "professionell und fair" mit Hwangs Anwaltsteam zusammengearbeitet und Hwang eine Stimme gegeben, bevor Anklage erhoben wurde.

Die Staatsanwälte sagten auch, dass Gerichte nur begrenzte Befugnisse haben, Anklagen wegen Fehlverhaltens der Regierung abzuweisen.

Eine Anhörung ist für den 7. Februar angesetzt.

Hwang hat auf "nicht schuldig" plädiert, was die Anklagen wegen Betrugs und Verschwörung zur Erpressung betrifft. Der Mitangeklagte Patrick Halligan, der ehemalige Finanzchef von Archegos, hat ebenfalls auf nicht schuldig plädiert.

In einem separaten Schriftsatz vom Donnerstagabend wies die Staatsanwaltschaft die Behauptung der Angeklagten zurück, sie hätten keine Straftaten begangen, da der Handel von Archegos legal gewesen sei.

Die Staatsanwälte erklärten, dass in der Anklageschrift der "Kern des Verbrechens" und die wesentlichen Elemente der einzelnen Straftaten erörtert wurden, was einen Prozess in der Sache rechtfertigt.

Mary Mulligan, eine Anwältin von Halligan, lehnte eine Stellungnahme ab.

Der Fall lautet U.S. v. Hwang et al, U.S. District Court, Southern District of New York, No. 22-cr-00240.