Steve Smart, der gemeinsame Leiter der Vollstreckung bei der Financial Conduct Authority (FCA), sagte auf einer Londoner Konferenz, dass die Aufsichtsbehörde im Rahmen einer branchenübergreifenden Umfrage Antworten von rund 1.000 Unternehmen erhalten habe.
"Dies ist das erste Mal, dass wir so umfassende Daten zu diesem Thema erhalten haben", sagte er auf dem City & Financial's Financial Services Investigations and Enforcement Summit.
"Wir werden im Herbst ein Update zu dieser Arbeit veröffentlichen und freuen uns darauf, mit der Industrie zusammenzuarbeiten, um sie zu interpretieren und Lehren daraus zu ziehen.
Die FCA hat Banken, Versicherer und Maklerfirmen angewiesen, zu berichten, wie viele Fälle von nicht-finanziellem Fehlverhalten sie seit 2021 registriert haben und wie sie damit umgegangen sind - getrennt nach Vorfällen, die leitenden Angestellten und Mitarbeitern mit niedrigeren Rängen zugeschrieben werden.
Anwälte haben erklärt, die Umfrage umfasse 23 Seiten mit umfassenden Fragen zu Vorfällen, die von Whistleblowing und Beschwerden bis hin zu Gewalt, Einschüchterung oder dem Besitz oder Konsum illegaler Drogen reichen.
Die FCA, die erklärt hat, dass nicht-finanzielles Fehlverhalten relevant ist, wenn es darum geht, zu prüfen, ob Personen "fit and proper" sind, um im Finanzwesen zu arbeiten, hat gesagt, dass sie einige aggregierte Daten veröffentlichen könnte, aber sicherstellen wird, dass einzelne Firmen nicht identifiziert werden können.
Smart sagte auch, dass er oft mit seinem neuen Amtskollegen beim britischen Serious Fraud Office (SFO), Nick Ephgrave, gesprochen hat und die Idee von mehr gemeinsamen Operationen "vorantreibt". (Bericht von Kirstin Ridley; Bearbeitung durch Mark Heinrich)
