Piper Sandler hat sich bereit erklärt, insgesamt 16 Millionen Dollar als zivilrechtliche Strafe an die US-Aufsichtsbehörden zu zahlen, um die Ermittlungen zu seinen Aufzeichnungspraktiken zu beenden, teilte das Investmentbanking-Unternehmen am Dienstag mit.

Die Firma wird 14 Millionen Dollar an die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) und 2 Millionen Dollar an die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) zahlen, um die Ermittlungen wegen nicht genehmigter geschäftsbezogener Kommunikation auf Messaging-Plattformen beizulegen, wie das Unternehmen mitteilte.

Die SEC hat eine mehrjährige Initiative durchgeführt, um zu untersuchen, ob die Banken der Wall Street die Textnachrichten und E-Mails ihrer Mitarbeiter angemessen protokolliert haben, insbesondere als die Banker während der Pandemie auf Fernarbeit umgestellt haben.

Die Aufsichtsbehörden verlangen von den Banken, dass sie Aufzeichnungen über die Kommunikation ihrer Mitarbeiter führen, und verbieten in der Regel die Nutzung privater E-Mails, Textnachrichten und Messaging-Anwendungen für berufliche Zwecke.

Seit 2021 hat die SEC Dutzende von Unternehmen, darunter große Banken wie JPMorgan Chase & Co und Wells Fargo & Co , wegen solcher Versäumnisse mit Geldbußen in Höhe von insgesamt über 1,7 Milliarden Dollar belegt.

Bei der SEC registrierte Broker-Dealer und Anlageberater unterliegen Aufzeichnungspflichten, deren Einhaltung durch die zunehmende Nutzung von Off-Channel-Kommunikation schwieriger geworden ist.

Anfang des Jahres hatten sich auch Oppenheimer & Co. und U.S. Bancorp zu zivilrechtlichen Strafen in Höhe von 12 Mio. $ bzw. 8 Mio. $ bereit erklärt, um die Vorwürfe der SEC wegen der mangelhaften Aufbewahrung von Unterlagen beizulegen.

Piper Sandler sagte, dass es im Zusammenhang mit den Untersuchungen 16 Millionen Dollar bis zum 30. Juni 2024 zurückgestellt hat.