Die Schweizer Staatsanwaltschaft behauptet, dass Trafigura und drei weitere Angeklagte über ein Netzwerk von Mittelsmännern Bestechungsgelder in Höhe von mehr als 5 Millionen Dollar an einen angolanischen Beamten gezahlt haben, um zwischen 2009 und 2011 Ölgeschäfte abzuschließen. Der Fall ist der erste Prozess gegen ein Unternehmen wegen Bestechung eines ausländischen Beamten, der vor das höchste Gericht des Landes kommt.
Trafigura hat erklärt, dass die Kontrollen zur Bekämpfung von Bestechung und Korruption und das Compliance-Programm, das damals in der Muttergesellschaft eingeführt wurde, den gesetzlichen Anforderungen und den Standards der guten Praxis entsprachen.
Trafigura-Direktor Pierre Lorinet, der zum Zeitpunkt der angeblichen Zahlungen Chief Financial Officer war, trat am Donnerstag als Zeuge in den Zeugenstand und wurde über vier Stunden lang zu den Richtlinien des Handelshauses befragt.
"Wir können kein Nullrisiko garantieren, das ist nicht möglich", sagte Lorinet, der in dem Fall nicht angeklagt ist.
Dem Gericht wurden Memos, E-Mails und Nachrichten gezeigt, die einen ehemaligen Trafigura-Mitarbeiter betreffen, der laut Anklageschrift vom verstorbenen Trafigura-Gründer Claude Dauphin den Spitznamen "Mr. Non-Compliant" erhielt, weil er Dinge tat, die innerhalb des Konzerns verboten waren.
Der Anwalt der Familie Dauphin, Roman Pinösch, sagte, der einzige Beweis für diesen Spitznamen stamme aus den persönlichen Notizen und Memos des Ex-Mitarbeiters - Beweise, die er nicht einsehen darf. Die Familie, zu der auch Sohn Guillaume gehört, der dem Prozess beiwohnt, hat bereits früher gesagt, dass Dauphin zu Unrecht herausgegriffen worden ist.
In der Anklageschrift wird behauptet, dass "Mr. Non-Compliant", der von 1997 bis 2007 für Trafigura arbeitete und der Staatsanwaltschaft gegenüber ausgesagt hat, Trafigura Beratungsdienste angeboten hat. Er war auch Controller oder Buchhalter einer auf den Britischen Jungferninseln (BVI) registrierten Firma, über die Zahlungen an den angolanischen Beamten liefen, so die Anklageschrift.
Reuters hat den Namen des ehemaligen Mitarbeiters, der in dem Fall nicht angeklagt ist, nicht genannt, da die Schweizer Datenschutzbestimmungen dies verbieten. Er konnte für einen Kommentar nicht erreicht werden.
Als er vom Schweizer Richter David Bouverat zu den Zahlungen der BVI-Firma befragt wurde, sagte Lorinet: "Es ist nicht möglich, jede Zahlung jeden Tag zu überprüfen. Dazu bräuchte man eine ganze Armee."
Er fügte hinzu, dass Trafigura täglich Hunderte solcher Transaktionen tätigt und keine direkte Kenntnis von den angeblichen Zahlungen in diesem Fall hat.
IM NAMEN VON TRAFIGURA
Das Richtergremium zeigte ein Memo, das die Staatsanwaltschaft erhalten hatte und in dem es hieß, "Mr. Non-Compliant" habe sich "nie um diese Rolle beworben" und stattdessen hätten ihn damalige Trafigura-Mitarbeiter, darunter Lorinet, gebeten, sie zu übernehmen.
Lorinet bestätigte, dass sich das Memo auf ihn bezog, sagte aber, dass andere Details unklar seien. Auf die Frage des Richters, wer den Berater angeheuert habe, sagte Lorinet: "Ich weiß es nicht. Ich war es nicht."
Die Richter zeigten eine weitere E-Mail des Beraters mit dem Vermerk: "Im Auftrag und im Namen von Trafigura Beheer". Auf die Frage von Richter Bouverat, warum ein externer Berater so etwas sagen würde, sagte Lorinet: "Ich weiß nicht, warum er diese Unterschrift verwendet hat."
Die Richter zeigten dem Gericht eine auf November 2009 datierte E-Mail zwischen dem Berater und dem ehemaligen Trafigura-Manager Mike Wainwright, aus der hervorging, dass der Berater die Erlaubnis erhalten hatte, das interne Zahlungssystem Pluto von Trafigura zu nutzen.
Lorinet sagte, dass dies kein Problem zu sein schien, da er ein ehemaliger Mitarbeiter von Trafigura war und eine Ausbildung absolviert hatte.
Wainwright ist ein Angeklagter in diesem Fall. Seine Anwälte haben erklärt, dass er alle Anschuldigungen gegen ihn zurückweist und zuversichtlich ist, dass die Klage abgewiesen wird. Trafigura sagte, dass es 2019 nach einer Reihe von Untersuchungen seiner Geschäfte keine Vermittler mehr für die Geschäftsentwicklung einsetzen werde.
Anfang dieser Woche wies das Gericht die Argumente der Anwälte von Trafigura zurück, entweder den Prozess zu verwerfen oder einen Teil der Aussagen eines Schlüsselzeugen zu streichen. Es prüft jedoch den Antrag, einen Teil der Beweise, der mehr als 15 Jahre alt ist, unter Berufung auf die Verjährungsfrist zu streichen.
Dies würde Beweise für den Besuch des angolanischen Beamten in Genf im April 2009 und die Eröffnung eines Schweizer Bankkontos ausschließen.
Den Angeklagten droht eine Höchststrafe von fünf Jahren Gefängnis. Trafigura droht eine Geldstrafe von bis zu 5 Millionen Schweizer Franken (5,60 Millionen Dollar), wobei eine höhere Entschädigungssumme möglich ist. Gegen das endgültige Urteil kann bei demselben Gericht Berufung eingelegt werden.
